辽宁金税三期监理细则

辽宁金税三期期”工程项目监理实施细则北京赛迪信息工工程监理有限限公司2006年2月月北京赛迪信息工程监理有限公司 第166页共166页 “辽宁金税三期”工程项目监理实施细则目 录1 概述 52 监理机构设设置与职责分分工 82.1 监理机机构设置 82.2 监理人人员名单 92.3 职责分分工 92.3.11 总监理工程程师的职责 92.3.2 总总监工程师代代表的职责 102.3.3 专专业监理组组组长职责 112.3.44 监理工程师师职责 112.3.5 监监理员的职责责 132.3.6 专专家顾问组的的职责 133 联络程序 153.1 联络范范围 153.2 联络方方式 153.3 联络程程序 153.4 联络答答复 164 监理的控制制方法和措施施 174.1 方案设设计阶段工作作方法和措施施 174.1.11 质量控制及及安全控制 174.1.2 进进度控制 184.1.3 成成本控制 184.1..4 知识产权保保护、管理与与协调 194.2 软件开开发及安装调调试阶段工作作方法和措施施 194.2.1 规规范管理及软软件质量控制制 194.2.22 工作进度控控制 244.2.3 软软件开发成本本控制 304.2.4 信信息安全控制制 304.2.5 知知识产权保护护控制 304.3 设备采采购及安装调调试阶段的质质量控制方法法和措施 314.4 工程实实施阶段的质质量控制方法法和措施 324.4.1 工工程质量的事事前控制 324.4.2 工工程实施过程程中的质量控控制 324.4.3 工工程阶段评审审 334.4.4 工工程竣工验收收 354.4.5 工工程收尾监理理 374.5 进度控控制方法和措措施 384.6 工程成成本控制的方方法和措施 394.7 项目变变更控制 394.7.1 项项目变更控制制流程 394.7.2 项项目变更控制制的工作内容容 414.8 信息安安全控制方法法和措施 444.8.1 质质量控制 454.8.2 进进度控制 474.8.3 成成本控制 484.8.4 工工程技术文档档与管理 484.9 知识产产权保护控制制 495 监理工作内内容 505.1 各个阶阶段的监理内内容 505.1.1 招招标投标阶段段 505.1.2 方方案设计监理理 505.1.3 软软件开发监理理 505.1.4 设设备采购和安安装监理 515.1.5 工工程实施监理理 515.1.6 工工程结束后的的移交 525.2 软件开开发过程的监监理 535.2.1 软软件管理过程程的监理 535.2.2 软软件项目计划划监理 535.2.3 软软件质量保证证监理 555.2.4 软软件配置管理理监理 565.2.5 需需求分析监理理 575.2.6 软软件设计的监监理 585.2.7 软软件编码监理理 605.2.8 软软件预防缺陷陷监理 605.2.9 软软件测试的监监理 615.2.10 软件验收监监理 625.2.11 技术培训监监理 645.3 各关键键点控制的一一般程序 645.3.1 实实施过程中的的综合协调和和项目管理 645.3.22 软件开发实实施关键点控控制基本流程程图 666 合同管理 676.1 合同管管理的原则及及内容 676.1.11 合同管理的的原则 676.1.2 合合同管理的内内容 676.2 合同管管理的基本程程序 676.2.1 设设计变更、洽洽商管理的基基本程序 676.2.2 工工程延期管理理的基本程序序 686.2.3 费费用索赔管理理的基本程序序 706.2.4 合合同争议调解解的基本程序序 716.3 设计变变更、洽商的的管理 716.4 工程暂暂停及复工的的管理 726.5 工程延延期的管理 736.6 费用索索赔的管理 746.7 合同争争议的调解 766.8 违约处处理 766.9 信息管管理要求 786.10 信息息管理的内容容 786.11 文档档管理 796.12 工程程监理资料档档案管理 796.12.1 工程监理资资料档案原则则 796.12.2 工程监理资资料档案的管管理 806.13 监理理文档 816.13.1 监理文档分分类和签发 816.13.2 监理文件 816.13..3 监理内部文文件 856.13.4 监理工作日日志 857 项目的沟通通与协调 877.1 监理例例会 877.2 项目专专题会议 887.3 监理工工作汇报 908 附件 9221 概述辽宁地税系统的的信息化建设设是从19996年开始的的，经过了近近十年的努力力，全系统信信息化应用水水平不断提高高，各级领导导和业务人员员对信息化建建设的认识和和参与水平和和热情也在不不断提高，同同时信息技术术的发展也为为突破原有系系统由于技术术手段的局限限不能实现的的技术和应用用上壁垒创造造了良好的条条件。

根据辽辽宁省地税局局党组和辽宁宁省地税局信信息化领导小小组的决定———启动辽宁宁地税系统“辽宁金税三三期”工程按照“金税三期期”工程的《总总体方案》，本本次辽宁省地地税系统信息息化建设内容容包括：市级集中的税收收征收系统；；省级集中的发票票管理系统；；全省的行政办公公系统；省市两级的数据据交换平台；；省局的数据仓库库和决策支持持系统；省级或省市两级级的纳税人网网上服务系统统；全省的外部稽查查、税源监控控和绩效考核核系统；在保证安全可靠靠的前提下，提提高质量、控控制进度、优优化方案、降降低工程造价价，特引进信信息系统建设设工程监理机机制赛迪监监理的指导思思想是：按照照面向未来的的业务控制导导向型信息系系统建设的要要求，建立赛赛迪的监理体体系在对监监理对象实施施有效监理的的同时，也提提供建议及咨咨询意见，最最终使信息系系统建设达到到预期的目标标纵观信息系统建建设的发展历历程，过去基基本上是以技技术导向型为为主，只重视视技术的应用用而忽视业务务的优化，往往往导致建立立起来的信息息系统无法推推行；现阶段段则以业务为为导向来建设设信息系统，能能够基本满足足当前业务需需求，但是对对业务的改进进与增值却影影响甚微，管管理上则仍然然依赖于权力力的作用，难难以达到人不不在位、管理理到位的效果果；而赛迪的的信息系统建建设监理体系系，是以信息息系统建设的的新趋势---业务控制导导向型为指导导的，按照这这套信息系统统建设监理体体系来建设的的信息系统，可可以使信息系系统有效地做做到人不在位位、管理到位位，对应用系系统的推广运运用提供强有有力的保证。

