价值40万的CMMI3认证文档模板-评审过程

评审过程文件更改摘要:日期版本号修订说明修订人审核人批准人2009/2/14V1.0初稿目录1. 目的 32. 角色与职责 33. 入口准则 34. 输入 35. 主要步骤 35.1. 技术类评审 45.1.1. 技术评审会议 45.1.2. 组内评审 55.1.3. 书面轮查 55.1.4. 个人复查 65.2. 管理类评审 65.2.1. 会议 65.2.2. 会签 65.2.3. 审批 76. 输出 77. 出口准则 78. 引用文档 79. 使用模板 71. 目的通过本文件规范评审活动，确保公司的评审活动过程规范、评审问题得到跟踪与解决， 提高评审的效率、保证评审质量2. 角色与职责角色职责评审组长选择评审成员，负责确定评审重点、评审分工，组织实施评审，跟踪评审 问题的完成情况被评审人负责提供并介绍评审资料，回答评审组提出的疑问，根据评审结果组织修 改评审资料评审组成员参与评审，并对评审资料提出评审意见会议记录员在技术评申会议、会议评申中记录会议发现的问题问题责任人根据评审意见解决问题问题验证人跟踪评审发现问题的解决情况3. 入口准则• 产生评审需求4. 输入• 被评审资料5. 主要步骤本文件适用于公司所有的评审活动。

根据评审的内容特点，评审活动可分为管理类评审和技术类评审，适用范围如下：> 管理类评审：与管理相关的评审活动，如立项评审、项目计划评审、里程碑评审、 结项评审等管理评审方式包括：会议、会签、审批三种；> 技术类评审：与技术相关的评审活动，如可行性分析评审、需求评审、概要设计 评审、详细设计评审、代码走查、测试用例评审等技术评审一般采用同行评审方 式，主要包括：技术评审会议、组内评审、书面轮查、个人复查四种技术评审会议组内评审书面轮查个人复查技术类评审图1:评审方式示意图5.1. 技术类评审5.1.1. 技术评审会议技术评审会议需召开正式的会议，且对会议的准备工作有严格的要求，要求在评审时使用评审检查单，由规定的角色参与评审，并输出明确的评审报告其主要步骤要求如下:步骤主要负责人主要工作评审准备评审组长评审组成员1、向评审参与人发送资料会前检查评审组成员 评审组长1、 评审组成员在规定的时间内完成评审资料的阅读并准备问题2、 评审组长评价评审准备工作充分性，决定是否按期召开会议召开会议评审组长被评审人评审组成员会议记录员1、 评审组长介绍会议议程与会议纪律2、 被评审人介绍被评审文档3、 被评审人对评审组的《评审检查单》上的问题进行回答4、 评审组成员根据被评审人的解答补充提问，并就其解答做出 简要的讨论5、 评审组长控制会议的进程，若针对某一问题的讨论超过十分 钟仍不能确定结果，则作为一个问题记录下来，并进入下一 议题6、 会议记录员逐条记录会议中提出的问题形成评审结 论评审组长评审组成员1、评审组长根据会议记录拟订《评审报告》，确认评审发现的 问题，指定问题的解决时限与问题责任人、问题验证人，确 定评审结论2、 评审组成员对《评审报告》提出补充意见3、 评审组长确定《评审报告》，并通知评审组成员与被评审人4、 《评审检查单》、《评审报告》纳入配置管理问题修改、验证、跟踪评审组长问题责任人问题验证人1、 问题责任人根据《评审报告》要求，完成后续工作，并报告 问题验证人2、 问题验证人检查问题完成的符合性与正确性，并在《评审报 告》中记录3、 评审组长负责跟踪问题的是否按时解决，确认评审是否结束4、 评审管理部门负责评审相关记录的配置管理，并在评审完成 后将相关资料反馈给被评审人5.1.2. 组内评审组内评审通常是以组内会议的方式出现，要求指定的角色参与并形成会议纪要。

