供应商进入及淘汰机制-南阳金冠电气

米购部制度汇编编制：审核：批准：持有部门：采购部批准日期:供应商进入及淘汰机制1、目的 对采购过程及供应商进行管理，确保所采购的产品符合规定要求2、范围2.1 对生产所需的原材料、外包产品 （包括供应商提供服务 ）采购的控 制；对供 应商的选择、评价及重新评价的控制2.2 在合格供应商目录里面的供应商，若要再做新产品或增加业务范 围；2.3 暂停供货或因质量问题停止 3 月以上未供货的；2.4 供应商剔除合格供方目录后，重新供货的；3、职责3.1 采购部负责建立、完善供应商档案和对供应商业绩评审及考核； 负责新选供应 商资质确认过程的管理3.2 质量管理部负责对供应商质量保证能力的审核及供应商质量问题 的处理、考 核3.3 供应商管理小组：成立由副总为组长的采购、生产、技术、质量 人员组成的跨 部门供应商管理小组，负责供应商的资质评审、验证 确认工作3.4 技术总监负责对合格供应商目录的审批4、供应商认证4.1 采购部通过各种渠道进行供应商的初选对 A、B 类物资初选厂家以《供应商认证申请单》、《供应商认证跟踪 记录表》、《供应商资质调查问卷》、《现场考察报告》形式进行 调查，作为初选的依据。

调查结束后经采购部经理同意报经技术总监审批由新选供应商提供样品4.2样品检验(1)采购员根据采购技术文件向初选供应商采购样品，在《到货通知单》注 明送检样品，由质检部对试品进行检验，并出具《新供样品检验报告》，报采购部 经理、产品技术负责人、质检部2)样品检验合格后，采购员填写《小批供货申请单》， A类物资由技术总监批准；B C类物资由相关产品负责人批准，供应商可进行小批供货小 批供货批次不能大于3批，单批供应量不能大于当月采购计划量的30%质检部 对试用情况进行记录，试用期(不少于2次)供货结束后由质检部出具《新选供应 商小批供货检验报告》报相关产品负责人、技术总监4.3.3现场评价(1)新选A类物资必须对其进行现场考察，填写《现场评价报 告》其他物资可根据情况由质检、技术、采购部门提出进行现场评价2)试制新产品用物资不再进行样品鉴定和质量体系评价，由技术 部门提供采购技术支持，采购员进行采购试制产品通过鉴定交付后，按本控制程序进行样品鉴定或体系评价4.3.4供应商的确认(1)资质调查初审合格、小批试用合格和/或现场评价审核合格的供应商可确认为合格供应商供应商管理专员填写《合格供应商评价审定表》 附相关报告报技术总监审批。

2）供应商管理专员根据批准的《合格供应商评价审定表》编 制合格供应商名录，经技术总监、总经理审批后，作为采购、检验 入库的依据4.4 供应商业绩评审4.4.1 供应商管理专员每月对供应商进行《供应商考核绩效汇总 表》统 计，采购员每月及时向供应商传达绩效考核情况，每年年底 对供应商进行业绩 评价并进行分级，列出新的合格供应商目录详 见《供应商绩效考核总则》4.4.2 供应商产品若连续 3 次（批） 严重不合格，质检部部有权要 求暂取 消合格供应商资格，填写《暂停 / 恢复供货通知单》通知供应 商，要求限期整 改；若整改完毕仍出现严重质量问题或整改完未通 过验收，由质检部报请技术 总监批准，取消其合格供应商资格，由供应商管理专员将其从合格供应商目录中取消采购员严格杜绝让 取消供货资 格供应商供货，一经查出，严惩不贷5、具体流程：编号活动名称输入执行角色活动内容输出001采购物 资分类原材料对产品 质量的影响程 度产品技术负责人产品技术负责人对采购物资进行分类，分关键 类、重要类、一般类简称 A、B、C 类《产品质 量特性重要 度分级》002外包产品控制外包产品技术 要求技术负责人/采 购部1、 技术负责人起早、制订外包产品（热 镀、电 镀、外加工）技术要求；2、 根据《外包产品管理办法》，采购部与外包 方签订外包质量保证协议，明确双方责任、义 务。