如如下图所示：：赛迪监理的作用用主要体现在在以下几个方面：1）协调和保障障业主方及承承建方进行良良好的合作     业主主方和承建方方在项目实施施过程中存在在争议和冲突突，是信息化化建设项目中中存在的较为为突出的问题题之一对此此赛迪监理会以以公正、公平平和独立的立立场，通过充充分地发挥协协调作用，来来保障这些争争议和冲突的的解决，促进进业主方和承承建方的良好好合作，把项项目的建设导导向成功2）确保对项目目工程质量、进进度和成本的的有效的控制制    在信信息化建设项项目的进程中中，对工程质质量、进度、成成本的控制是是承建方项目目经理的最重重要的工作内内容，参与项项目建设的各各方均希望既既能确保工程程质量，又有有一个合理的的工程进度安安排，还能很很好地控制建建设成本此此时，赛迪监理发挥挥的作用实际际上是对承建建方项目经理理的项目管理理职能的再控控制，通过规规范和约束承承建方的项目目管理机制，确确保对项目工工程质量、进进度和成本的的有效控制3）有效地进行行合同管理和和项目文档管管理   在项目目建设过程中中，赛迪监理应根根据合同明确确建设单位和和承建单位各各自的责任、权权利和利益，保保证合同执行行的公正性；；还要及时向向建设单位通通报合同变更更的情况，协协助保持合同同、协议及其其附件内容的的有效性、一一致性；监督督合同执行情情况，定期向向建设单位、承承建单位通报报合同执行情情况。

赛迪监理要妥妥善管理整个个项目过程中中所产生的监监理文档资料料，也应监督督建设单位、承承建单位按照照既定的要求求编制相应的的工程文档 为切实履行监理理职责，搞好好信息系统建建设工程的合合同和信息管管理，在辽宁宁省地方税务务局的领导下下，协调好建建设单位、监监理单位和承承建单位的关关系达到质量量、进度、投投资、变更控控制的既定目目标，特制定定本工程监理理实施细则 本细则只适用于于本公司监理理的“辽宁金税三三期”工程项目本《监理细则》的的编制依据：：Ø 国家关于信息系系统建设监理理的有关文件件和法规；Ø 辽宁省地方税务务局信息系统统建设合同；；Ø 相关的设计方案案、图纸、技技术验收规范范和标准；Ø 《“辽宁金税三三期”立项报告》；；Ø 《“辽宁金税三三期”工程初步设设计方案》；；Ø 《“辽宁金税三三期”实施方案》2 监理机构设置与与职责分工2.1 监理机构设置北京赛迪信息工工程监理有限限公司（ 以以下简称“赛迪监理公公司” ）将派出出现场监理机机构，成立“辽宁金税三三期”工程项目监理理工程现场监监理部监理理部实行总监监理工程师负负责制总监监理工程师代代表赛迪监理理公司主持监监理部的日常常业务，在赛赛迪监理公司司的统一管理理下，依照赛赛迪监理公司司的监理业务务规范组织实实施具体的监监理工作，并并定期向赛迪迪监理公司有有关主管领导导汇报。

监理理部设总监理理工程师1名名、总监理工工程师代表11名，协助进进行日常监理理工作针对对“辽宁金税三三期”工程项目的监监理内容，我我们将监理项项目部的工作作分为应用系系统、网络主主机系统、数数据处理与存存储、安全平平台、信息管管理以及管理理协调等多个个相对独立的的任务单元，并并设置相应的的任务小组（根根据项目的实实际情况可作作相应调整）所所有这些组的的现场监理工工作，将由现现场监理组实实施专家顾顾问组由现场场监理部组织织；同时各专专业组配备相相应专业的监监理工程师66名，监理员员若干名具具体的机构设设置如下图所所示：总监理工程师总监理工程师代表专家组管理协调安全保障信息管理数据处理与存储网络系统应用系统2.2 监理人员名单序号姓 名性 别职 位监 理 职 责责备注2.3 职责分工2.3.1 总监理工程师的的职责总监理工程师是是赛迪监理公公司驻现场监监理机构的全全权负责人，全全面负责组织织开展现场监监理工作其其主要职责有有：1. 根据监理合同约约定的工作内内容，明确项项目监理部职职能部门和监监理人员的岗岗位责任，领领导组织现场场各监理工作作人员，对工工程质量、进进度、成本、系系统安全、知知识产权保护护进行控制，对对合同管理工工作进行领导导，对工程现现场进行总协协调，使工程程始终处于受受控状态。

检检查和监督监监理人员的工工作，根据工工程项目的进进展情况可进进行人员调配配，对不称职职的人员进行行调换主持持编写工程项项目监理规划划及审批项目目监理实施方方案2. 协助建设单位确确定合同条款款和工程承建建合同的谈判判审核并确确认分包单位位3. 主持监理协调会会，对存在的的问题进行协协调，并安排排做好记录，形形成“会议纪要”，以便监督督促检查不不定期地组织织或参加技术术专题会议和和质量事故分分析会议 并签发监理理月报、监理理工作阶段报报告、专题报报告和项目监监理工作总结结，主持编写写工程质量评评估报告4. 组织对承建单位位编报的工程程进度计划的的审查，对工工程月报和工工程进度款支支付凭证签署署定意见5. 审核并签署开工工、停工、复复工等指令和和报审表审审定承建单位位的开工报告告、系统实施施方案、系统统测试方案和和进度计划审审核签认子系系统工程和单单元工程的质质量验收记录录负责指定定专人记录工工程项目监理理日志6. 签署监理部对外外发出的各类类报表、通知知和文件，对对监理部门内内部各类行政政事务进行审审批7. 主持编写并签发发监理月报、监监理工作阶段段报告、专题题报告和项目目监理工作总总结，主持编编写工程质量量报告。