步骤主要负责人主要工作评审准备评审组长1、 选择评审组成员，指定会议记录员，确定评审的重点、评审检查单2、 确定评审时间，提前以邮件方式通知评审组成员召开会议被评审人评审组成员评审组长会议记录员1、 被评审人逐条介绍被评审文档2、 评审组成员依据评审检查单提出意见，并进行适当的讨论 评审组组长控制会议的进程3、 会议记录员在《会议纪要》中逐条记录会议中提出的问题4、 评审组组长确定评审发现的问题的解决时限、问题责任人、 问题验证人问题修改、验证与跟踪问题责任人问题验证人1、 问题责任人根据《会议纪要》以修订状态逐条对被评审文档 进彳丁修订，并在文档修订页上进彳丁标记2、 问题验证人根据《会议纪要》逐条复查修订状态，确认问题 是否得到正确的解决3、 评审组长负责跟踪问题的是否按时解决，确认评审是否结束4、 《会议纪要》应进行项目的配置管理5.1.3. 书面轮查书面轮查是指被评审人将评审资料发送给评审组成员，由他们逐个进行书面式的检查并反馈检查结果，再由被评审人综合大家的意见完成评审资料的修改步骤主要负责人主要工作评审准备评审组长被评审人1、 评审组长确定评审组成员2、 被评审人将评审资料MAIL给向评审组成员，明确评 审意见回收时间、评审重点与注释要求。

书面检查评审组成员1、评审组成员根据检查重点，直接在评审资料上做出注 释，或用修订状态标示修改说明2、在指定的时间内将评审资料、意见反馈给被评审人问题修改与跟踪被评审人1、 被评审人根据各个评审组成员返回的评审意见，逐条对 评申文档进彳丁修订，并在修订页中做出标记2、 若有重大的修改应重复轮查步骤，直到评审资料达成共 识3、 评审资料最终提交评审组长，审批通过后纳入配置管理5.1.4. 个人复查个人复查是指由被评审人完成产品后，由指定的单个检查人对其工作产品进行独立检查 并提供检查意见的方式个人复查的步骤如下：◊被评审人形成工作产品并完成自查后，将工作产品提供给指定的复查人；◊ 复查人检查工作产品，若发现问题，可采取以下方式反馈问题：a） 与被评审人直接沟通问题，并达成共识；b） 对于文档，可以在文档中采用修订状态方式直接做出修改；c） 对于代码，应将代码问题纳入缺陷管理；◊被评审人根据复查人的意见修改工作产品，并再次提供给复查人确认直到通过5.2.管理类评审管理类评审主要针对管理活动实施情况的评审，主要有三种方式：会议、会签、审批 根据评审内容的不同，可以选择不同的评审的方式5.2.1. 会议会议评审是召开正式的评审会议并得出评审结论的方法。

会议评审的步骤如下：◊评审管理部门指定评审组组长与评审组成员，组建评审组；◊ 评审组长确定评审时间、内容、地点、评审重点等要求，形成评审通知；◊ 评审组长至少提前1天将评审通知与评审资料邮件发送给评审组成员；◊ 评审组长召开正式评审会议，讨论相关议题，指定的会议记录员记录会议情况，评审组长控制会议的进程，并确定评审问题的解决时限与问题责任人；◊评审组长根据评审组的评审意见形成评审报告，评审报告中应列出评审发现的问 题，并反馈给与会人员与被评审人；◊ 评审发现的问题应纳入问题管理（参见《项目跟踪和控制过程》）问题责任人在完成问题修改后，应填写《问题跟踪表》并报告问题验证人；◊ 问题验证人检查问题的完成的符合性与正确性，并在《问题跟踪表》中记录；◊评审组长负责跟踪问题是否按时解决，确认评审是否可以结束◊评审管理部门负责进行评审相关记录的配置管理，并在评审完成后将相关资料反馈 给被评审人5.2.2. 会签会签评审是将评审资料提供给评审组成员，由评审组成员在会签表上填写评审意见，评审管理部门根据评审成员的意见确定最终评审结论的方法其步骤如下：◊评审管理部门确定评审组成员；◊ 评审管理部门将评审资料MAIL给评审成员，强调评审重点与完成时间；◊评审组成员阅读评审资料，并在会签表上填写评审意见；◊ 评审管理部门综合评审组成员的意见，在会签表上形成评审结论并反馈给评审组成 员与被评审人；◊ 评审发现的问题应纳入问题管理（参见《项目跟踪和控制过程》），由被评审人进行 修改，评审管理部门进行跟踪；◊评审管理部门负责进行评审相关记录的配置管理，并在评审完成后将相关资料反馈 给被评审人。

5.2.3. 审批审批是直接将评审资料提供给审批人，由其完成资料评审并在评审资料上直接批写评审 意见的方法其步骤如下：◊被评审人完成评审资料后，直接发送给审批人◊ 审批人阅读评审资料，若评审通过则直接在评审资料上填写审批意见；若评审不通 过，则填写意见，并将评审的问题反馈给被评审人◊被评审人根据审批人的意见修改评审资料，直到评审通过6. 输出• 《评审报告》• 《会议纪要》7. 出口准则• 评审已经得出评审结论8. 引用文档• 无9. 使用模板• 评审申请单• 评审计划• 评审报告• 评审问题跟踪表• 会议纪要。