工业阀门项目风险规划管理

泓域/工业阀门项目风险规划管理工业阀门项目风险规划管理目录一、 风险规避计划 3二、 风险管理计划的基本内容 4三、 风险规划的过程活动 5四、 风险规划过程目标 8五、 产业环境分析 9六、 行业基本风险特征 10七、 必要性分析 11八、 公司概况 11公司合并资产负债表主要数据 12公司合并利润表主要数据 12九、 投资方案 13建设投资估算表 15建设期利息估算表 15流动资金估算表 17总投资及构成一览表 18项目投资计划与资金筹措一览表 19十、 建设进度分析 20项目实施进度计划一览表 20一、 风险规避计划项目风险规避计划是在风险分析工作完成之后制订的详细计划不同的项目，风险规避计划内容不同，但是，至少应当包含如下容：（1）所有风险来源的识别，以及每一来源中的风险因素；（2）关键风险的识别，以及关于这些风险对于实现项目目标影响的说明；（3）对于已识别出的关键风险因素的评估，包括从风险估计中摘录出来的发生概率以及潜在的破坏力；（4）已经考虑过的风险规避方案及其代价；（5）建议的风险规避策略，包括解决每一风险的实施计划；（6）各单独规避计划的总体综合，以及分析过风险耦合作用可能性之后制订出的其他风险规避计划；（7）项目风险形势估计、风险管理计划和风险规避计划三者综合之后的总策略（8）实施规避策略所需资源的分配，包括关于费用、时间进度及技术考虑的说明（9）风险管理的组织及其责任，在项目中安排风险管理组织、使之与整个项目协调的方式以及负责实施风险规避策略的人员；（10）开始实施风险管理的日期、时间安排和关键的里程碑；（11）成功的标准，即何时可以认为风险已被规避，以及待使用的监控办法；（12）跟踪、决策以及反馈的时间，包括不断修改、更新需优先考虑的风险一览表、计划和各自的结果；（13）应急计划，就是预先计划好的、一旦风险事件发生就付诸实施的行动步骤和应急措施（14）对应急行动和应急措施提出的要求；（15）项目执行组织高层领导对风险规避计划的认同和签字。

风险管理和规避计划是整个项目管理计划的一部分，其实并无特殊之处按照计划取得所需的资源，实施时要满足计划中确定的目标，事先把项目不同部门之间在取得所需资源时可能发生的冲突寻找出来，任何与原计划不同的决策都要记录在案，落实风险管理和规避计划，行动要坚决如果在执行过程中发现项目风险水平上升或未像预期的那样降下来，则须重新规划二、 风险管理计划的基本内容风险管理计划在三个风险管理规划文件中起控制作用风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目之中该文件详细地说明了风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程的所有方面风险管理计划还要说明项目整体风险评价的基准是什么，应当使用什么方法以及如何参照这些风险评价基准对项目整体风险进行评价三、 风险规划的过程活动风险规划的过程活动是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划所需的任务，是一种系统活动过程风险规划的早期工作是确定项目风险管理目的和目标，明确具体区域的职责，明确需要补充的技术专业，规定评估过程和需要考虑的区域，规定选择处理方案的程序，规定评级图，确定报告和文档需求，规定报告要求和监控衡量标准等风险规划过程活动包括以下内容：（1）设定可能出现的严重风险；（2）制定风险应对备用方案；（3）选择风险应对途径；（4）制订风险行动计划；（5）确定风险模板；（6）确定风险数据库模式。