8. 保持与建设单位位的联系，按按时向建设单单位报告工程程进度和各项项目标控制情情况9. 组织监理人员审审查承建单位位的竣工资料料和对监理档档案资料进行行整理与交付付，力争与监监理工作同步步10. 工程竣工后，组组织监理人员员进行总结，并并以书面材料料上报建设单单位11. 协助建设单位处处理承建单位位索赔2.3.2 总监工程师代表表的职责总监工程师代表表的主要职责责为：1. 按总监理工程师师的授权，行行使总监理工工程师的部分分职责和权利利2. 总监理工程师将将下列工作委委托总监工程程师代表时，必必须有书面授授权：1） 监理人员调配和和调换；2） 主持编写工程项项目监理规划划及审批监理理实施方案；；3） 签发工程暂停令令，复工报审审表等程序文文件3. 总监理工程师不不得将下列工工作委托总监监理工程师代代表：1） 签发工程开工报报审表，工程程款支付证书书，工程项目目竣工验收文文件；2） 审核签认竣工结结算；3） 调解建设单位和和承建单位的的合同争议，处处理索赔，审审批工程延期期4. 就工程存在的重重大事情及自自己不能协调调解决的问题题及时向总监监理工程师 报告2.3.3 专业监理组组长长职责1. 负责本专业组监监理项目的管管理工作。

2. 对所监理的工作作范围内容清清楚，熟悉监监理工作的全全部工作程序序3. 参与编制监理项项目规划中本本专业部分，并并负责本专业业项目监理实实施方案的编编写4. 行使监理工程师师的全部职责责5. 组织、协调和检检查本专业组组监理工程师师的工作，明明确各监理工工程师的岗位位职责6. 负责本专业组监监理工作的实实施并做好监监理日记7. 负责本专业监理理资料的收集集、汇总及整整理，参与编编写监理日志志和监理月报报8. 审核承建单位上上报的各种报报表，签发有有关指令和通通知，审核交交验技术材料料9. 就工程存在的重重大事情及自自己不能协调调解决的问题题及时向总监监理工程师代代表汇报，直直至向总监理理工程师汇报报2.3.4 监理工程师职责责1. 在主管的专业工工程的质量、进进度、工程计计量方面开展展监理工作，并并对总监理工工程师负责2. 对所监理的工作作范围内容清清楚，熟悉设设计图纸、设设计要求、工工程验收规范范和监理工作作程序3. 参与编制项目监监理规划中本本专业部分，并并负责本专业业项目监理实实施方案的编编写4. 审查开工报告：：就承建单位报送送的所分管的的单位工程开开工报告进行行审查，如同同意开工，送送总监理工程程师审定，如如不同意开工工，提出不同同意理由及要要求，退回报报送单位。

5. 审查工程实施方方案：对承建单位报送送的工程实施施方案进行审审查，如同意意，填写意见见后送总监理理工程师审定定批准，如不不同意，提出出不同意理由由及要求后，退退回报送单位位6. 负责核查本专业业进场设备、配配件、材料的的原始凭证、检检测报告等质质量证明文件件及其实物的的质量情况，必必要时应对进进场设备、配配件、材料进进行检验7. 对工程建设进行行旁站、抽验验巡视监理，对对工程、材料料设备、配件件、进行监督督检查8. 工序交接检查：：积极推行质量控控制办法，坚坚持上道工序序不经验收不不准进行下道道工序工程的的原则，上道道工序完成后后，承建单位位在自检合格格后报验，经经有关方检验验合格签署意意见后，方允允许进行下道道工序工程9. 设计变更及工地地技术洽商的的处理：参加设计变更及及工地技术洽洽商的会议与与审查，并报报总监理工程程师批准10. 负责本专业工程程量核定，审审核工程量的的数据和原始始凭证11. 参加分部、分项项工程验收，作作好验收记录录12. 参加承建单位的的工程质量事事故处理，对对以下行为行行使质量否决决权，直至建建议总监理工工程师签发停停工令：1） 未经检验即进行行下一道工序序作业；2） 擅自采用未经认认可或批准的的材料、配件件、设备进行行工程建设；；3） 擅自变更设计的的要求、按未未批准的工程程实施方案或或不按工程实实施规范建设设；4） 擅自将工程转包包，让未经同同意的分包单单位进行建设设；5） 没有可靠的质保保措施断然施施工，或出现现质量下降征征兆，经指出出后，未采取取有效改正措措施，或采取取了一定的措措施而效果不不好，继续建建设；6） 其他对工程五大大控制有严重重影响的行为为者。

13. 负责本专业监理理资料的收集集、汇总及整整理，参与编编写监理日志志、监理月报报14. 审核承建单位上上报的各种报报表，签发有有关指令、通通知，审核交交验技术材料料15. 就工程存在的重重大事情及自自己不能协调调解决的问题题及时向总监监理工程师报报告2.3.5 监理员的职责1. 检查承建单位投投入工程项目目的软、硬件件设备、人力力、材料、工工程设备、及及其使用、运运行情况，并并做好检查记记录2. 复核或从工程现现场直接获取取工程量核定定的有关数据据并签署原始始凭证3. 按详细设计图纸纸及有关标准准，对承建单单位的实施过过程或工序进进行检查和记记录，对安装装、调试过程程及测试结果果进行记录4. 担任现场督导工工作，发现问问题及时指出出并向本专业业监理工程师师报告5. 做好监理日志和和有关的监理理记录2.3.6 专家顾问组的职职责专家顾问组是针针对本项目管管理的特点而而设立的所所以，专家顾顾问组在监理理中的主要作作用是加强项项目的风险控控制和优化，参参加专题论证证会，并根据据工程进展的的需要，阶段段性参加关键键会议、专题题论证等监理理的指导工作作1. 参与重大方案、计计划等的会审审并提出评审审意见。