外包协议003供应商 认证申 请认证的原因供应商管理小组】、供应商管理专员结合采购、技术相关意见， 根据实际需求方向，填写《供应商认证申请 单》，注明需认证的原因（价格、竞争、产能、产品结构升级等），提 交至供应商管理小组进行初 步评审，评审通过可 通过下一活动的 工作供应商认证申请单004新进供 应商初 步认证供应商资质调 查冋卷供应商管理专员1、采购部按照公司供应商管理思路，通过各种 渠道进行供应商的初选对A、B类物资初选厂 家以《供应商资质调 查表》和《至新进供应商评 审函》形式 进行调查，作为初选的依据新选供应 商 认证计划c类物资可以不进行调查，但应 提供其相关资质材料供应商认 证申请单、供应 商资质调 查表005新进供 应商前 期评审004流程收集的文件供应商管理专 员、供应商管 理小组1、 供应商管理专员根据初选结果填报《供应商认证跟踪记录表》2、 供应商管理专员组织供应商管理小组成员按 照认证计划进行资质评审和确认确认通过后制 定供应商现场考祭计划和后续认证计划3、 现场考察：A类物资必须进行《现场质量体系评价报告》 B、C类物资可酌情进行现场考察现场质量 体系评价 报告006新进供 应商提 供样品供应商新供样 品采购专员、 检验员1、 采购部根据认证结果，向初选供应商采购样 品。

样品提供阶段可在认证申请受理阶段同步 进行)2、 仓库在《到货通知单》注明送检样 品，由质检部对试品进行检验，并出具《新供样品检验报告》，报采购部新供样品检验报告007新进供 应商小 批供货供应商二次小批供货采购员、检验员1、 采购员根据样品检验报告，填写《小批供货 申请单》，A类物资由技术总监批 准；B、C类 物资由相关产品负责人批准，供应商可进行第一次小批供货第一次小批合格后进入下一次小批供货2、 小批供货批次不能大于3批，批供应量不能 大于当月采购计划量的I0%供货结束后由质量 部出具《新选供应商小批《新选供 应商小批 供货检验 报告》008供货考 察期小份额供货采购员、检验员供货小批报告合报结购后，报由主管采购副总审 批，进行小份额供货，供货观察周期为3个月， 供货份额不能大于当月采购计划量的30%供货结 束后由质量部出具批次到货的检验报告009合格供 方确认004、005、006、 007、008流程结 果记录供应商管理专 员、供应商管 理小组、技术 总监、总经理(1) 资质调查初审合格、小批试用合格和、现 场评价审核合格、小份额供货质量稳定的供应商 可确认为合格供应商由供应商管理专员填写《合格供应商评价审定 表》，附相关报告报技术总监审批。

2) 供应商管理专员根据批准的《合格供应商 评价审定表》编制合格供应商名录，经技术总 监、总经理审批后，作为长期采购、检验入库的依据合格供方目录表010供应商 的合作 协议签 订质里保证协 议、供应商绩 效管理及合作 管理实施细则供应商管理专 员、采购员入选合格的供应商，双方签订《质量保证协议》 和《供应商合作管理实施细贝V》，做为供应商供 货合作中遵守的规则011供应商 分级标 准采购物资分类供应商管理专员1、 供应商分二级：战略供应商、重要 供应商、般供应商；2、 分级标准：严格按照《供应商分级标准》进 行；供应商分级表012外购或 一次性 合作供 应商的 选择指定厂家或外 找厂家供应商管理专 员、采购专 员、采购部经 理1、 指定厂家的采购：在合作时，供应商管理专 员只需收集供应商的资质文件即可，采购部 专员根据采购控制管理程序，下达采购订 单；2、一次性合作供应商：采购专员要进 行询价、 议价、货比三家；采购专员确定外购的厂家, 移交至供应商管理专员进行需要最新资质文 件的收集和企业业绩证明，有必要时进行现 场考察，以免企业存在虚假信 息，对公司造 成损失3、资料收集完后，由采购部经理审核，通过审核的厂家，采购部专员根据，《采购管理控制程序》，下达外购采购订 单。

013供应商 质曰.卄 里考核供应商质里问 题质里官理员、 供应商管理专员1、质量管理部对供应商供货质量进行统计，对 出现质量问题的供应商，以《供 货质量整改通知 单》和《供应商考核通知书》的形式对供应商进 行处理并要求整改处理依据按照《供应商合作 管理头施细则》、《质量保证协议》执行，由 供应商官理专员统一发送供应商处，并让供应商 在3日内反馈、回复014供应 商业绩 评宀丰 定衣供应商月度绩 效考评供应商管理专 员、采购员、 质量官理员1、 质量管理部按照《供应商合作管理实施细贝心供应商评鉴相关要求每月对供应商供货质量 进行评分；并反馈至采购部；2、 采购部对供应商业绩进行评价（交货及时指 标、价格指标及服务指标），每月进行等级（A B、C、D打分，并以《供应商绩效考核通知书》发给供应商，由供应商在3日内反馈3、 采购部将考核结果应用于各类供应商供应商绩 效考核通 知书015年度合 格供方 评审年度供应商绩 效考核表供应商管理专员1、 供应商管理专员，根据每月对供应商的绩 效考评进行收集、汇总、分析，并出具《供应商 年度业绩评定表》，上报初步审定结果至采购部 经理；2、 采购部经理组织召开年度供应商评审会议， 按照绩效评定，确定年度合格供方目录表年度合格供方目录表016取消合 格供方质量问题、供 应商绩效考核 通知书质量管理员、供 应商管理专1、 供应商产品若连续2次（批）或2个月累 计超过3次（批）严重不合格，质量管理 部下达《暂停供货通知单》，暂时取消合格供应商资格，通知供应商，要求限期整改； 整改完成的质量管理部下达《恢复供货通知 单》；若整改完毕仍出现严重质量问题或整改完 必未通过验收，由质量管理部报请主管领导批 准，取消其合格供应商资格，由米购部将其从 合格供应商目录中取消。