下面简要分析风险规划的过程活动，这些步骤可以重复使用，也可同时使用1、设定可能出现的严重风险风险设想是对可能导致风险发生的事件和情况的设想应针对所有对项目成功有关键作用的风险来进行风险设想确定风险设想一般有三个步骤（1）假设风险已经发生，考虑如何应对风险；（2）假设风险将要发生，说明风险设想（3）列出风险发生之前的事件和情况2、制定风险应对备用方案风险应对备用方案是指，应对风险的一套选择方案风险应对策略用接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移来制定风险应对备用方案每种策略应包括目标、约束和备用方案风险应对策略的定义和示例具体参见第6章3、选择风险应对途径风险应对途径缩小了选择范围，并将选择集中在应对风险的最佳备用方案上可将几种风险应对策略结合为一条综合途径例如，你可能决定通过市场调查来获得统计数据，根据调查结果，可能会将风险转移到第三方，也可能使用风险储备，开发新的内部技术选择标准有助于确定应对风险的最佳备用方案4、制订风险管理计划风险管理计划详细说明了所选择的风险应对途径，它将途径、所需的资源和批准权力编写为文档，一般应包含下列因素：（1）批准权力；（2）负责人；（3）所需资源；（4）开始日期；（5）活动；（6）预计结束日期；（7）采取的行动；（8）取得的结果。

5、建立风险管理模板风险管理模板规定了风险管理的基本程序、风险的量化目标、风险告警级别、风险的控制标准等，从而使风险管理标准化、程序化和科学化6、确定项目风险数据库模式项目风险数据库设计一般包括数据库结构和数据文件两部分，包含了项目生命周期过程所有的相关活动一个项目风险数据库至少应包括下列数据字段：•存入号码•项目•风险应对•日期•阶段•决策•状态•功能•风险行动计划•识别者WBS元素•定量的目标•风险类型•风险陈述•指标•风险标题•风险场景•阈值•可能性•风险分析•触发器•后果•现在的优先级•成本•时间框架•以前的优先级•节省的成本四、 风险规划过程目标当风险规划过程满足下列目标时，就说明它是充分的：（1）能看出主要事件和风险演化为问题的条件；（2）重用成功的风险应对策略；（3）优化选择标准（如风险倍率或风险多样化）；（4）能理解为每一个严重的风险采取的下一步行动；（5）建立自动触发机制五、 产业环境分析当前和今后一个时期，我国经济发展进入新常态，发展正处于经济增长速度换挡期、结构调整阵痛期、前期刺激政策消化期的“三期叠加”时期，经济发展表现出速度变化、结构优化、动力转换三大特点，增长速度要从高速转向中高速，发展方式要从规模速度型转向质量效率型，经济结构调整要从增量扩能为主转向调整存量、做优增量并举，发展动力要从主要依靠资源和低成本劳动力等要素投入转向创新驱动。

总的看，中国经济发展长期向好的基本面没有变，经济韧性好、潜力足、回旋余地大的基本特征没有变，经济持续增长的良好支撑基础和条件没有变，经济结构调整优化的前进态势没有变从国家政策来看，供给侧结构性改革的实施将进；步催生新的发展动能激发新的市场活力，对于推进供给创新、培育新兴消费、弥补发展短板具有重要推动作用新一轮科技革命和国内消费结构升级、发达地区产业转移为加快创新驱动、调整产业结构提供了发展条件正是这些机遇和优势，使得经济稳中有进、长期向好的基本面没有改变同时，发展中也存在不平衡、不协调、不可持续的问题和短板发展质量方面，主要是经济发展方式粗放，提高效益的任务很重，科技创新能力不强产业发展方面，产业支撑能力不够强，工业经济发展不足，产业总体竞争力不强，产业转型升级任务仍然很重综合判断，当前和今后仍处于大有可为的重要战略机遇期要深刻认识发展中诸多矛盾交织叠加的严峻挑战，坚持问题导向、聚焦发展短板、回应群众期盼，切实抓住机遇，主动适应新常态、把握新常态、引领新常态，不断开拓转型发展新境界六、 行业基本风险特征1、石油天然气行业景气波动的风险石油天然气行业的景气波动对阀门产品销售具有重要影响全球原油、液化天然气价格均呈现一定程度的波动，油气价格的波动直接影响上游开采意愿，进而影响对阀门等设备的采购需求。