2. 为建设单位提供供政策、技术术等方面的咨咨询3. 对整个监理工作作的开展情况况进行指导和和监督3 联络程序3.1 联络范围 本联络络程序，是指指赛迪监理公公司监理部与与建设单位、承承建单位之间间的业务联络络承建单位位是指与建设设单位有承建建合同关系的的实施单位3.2 联络方式Ø 监理单位、建设设单位、承建建单位之间的的业务联络，必必须以文字传传递方式进行行；Ø 承建单位对监理理单位、建设设单位的联络络，采用相应应的专用表格格；Ø 监理单位对承建建单位的联络络，也采用相相应的表格；；Ø 监理单位向建设设单位提交的的报告、采用用一事一报办办法3.3 联络程序Ø 监理单位、建设设单位和承建建单位进驻实实施现场后，必必须互相通报报本单位的全全称我公司驻实施现现场监理部的的全称：北京赛迪信息工工程监理有限限公司“辽宁金税三三期”工程项目监理理部简称：赛迪监理理公司“辽宁金税三三期”工程项目监理理部；Ø 各单位对联络文文件资料的收收发传阅，一一律指定专人人负责，并造造册登记；Ø 凡承建单位、建建设单位的联联络文件传递递到监理单位位后，专管人人员造册登记记，并附上文文件资料处理理单，交总监监工程师签署署，指定专业业监理工程师师处理。

专业业监理工程师师处理后，在在文件资料处处理单上签字字，交专管人人员传递至应应传到单位见见联络程序图图：3.4 联络答复Ø 被联络方收到要要求答复的联联络文件后，必必须在合同规规定的期限内内作出答复如如在规定的期期限内不能做做出明确答复复，应预先告告知对方（书书面或口头），并并取得对方同同意否则联联络方认为被被联络方已确确认联络文件件内容和要求求Ø 由于特殊原因，某某方不得不以以电话形式或或口头进行事事先联络时，事事后24小时时必须以正式式文件加以确确认，否则无无效Ø 承建单位向监理理单位发出的的，要求进行行控制点检验验的申请单，可可直接送交相相应专业监理理工程师手中中，不受上述述联络程序约约束4 监理的控制方法法和措施“辽宁金税三期期”工程监理将将针对项目建建设过程中的的质量、进度度、成本、变变更、系统安安全和知识产产权保护等几几方面进行控控制和管理，其其工作方法和和措施重点围围绕目标控制制来制定4.1 方案设计阶段工工作方法和措措施“辽宁金税三期期”工程设计阶阶段目标控制制的主要方法法是通过目标标规划和计划划、动态控制制、组织协调调、合同管理理、信息管理理，力求使工工程设计能够够达到保障工工程项目的可可靠性，满足足适用性、安安全性和经济济性，保证设设计工期要求求，使设计阶阶段的各项工工作能够在预预定的成本、进进度、质量目目标内予以完完成。

4.1.1 质量控制及安全全控制在“辽宁金税三三期”工程设计阶阶段，监理单单位设计质量量控制与安全全控制的主要要方法是在了了解建设单位位建设需求和和对信息系统统安全性的要要求，协助建建设单位制定定项目质量目目标规划和安安全目标规划划（编制设计计要求文件或或设计任务书书等）的基础础上；根据合合同要求及时时、准确、完完整地提供设设计工作所需需的基础数据据和资料（由由于“辽宁金税三三期”工程建设过过程中往往涉涉及建设单位位的保密信息息，应协助建建设单位签订订保密协议）协协调和配合建建设单位优化化设计，并最最终确认设计计符合有关法法规要求，符符合技术、经经济、财务、环环境条件要求求，满足建设设单位对项目目的功能和使使用要求辽宁金税三期期”工程设计阶阶段监理工程程师质量与安安全控制的主主要工作，包包括项目总体体质量、安全全目标论证；；提出设计要要求文件，确确定设计质量量标准；利用用竞争机制选选择并确定优优化设计方案案；协助建设设单位选择符符合目标控制制要求的设计计单位；进行行设计过程跟跟踪，及时发发现质量问题题，并及时与与方案设计人人员协调解决决；审查阶段段性设计成果果，并根据需需要提出修改改意见；对设设计提出的主主要材料和设设备进行比较较，在价格合合理基础上确确认其符合要要求；做好设设计文件验收收工作等。

4.1.2 进度控制在工程设计阶段段，“辽宁金税三期期”工程监理单单位设计进度度控制的主要要任务是根据据项目总工期期要求，协助助建设单位确确定合理的设设计工期要求求；根据设计计的阶段性输输出，由“粗”而“细”地制定项目目进度计划，为为项目进度控控制提供前提提和依据；协协调各设计单单位一体化开开展设计工作作，力求使设设计能按进度度计划要求进进行；按合同同要求及时、准准确、完整提提供设计所需需要的基础资资料和数据；；与外部有关关部门协调相相关事宜，保保障设计工作作顺利进行设计阶段监理工工程师进度控控制的主要工工作内容包括括对项目进度度总目标进行行论证，确认认其可行性；；根据方案设设计制定项目目总进度计划划、项目总控控制性进度计计划和本阶段段实施进度计计划，为本阶阶段和后续阶阶段进度控制制提供依据；；审查设计单单位设计进度度计划，并监监督执行；编编制建设单位位材料和设备备采购进度计计划，并实施施控制；编制制本阶段工作作进度计划，并并实施控制；；开展各种组组织协调活动动等4.1.3 成本控制在“辽宁金税三三期”工程设计阶阶段，监理单单位成本控制制的主要任务务是通过收集集类似项目成成本数据和资资料，协助建建设单位制定定项目成本目目标规划；开开展技术经济济分析等活动动，协调和配配合设计单位位力求使设计计成本合理化化；审核概（预预）算，提出出改进意见，优优化设计，最最终满足建设设单位对项目目成本的经济济性要求。