2、 供应商绩效考核联系3月评分等级在D级的 取消其合格供方资格3、 采购部填写《取消合格供方资格审批表》， 说明取消资格的具体原因并提 交各相关领导审 批，最后由分管副总经 理签批下发，采购部根据 审批表，将该供应商从合格供方名单中剔除恢复/暂停 供货通知 单、取消 合格供方 资格审批 表支持文件：5.1《采购管理控制程序》5.2《供应商合作管理实施细则》5.3《合格供方质量保证协议》5.4《产品质量特性重要度分级》5.5《供应商分级标准》6、记录6.1 供应商资质调查表6.2 至新进供应商资质评审函6.3 供应商认证申请单6.4 供应商认证跟踪记录表6.5 新供样品检验报告6.6 新选供应商小批供货检验报告6.7 现场质量体系评价报告6.8 供应商月度考核表6.9 供应商业绩评价表6.10 合格供应商评价审定表6.11 供货质量整改通知单6.12 暂停/恢复供货通知单6.13 小批供货申请单附件供应商资质调查问卷填写说明1、本调查表为我公司对贵公司整体状况的调查，请贵公司予以重视并作详 尽回复2、本调查表的真实性将视为贵公司对待客户的一种态度，任何虚假的回答 将给双方的合作带来不利的后果。

3、内容较多时，请以附页形式加以说明，附页纸张大小须与本调查表纸张 一致1、所有涉及到证书的回答，请提供证书复印件并在复印件上加盖贵公司印 章2、填写后请立即交回我公司采购部3、填写本调查问卷前请先填写“填写承诺”填写承诺谨承诺：此调查表所填写内容属实，若有任何虚假，愿承担由此带来的任何后 果法人代表签字： 日 期： 单位 盖章： 二、公司基本信息1、公司全称 ： 2、公司地址： 电话号码： 传真号码：邮政编码： 3、 公司成立日期： 公司性质： 固定资产： 上年度销售收入4、公司财务信息开户行： 银行帐户： 公司营业执照、公司税务登记证：（请提供复印件并加盖贵公司印章）公司业务负责人： 联系电话:联系电话:，所占比传真： 公司技术负责人: 手机： 公司质量负责人： 手机： 5、人力资源分配情况总人数： ，技术人员： 例：%检验人员： ，所占比例: %生产人员： ，所占比例： %三、公司产品情况1、主要产品的名称、型号规格及其执行标准（如内容较多，请以附页形式说明）格率）（制造厂填写）（1）产品名称： 产品一次合格率（最高）/（2）产品名称： 产品一次合格率（最低）/3、产能及瓶颈产能分析4、 产品关键组部件 供应商情况（请附关键组件供应商清单）5、 质量认证、荣誉 证书专利及产品试验鉴定资质（请附复印件并加盖公章）请描述贵公司的质量体系（组织架构、质量程序、质量手册等文件）&企业检测试验仪器和生产设备主要检测仪器名称、型号 I制造商/品牌 I数量I购买时间检测项目精度I备注2）关键生产设备（请另附表提供详细清单）主要生产设备名称、型号制造商/品牌台数购买时间加工精度加工 能力备注1）关键检测仪器和生产设备（请另附表提供详细清单）9、产品交付和服务及品质承诺1）贵公司关键工艺路线、生产周期及最小供货批量和最短交货周期描述（1）贵公司的货物运输方式及最短运输时间（3）目前贵公司交付给客户的产品质量水平（不良率）最高是：，最低是： ，目标值是： 。

