关于解决客户无法开立深圳证券账户问题的通知

关于解决客户无法开立深圳证券账户问题的通知各营业部： 由于历史原因，部分客户的身份资料被他人开户使用，造成客户本人新开深圳证券账户时无法成功根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（下简称中登深圳公司）相关通知要求（附件一），现就办理客户重新开立深圳账户业务的注意事项通知如下：1、 对于身份资料已开深圳账户的业务，受理营业部可在新意系统根据客户名称和证件号码查询该客户已有深圳账户情况，如账户情况和客户身份一致且客户确认该账户非其本人开立并使用，受理营业部可按情况2、情况3、情况4的要求分别进行处理；2、 客户提交注销申请，受理营业部可注销已有账户并按正常流程为客户重新开立账户； 3、如已有账户存在股份余额无法注销，受理营业部通过OA提交股份查询申请，如已有账户在公司存在股份余额，总部将通知股份托管营业部对已有账户进行限制买入和禁止转托管限制，股份清理完毕后，受理营业部可注销已有账户并按正常流程为客户重新开立账户； 4、如已有账户存在股份余额无法注销，受理营业部通过OA提交股份查询申请，如已有账户在其他券商存在股份余额，受理营业部要求客户填写的《投资者的声明和承诺》（附件二），审核通过后提交《重新开户申请表》（附件三），上述资料连同客户身份证复印件加盖深圳开户专用章后传真至中登深圳公司（联系电话：0755-25938009、25988880、传真：0755-25938025），中登深圳公司根据传真通知股份托管券商办理账户注销，受理营业部接到中登深圳公司关于该账户的反馈后可为客户重新开立深圳证券账户； 5、如公司为中登深圳公司转交的已有账户的股份托管券商，总部将通过OA流程要求对应的股份托管营业部对该账户设置禁止买入和禁止转托管限制，股份清理完毕后办理账户注销。

特此通知附件一：《深市投资者身份证件被冒用开户问题处理流程》附件二：《投资者的声明和承诺》附件三：《重新开户申请表》 经纪业务总部交易管理部 二○○七年八月十三日。