工程设计阶段，信信息系统监理理工程师成本本控制的主要要工作，包括括对项目总成成本进行论证证，确认其可可行性；组织织设计方案竞竞争或设计招招标，协助建建设单位确定定对成本制有有利的设计方方案；伴随着着设计各阶段段的成果输出出制定项目成成本目标划分分系统，为本本阶段和后续续阶段成本控控制提供依据据；在保障设设计质量的前前提下，协助助设计单位开开展限额设计计工作；编制制本阶段资金金使用计划，并并进行付款控控制；审查工工程概算、预预算，在保障障“辽宁金税三三期”工程项目具有有安全性、可可靠性、使用用性的基础上上，概算不超超估算，预算算不超概算，进进行设计挖潜潜，节约成本本；对设计进进行技术经济济分析、比较较、论证，寻寻求一次性成成本少而全、寿寿命经济性好好的设计方案案等4.1.4 知识产权保护、管管理与协调在“辽宁金税三三期”工程设计阶阶段，监理单单位应要求遵遵守并监督设设计单位遵守守知识产权保保护的相关法法律法规，确确保设计单位位采用正版软软件及设计环环境、不抄袭袭其它设计单单位的成果同同时协助、提提醒建设单位位尊重设计单单位的成果，不不将其在未经经许可的情况况下提供给第第三方参考或或使用为了有效进行目目标控制，在在直接开展控控制活动之外外，还应当做做好与配套的的合同管理、信信息与文档管管理和组织协协调工作。

其中，合同管理理工作包括：：协助建设单单位选择并确确定项目承建建模式、合同同结构、结构构方式；编制制招标文件，起起草勘察、合合同条件，并并参加合同谈谈判；协助建建设单位签订订设备采购合合同；处理本本阶段合同争争议；采取预预防索赔措施施，处理索赔赔事宜等辽宁金税三期期”工程设计阶阶段组织协调调工作包括协协调各设计单单位的关系；；与建设单位位协调本阶段段的设计监理理有关事宜；；与辽宁省地地方税务局的的相关部门协协调办理设计计审批事宜4.2 软件开发及安装装调试阶段工工作方法和措措施为了保证应用软软件开发在整整个生存周期期的完整性和和可追溯性，落落实并完善软软件开发进度度和质量监理理的目标，确确保对软件配配置项进行有有效的基线控控制、版本控控制和更改控控制，使软件件开发监理活活动贯穿于整整个软件生存存周期对软软件开发监理理工作提出如如下要求4.2.1 规范管理及软件件质量控制1、管理过程的的规范软件设计或开发发单位在“辽宁金税三期期”工程软件设设计或开发初初期应明确组组织机构，确确定项目的计计划，质量控控制,配置管管理和信息安安全等有关人人员，全面负负责“辽宁金税三三期”工程应用软软件的计划，质质量控制、配配置管理、信信息安全等工工作，其职责责严格按照国国家有关规定定执行。

并根根据系统进展展情况,定期期向监理部门门提供实施情情况的报告在完善组织和人人员的基础上上，应认真规规划整个应用用系统软件开开发计划，特特别是系统分分析和软件需需求分析阶段段的工作通通过软件需求求分析，明确确软件开发的的目标，实施施步骤在系系统需求分析析和定义的基基础上，根据据用户提出的的软件需求说说明,确定被被开发软件的的运行环境，功功能和性能要要求，完成《应应用系统开发发计划》、《软软件需求规格格说明》、《软软件质量保证证计划》、《软软件配置管理理计划》、《软软件配置项确确认测试计划划》和《软件件需求分析评评审报告》使使信息系统开开发合同和计计划规定的各各项开发活动动与分配到软软件的系统需需求保持一致致并生成文档档 软件开发的的各阶段均应应进行评审评评审分为正式式评审和内部部评审两种正正式评审是由由用户和监理理部门通过正正式会议评价价或批准软件件生命周期内内有关阶段的的技术和管理理活动之一内内部评审是正正式评审的补补充（或准备备）内部评评审由设计或或开发单位负负责组织内内部评审应按按正式评审要要求进行，详详细填写与评评审有关的表表格，项目责责任人签字，提提供正式评审审参考软件评审要求及及评审计划安安排等必须在在《“辽宁金税三三期”工程应用软软件开发计划划》文档中明确确。

未通过评评审的阶段软软件不得正式式转入下一个个开发阶段 提供评审的的文件（档）以以各阶段规定定产生的成果果为准，不同同阶段提供的的评审文件应应与该阶段的的文档要求（成成果）相对应应通过阶段评审后后的各软件文文档，程序，数数据等，开发发人员不得随随意变更或修修改对发现现（生）问题题的文档，程程序，数据等等必须履行变变更，修改程程序的，应认认真填写《软软件问题报告告单》和《软软件修改报告告单》，报经经项目负责人人或软件开发发单位的总工工程师签字后后方可进行变变更或修改与“辽宁金税三三期”工程开发有有关的所有软软件，在整个个软件生命周周期应建立专专用的软件开开发库、受控控库和产品库库（简称“版本管理库库”），并明确确专人实施严严格管理监监理部门有权权对“辽宁金税三三期”工程 应用用软件版本管管理库的运行行情况实施检检查2、严格配置管管理软件开发监理在在配合其他监监理做好项目目总体计划执执行情况监理理，质量管理理监理，信息息安全监理，知知识产权监理理和成本的风风险控制等将将对配置管理理工作实施严严格监控，具具体要求是：：1) 配置标识2) 基线的建立软软件在开发的的各个阶段，通通过正式评审审和批准建立立四个基线：：3) 软件功能基线：：软件任务提提出方和软件件开发方签字字同意的软件件需求规格说说明书；4) 软件开发基线：：软件概要设设计结束时，经经过正式评审审和批准的软软件概要设计计说明；5) 软件测试基线：：软件详细设设计结束时，经经过正式评审审和批准的软软件详细设计计说明；Ø 软件产品基线：：软件系统联联调结束，经经过正式评审审和批准的软软件产品。