制造厂填写）（4）贵公司售后服务机构、流程和承诺填写人： 填写日期： 公司盖章： 附件二供应商质量体系评价报告南阳金冠电气有限公司序号现场调查评价项目权重得分状况概述0基本管理资质（6分）营业执照、审计报告等资质2产品鉴定证书、试验报告2主要市场及客户业绩情况21质量管理职责（5分）】）质量目标及指标确定12）目标达到的情况33）质量官理机构12质量官理体系（10 分）1）质量程序及相关管理制度62）质量认证情况43研发、工艺能力（5 分）1）研发、工艺管理文件12）工艺技术人员及资质23）设计及工艺转化输出文件24采购管理（5分）1）采购管理文件12）采购物资检验或验证23）供应商选择、评价与考核14）采购不合格品处理15生产管理（20分）1）订单下达及完成情况22）生产工艺文件完备性43）生产设备及维护34）质量追溯、生产过程记录35）工序排产计划及质量指标2文件编号：JG/QEOR-CG-01C扌报告编号：2014-09-06供应商质量体系评价报告供方名称：供货类别:评价日期: 编号:6）不合格品的处理/控制27）生产员工培训28）现场管理、标识26检验与试验（2°分）1）检验机构、人员22）检验文件33）检测设备34）进厂、出厂检验记录55）检测设备校准36）产品检验47文件管理（1°分）】）技术文件的保管及发放22）图纸/文件更改的控制33）现场文件的使用24）客户文件的管理38包装储存及交货（5分）1）成品的管理32）运输、交付29服务（1 °分）1）与客户沟通52）问题反馈及处理510改进（4分）1）不合格问题整改、验证、承诺22）改进后的处置2评价综述注：95分以上优秀供应商；80-94合格供应商；7°-79寺改进供应商；7°以下为不合格供应商评价人部门职位评价人部门职位附件三:表格编号：JG/QE0R-CG-13-A/0 ■ 小批供货申请单申请单编号：供应商名称（代码）物资名称物资分类申请供货数量申请原因：（米购部填写）□新开发供应商的正常开发流程□ 口质调查□ □场评价□ 口品或小批□不合格整改后小批供货申请□其它申请内容：（申请供货产品名称、规格、型号、数量及要求）申请部门负责人：审批审核意见审核人/日期：表格编号：JG/QEOR-CG-06-A/0•扌报告编号：1 专丁 JNaJAN ■LThK新供样品检验报告样品名称规格数量供方名称送样时间样品检验/试验情况检验人员签字/时间：检验/试验结论：检验负责人签字/时间:备注附件五表格编号： JG/QE0R-ZLT1B扌报告编号：•™ MkuAH ■fTBE小批供货物资检验使用报告样品检验报告单 编号物资分类供方名称物资名称供货批次（数 量）时间第一批第二批第三批数量时间数量时间数量时间供货物资质量检验情况：检验人员签字/时间： 质量管理人员确认：供货物资使用情况：该物资用于 产数量 ，产:品，产品批 号工品交验 合格• •• •手为 ；率为该物资在产品使用过程中存在的问题生产负责人:技术负责人:产品使用评价:□满足使用要求，可以使用□不符合使用要求，建议整改使用使用部门:附件六表格编号： JG/QEOR-CG-05-A/O记录编号: 供应商认证申请单供应商认证申请单编号 供应商代码供应商 地址联 系人名称：: 邮编：电话： 传具：待采购的物料名称规格型号物料级别1234是否为新引入的供应商□是□否供应商申请理由：口现有的供应商清单中无此供应商 □现有供应商不能满足要求［］在现有供应商基础上未能提供适量的竞争［］增加供货范围 ［］其它理由：是否进行资质调查 口是 口否1、 ［］供应商资质调查表2、 ［］其它资质文件申请人/日期采购部经理批复：□申请的供应商已通过资格评审，将组织相关部门在日内进行评审。

□推荐的供应商/合同商未通过资格初审，不能进入下一阶段评审未通过原因说明审核：日期： 批准日期：附件七供应商认证计划跟踪表JG/QER-CG-3A No.:供应商申请单编号物料编码物料型号料件规格首样需求 数量紧急程 度认证完成时 间认证原因供应商认证步骤步骤疋否需要步骤缺省原因输出收集供应商信息必须项需求、信息资料发出和回收处理RFI□是 □否RFI （供应商调查问卷）供应商预认证必须项潜在供应商审查报告技术交流□是 □否专题报告沟通会议□是 □否会议记录供应商考祭□是 □否供应商考察报告首样测试□是□否测试报告批量试制□是□否试制报告物料确认□是□否物料确认书认证评审必须项供方评估报告说明：1供应商认证计划跟踪表作用是保证流程执行的规范性，加强计划性、灵活性和可 操作性2对于紧急的临时采购可以通过认证步骤的缺省来缩短认证周期，但必须说明步骤 缺省原因和得到批 准3、拟制日期审核日期批准日期附件八表格编号： JG/QEOR-CG-07B记录编号:合格供方评价审定表供应商名称：供货类别/名称：地址： 电 邮编：话/手机： 传真：经多方审核（口能力调查 口样品评价 口业绩评价口现场评价□ 其他：），并考虑到品质、价格、交期、服务及财务方面，决定将该供方定为：□ 新选合格供应商列入合格供方目录。

□ 保持合格供应商资格，列入合格供方目录□ 不合格供方，原因说明：□ 其他：附录：□供货商资质调查问卷□样品试用报告□供方现场评价报告□历次检验报告□ 其它：编制日期：编制：审核：批准：。