配置标识的对象象Ø 计算机软件配置置项、软件模模块和软件单单元；Ø 软件文档；Ø 软件存储介质配置标识的原则则Ø “辽宁金税三期期”工程 应用用软件管理人人员应在软件件开发任务确确定后，对软软件配置项中中已经发生或或将要发生的的所有软件配配置管理项进进行标识；Ø 标识符必须唯一一，便于对软软件配置状态态的跟踪和控控制；Ø 相关软件配置项项之间，软件件配置项内部部各软件配置置管理项之间间，以及软件件配置项与所所嵌入的硬件件的标识之间间应互相协调调6) 配置控制Ø “版本管理库”的管理要求求；Ø 开发库仅限于开开发人员进行行设计、编程程、单元测试试和集成测试试用；Ø 进入开发库的软软件要集中管管理，更改要要在开发库中中进行或更改改后要及时入入库；并及时时填写软件修修改报告单，报报告修改结果果；Ø 进入受控库的软软件配置管理理项必须是经经过评审和批批准的；Ø 进入受控库的软软件如需更改改，必须履行行规定的更改改手续；Ø 用于系统联调的的软件必须取取自受控库，系系统联调通过过后，软件进进入产品库；；Ø 交付的软件产品品应取自产品品库；Ø 进入产品库的软软件，如需更更改，必须重重新进入受控控库修改完完成并更新版版本号后方能能再进入产品品库；Ø 软件设计或开发发部门必须制制定有效措施施，保证进入入受控库及产产品库中的软软件的一致性性和完整性。

并并防止非法访访问和非法复复制，防止存存储信息的丢丢失的损坏；；Ø 更改控制要求，凡凡纳入基线软软件若需更改改，均应进行行有效的控制制；ü 在配置项测试和和系统联调时时，若发现软软件缺陷或错错误，应填写写软件问题报报告单；ü 对取自受控库的的软件进行更更改时必须填填写软件修改改报告单，并并履行更改手手续；ü 开发小组负责人人应根据软件件问题报告单单、软件修改改报告单所涉涉及的问题或或更改内容的的影响范围进进行更改决策策，若对其他他系统软件有有影响时，交交上级部门经经理或技术负负责人决策；；ü 经过修改的软件件必须及时重重新办理入库库手续并纳入入受控库；ü 从软件受控库中中导出的计算算机程序在按按软件问题报报告单进行更更改后，应进进行回归测试试，对更改后后软件的正确确性进行验证证；ü 更改实施后，配配置管理人员员应将更改结结果及时填写写软件修改报报告单并通报报相关人员；；ü 与该软件相关的的其他软件也也应作相应的的更改，以保保证软件配置置项之间，该该软件配置项项内部各软件件配置管理项项之间的一致致性Ø 版本控制要求，进进入软件维护护期的应用软软件，如发生生重大更改，必必须更改版本本号7) 配置状态纪录配置状态纪录的的内容：Ø 记录并报告各配配置管理项的的状态；Ø 记录并报告软件件文档的状态态；Ø 记录并报告软件件问题和更改改的状态；Ø 提供每个软件配配置项的所有有更改对初始始确定的基线线的可追溯性性。

配置管理项状态态记录：Ø 配置管理项的名名称；Ø 标识符；Ø 批准日期；Ø 提供单位，开发发人姓名；Ø 更改单号、更改改完成日期、更更改人、更改改评审结论或或回归测试结结论配置状态报告：：Ø 当基线建立时配配置管理人员员应及时向软软件开发人员员、主管部门门、软件质量量保证人员和和测试人员通通报；Ø 定期发布软件配配置状态信息息发布软件件配置状态信信息的时间由由配置管理人人员在配置管管理计划中明明确；Ø 配置状态审核与与评估软件验收交付前前应进行软件件的功能配置置审核和物理理配置审核软软件配置审核核应保证：Ø 所交付的软件产产品已包括了了所有可交付付实体；Ø 已建立基线的软软件配置项经经测试证明完完全满足功能能要求，并做做到文文一致致，文实相符符功能配置审核Ø 应通过对软件测测试方法、测测试流程及测测试报告的评评价，鉴定软软件配置项的的实际功能、性性能是否达到到软件文档所所规定的要求求物理配置审核Ø 应通过对软件配配置项交付版版本的正式检检测，鉴定该该版本是否与与所确定的技技术文档相一一致，并保证证软件交付版版本中已进行行了所有已批批准的更改，所所有要求的软软件项目、数数据、工作规规程和文档都都包括在其中中；Ø 加强软件出入库库的校验审核核。

软件源程程序出库时应应重新编译和和连接4.2.2 工作进度控制“辽宁金税三期期”工程应用软软件开发过程程的进度控制制与管理应遵遵循下列计划划程序和要求求进行：Ø 系统需求分析；；Ø 软件需求分析；；Ø 软件概要设计；；Ø 软件详细设计；；Ø 软件编码与单元元测试；Ø 软件集成测试；；Ø 软件确认测试；；Ø 系统联调；Ø 验收交付；Ø 运行与维护辽宁金税三期期”工程应用软软件开发周期期内各阶段进进入条件、主主要开发内容容、阶段成果果与阶段结束束标志是：1) 系统需求分析阶阶段工作内容容: 分析“辽宁金税三三期”工程合同规规定开发的系系统，分系统统或设备以及及用户业务流流程对应用软软件的要求，确确定软件实现现环境和运行行环境，对拟拟开发的“辽宁金税三三期”工程 应用用软件配置项项进行定义，形形成应用软件件任务书；Ø 阶段成果要求:: 软件任务务书2) 软件需求分析阶阶段工作内容容: 分析并并明确软件需需求使之文档档化，确定被被开发软件的的运行环境，功功能，性能和和接口要求，完完成《“辽宁金税三三期”工程 应用用软件开发计计划》、《软软件需求规格格说明》、《软软件质量保证证计划》、《软软件配置管理理计划》、《软软件配置项（初初步）确认测测试计划》的的编写；阶段段成果要求:: 在制定“辽宁金税三三期”工程 应用用软件开发计计划时应兼顾顾建设单位给给定的进度和和经费要求，又又要注意按照照软件工程规规定的程序和和技术要求进进行软件开发发工作。

软件件需求规格说说明应满足需需求分析的完完整性要求，并并保证软件需需求规格说明明中所有功能能、性能需求求均是可实现现的阶段成成果有：ü 项目开发计划；；ü 软件需求规格说说明；ü 软件质量保证计计划；ü 软件配置管理计计划；ü 软件配置项确认认测试计划（初初步）Ø 监理控制要点ü 完成了所有阶段段产品（软件件确认测试计计划要初步完完成）；ü “辽宁金税三期期”工程开发计计划经批准后后生效，有关关工作得到落落实和实施；；ü 软件需求规格说说明通过评审审；ü 以软件需求规格格说明为核心心的配置管理理分配基线建建立3) 软件概要设计Ø 进入条件；ü “辽宁金税三期期”工程 应用用软件开发计计划等配套计计划通过评审审并正式批准准；ü 软件需求规格说说明正式获得得评审通过；；ü 以软件需求规格格说明为核心心的配置管理理分配基线建建立Ø 阶段工作内容容：根据软件件需求规格说说明，建立软软件的总体结结构和功能模模块（部件）间间的关系，定定义各模块（部部件）的数据据接口，控制制接口，设计计全局数据库库和数据结构构，规定设计计限制，开展展软件集成测测试的计划和和设计工作；；Ø 阶段成果要求求；ü 软件概要设计说说明；ü 外部接口设计（必必要时可作为为软件概要设设计说明的附附录）；ü 软件集成测试计计划（初步）；；ü 软件集成测试用用例说明。

Ø 监理控制要点点ü 完成了所有的阶阶段产品（软软件集成测试试计划和测试试用例说明要要基本完成）；；ü 概要设计说明通通过评审；ü 概要设计说明，外外部接口设计计文档纳入配配置管理受控控库4) 软件详细设计Ø 进入条件；ü 软件概要设计说说明评审通过过；ü 软件概要设计说说明，外部接接口设计已纳纳入配置管理理受控库Ø 阶段工作内容容；对概要设计中产产生的模块（部部件）进行详详细设计，尽尽量将各个软软件模块（部部件）详细划划分为软件单单元层次，并并对所有的软软件单元进行行详细的过程程描述设计，设设计其包括算算法和内部数数据结构在内内的内部细节节，为编写源源代码提供必必要的说明，编编写软件详细细设计说明规规定软件单元元测试要求（计计划），进行行单元测试的的测试用例设设计Ø 阶段成果要求求；ü 软件详细设计说说明；ü 模块开发卷宗（含含单元测试计计划；单元测测试用例）Ø 监理控制要点点ü 完成了软件详细细设计说明；；ü 为所有单元建立立了模块开发发卷宗；ü 软件详细设计说说明通过了评评审；ü 软件详细设计说说明纳入配置置管理受控库库5) 软件编码与单元元测试Ø 进入条件；ü 软件详细设计说说明已通过评评审；ü 软件详细设计说说明已进入配配置管理受控控库；ü 所有需编码的软软件单元，都都已建立了相相应的模块开开发卷宗；ü 开发环境资源条条件满足质量量管理部门认认证。

Ø 阶段工作内容容；根据详细设计说说明，对各软软件单元进行行编码，调试试，代码审查查和单元测试试，验证软件件单元与设计计说明的一致致性编写软软件使用说明明，填写模块块开发卷宗Ø 阶段成果要求求；通过单元测试的的源程序代码码；软件单元元测试记录单单Ø 监理控制要点点ü 完成所有单元编编码；ü 软件单元无错通通过编译；ü 完成代码审查；；ü 完成单元的动态态测试并达到到测试要求；；ü 通过软件实现阶阶段评审；ü 所有软件单元纳纳入软件开发发单位的配置置管理受控库库6) 软件集成测试Ø 进入条件；ü 被集成的软件单单元无错通过过编译；ü 被集成的软件单单元通过代码码审查；；ü 被集成的软件单单元通过单元元动态测试并并达到测试要要求；ü 被集成的软件单单元已置于软软件开发单位位的配置管理理受控库；ü 已具备了“辽宁宁金税三期”工程 应用用软件研制计计划和集成测测试计划要求求的软件集成成测试环境和和测试工具Ø 阶段工作内容；；在该阶段，要完完成两部分工工作：一部分分是软件集成成工作，即按按照软件概要要设计说明和和详细设计说说明中规定的的软件结构，将将软件单元逐逐步集成为软软件模块（部部件）直至软软件配置项；；另一部分是是软件的集成成测试工作，重重点检查软件件单元和（或或）软件模块块（部件）之之间的接口。

以以上两部分工工作联系密切切，应结合在在一起完成，在在完成软件集集成（组装）工工作的同时，完完成软件的集集成测试工作作Ø 阶段成果要求；；ü 软件集成测试计计划；ü 软件集成测试报报告（包括集集成测试的设设计，测试用用例集和测试试结果数据等等）；ü 软件使用说明（用用户手册）；；ü 所有软件问题报报告单和软件件修改报告单单；ü 与软件修改报告告单相一致的的，经过修改改的全部源程程序代码Ø 监理控制要点ü 完成了软件集成成测试计划中中规定的所有有测试工作，并并达到规定的的通过准则；；ü 所有软件问题按按要求进行了了处理；ü 经过回归测试的的软件程序重重新进入配置置管理受控库库，并通过了了配置审计；；ü 软件集成测试通通过阶段评审审；ü 软件集成测试计计划，软件集集成（组装）测测试报告，软软件使用说明明（用户手册册），软件问问题报告单和和软件修改报报告单纳入配配置管理受控控库7) 软件确认测试Ø 进入条件；ü 软件完成了集成成测试并通过过阶段评审；；ü 软件可运行；ü 所有软件代码都都在配置管理理控制之下；；ü 已经具备合同建建设方和承建建方双方认可可的软件确认认测试环境Ø 阶段工作内容；；ü 根据软件需求规规格说明中定定义的全部需需求及软件配配置项测试计计划，测试整整个软件是否否达到要求。

软软件确认测试试的目的是确确认该软件是是否达到了软软件需求规格格说明所规定定的各项要求求，是否可以以进行系统联联调Ø 阶段成果要求；；ü 软件确认测试计计划；ü 软件确认测试分分析报告，含含所有的软件件确认测试结结果；ü 所有软件问题报报告单和软件件修改报告单单；ü 与软件修改报告告单相一致的的，经过修改改和回归测试试的全部源程程序代码；ü 经过修改的软件件产品使用说说明Ø 监理控制要点ü 所有已发现的缺缺陷的影响均均被排除；或或缺陷的影响响虽未被排除除，但以弄清清带着缺陷运运行的风险，并并经用户认可可；ü 通过了软件确认认测试阶段评评审；ü 本阶段所有的阶阶段产品均已已纳入配置管管理受控库8) 系统联调Ø 进入条件；ü 软件通过了确认认测试；ü 所有软件的文档档和源代码纳纳入配置管理理Ø 阶段工作内容；；ü 对被开发的应用用软件与对应应的集成系统统组合时，必必须进行系统统联调，以验验证该软件是是否满足规定定的要求，是是否与该系统统相适应系系统联调由系系统集成责任任单位主持，软软件开发单位位参加，以确确保软件与系系统的正确对对接Ø 阶段成果要求；；ü 系统联调分析报报告；ü 软件测试用例汇汇总；ü 可靠性和安全性性分析报告。

Ø 监理控制要点ü 所有已发现的异异常影响均被被排除；或异异常的影响虽虽未消除，但但以弄清带着着异常运行的的风险，并经经用户认可；；ü 通过了系统联调调评审；ü 本阶段所有的阶阶段产品均已已纳入配置管管理的控制之之下9) 验收交付按合同或软件任任务书要求进进行10) 运行与维护按合同规定进行行4.2.3 软件开发成本控控制软件开发成本总总额根据业主主和承建单位位签订的合同同核定应用用系统软件的的成本控制主主要依据软件件设计和开发发是否如期通通过规定的计计划阶段的技技术评审和最最终的验收交交付评审，费费用的支付以以开发合同为为准4.2.4 信息安全控制系统安全性控制制主要通过信信息系统设计计和开发过程程中对质量，进进度和成本的的控制，以及及对软件全部部文档的管理理，确保整个个信息系统安安全环节满足足建设单位的的信息安全要要求，保证整整个信息系统统安全符合国国家有关法律律法规的各项项规定在日日常的监理工工作中，务求求做好以下几几方面的工作作：Ø 确保安全需求真真实，准确的的反映用户信信息安全的需需求，能够切切实降低信息息系统的安全全风险；Ø 确认安全方案是是否符合有关关国家标准和和规定；Ø 审核安全设计和和开发方的资资质；Ø 组织审核信息系系统安全整体体性测试工作作，组织信息息系统的安全全验收工作。

4.2.5 知识产权保护控控制在信息系统设计计和开发的全全过程，通过过严格合同管管理和计划管管理，督促设设计和开发单单位建立内控控机制，落实实专人负责系系统分析，需需求分析，软软件设计和软软件实现所有有的阶段成果果和最终成果果的保密以及及控制管理，以以确保做好知知识产权保护护控制工作同同时监督管理理设计和开发发单位做好如如下工作：Ø 信息系统文档的的完整性收集集，保存和移移交业主；Ø 外购软件知识产产权验证和保保护控制；Ø 应用软件程序源源代码的版本本控制4.3 设备采购及安装装调试阶段的的质量控制方方法和措施Ø 设备的质量控制制从其选型、采采购、安装、使使用等分别进进行全面质量量控制；Ø 监理工程师应对对设备的质量量、到货时间间进行审核；；Ø 监理工程师应要要求承建单位位提供进货证证明、出厂合合格证、设备备明细表、配配件表、技术术说明书和驱驱动软件等；；Ø 监理工程师应及及时签认承建建单位提交的的《工程材料料/设备/配配件报审表》；；Ø 如果订货不能按按时到货，监监理单位可按按合同中相应应违约条款来来处理；Ø 现场的实物按照照监理委托合合同约定或有有关工程合同同和有关质量量管理文件规规定按比例进进行抽验；Ø 计算机网络系统统所使用的电电缆、光纤或或者电信部门门提供的通信信线路，在使使用前，承建建单位必须予予以测试并向向监理单位提提交报告，经经监理单位审审查合格后，方方可使用；Ø 所有可装载计算算机软件的介介质如磁盘等等，均应向监监理单位报验验，并经过安安全测试，并并写出测试报报告，方可使使用；Ø 机房设备的验货货和考核，按按相应的国家家标准、规范范以及承建合合同中的规定定进行，并经经监理单位审审核才能使用用；Ø 软硬件设备的配配置、安装和和调试完毕，达达到相应设计计方案、合同同中预定的技技术指标和性性能后，总监监理工程师应应予以审核和和签认《工程程预验收/总总验申请表》；；Ø 如果软硬件设备备达不到预定定的技术指标标性能，或不不能满足系统统及设备验收收的标准和规规范，监理单单位应向承建建单位发送《监监理工程师通通知单》要求求承建单位进进行再调试，若若仍然达不到到预定的技术术指标性能，不不能满足系统统及设备验收收的标准和规规范，向承建建单位再次发发送《监理工工程师通知单单》，并抄送送建设单位，按按相应的合同同条款处理，同同时监理单位位需要对质量量事故进行跟跟踪处理，并并将完整的质质量事故处理理记录整理归归档。

4.4 工程实施阶段的的质量控制方方法和措施4.4.1 工程质量的事前前控制Ø 核查承建单位的的质量保证体体系和质量管管理计划；ü 核查承建单位的的机构设置、人人员配备、职职责与分工的的落实。