因此，石油天然气行业的周期性波动将对阀门生产企业的经营业绩产生较大的影响2、贸易政策变动的风险油气阀门行业具有很强的外向性特征，国际政治、法律、经济等条件颇具复杂性，包括政治环境、法律法规、进入壁垒、贸易摩擦、合同违约等，均可能对阀门出口产生一定的风险目前，美国、欧盟、中东等重要的油气产业国家和地区对中国生产的阀门产品除了设置质量认证外，没有其他限制性技术贸易政策但如果未来主要出口国家和地区对相关产品的贸易政策和认证制度发生变化，或主要海外市场的国家和地区对中国实施贸易制裁或发生激烈的贸易战，则阀门生产企业的业务和经营将可能受到不利影响3、创新风险阀门产品应用环境复杂，流体介质、工况环境存在显著差异，对产品的耐温、耐压、耐候、耐腐蚀等各项性能参数均存在个性化需求阀门生产企业需针对上述要求进行专项设计，从产品选材、制造工序、生产工艺到密封和压力测试均需进行针对性的开发，创造不同的定制化产品，从而对创新能力形成了较高要求七、 必要性分析1、提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。

同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力八、 公司概况（一）公司基本信息1、公司名称：xx（集团）有限公司2、法定代表人：万xx3、注册资本：1000万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2014-6-227、营业期限：2014-6-22至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx（二）公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额4774.493819.593580.87负债总额1505.441204.351129.08股东权益合计3269.052615.242451.79公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入19192.4415353.9514394.33营业利润4376.733501.383282.55利润总额3861.673089.342896.25净利润2896.252259.082085.30归属于母公司所有者的净利润2896.252259.082085.30九、 投资方案（一）投资估算的依据本期项目其投资估算范围包括：建设投资、建设期利息和流动资金，估算的主要依据包括：1、《建设项目经济评价方法与参数（第三版）》2、《投资项目可行性研究指南》3、《建设项目投资估算编审规程》4、《建设项目可行性研究报告编制深度规定》5、《建设工程工程量清单计价规范》6、《企业工程设计概算编制办法》7、《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（二）项目费用与效益范围界定本期项目费用界定为工程费用和项目运营期所发生的各项费用；项目效益界定为运营期所产生的各项收益，并严格遵循财务评价过程中费用与效益计算范围相一致性的原则。

本期项目建设投资9391.87万元，包括：工程费用、工程建设其他费用和预备费三个部分三）工程费用工程费用包括建筑工程费、设备购置费、安装工程费等；工程建设其他费用包括：建设管理费、勘察设计费、生产准备费、其他前期工作费用，合计7804.73万元1、建筑工程费估算根据估算，本期项目建筑工程费为4494.40万元2、设备购置费估算设备购置费的估算是根据国内外制造厂家（商）报价和类似工程设备价格，同时参照《机电产品报价手册》和《建设项目概算编制办法及各项概算指标》规定的相应要求进行，并考虑必要的运杂费进行估算本期项目设备购置费为3098.31万元3、安装工程费估算本期项目安装工程费为212.02万元四）工程建设其他费用本期项目工程建设其他费用为1373.17万元五）预备费本期项目预备费为213.97万元建设投资估算表单位：万元序号项目建筑工程设备购置安装工程其他费用合计1工程费用4494.403098.31212.027804.731.1建筑工程费4494.404494.401.2设备购置费3098.313098.311.3安装工程费212.02212.022其他费用1373.171373.172.1土地出让金758.72758.723预备费213.97213.973.1基本预备费128.04128.043.2涨价预备费85.9385.934投资合计9391.87（六）建设期利息按照建设规划，本期项目建设期为12个月，其中申请银行贷款5076.92万元，贷款利率按4.9%进行测算,建设期利息124.38万元。

建设期利息估算表单位：万元序号项目合计第1年第2年1借款1.1建设期利息124.38124.380.001.1.1期初借款余额5076.921.1.2当期借款5076.925076.920.001.1.3当期应计利息124.38124.380.001.1.4期末借款余额5076.925076.921.2其他融资费用1.3小计124.38124.380.002债券2.1建设期利息2.1.1期初债务余额2.1.2当期债务金额2.1.3当期应计利息2.1.4期末债务余额2.2其他融资费用2.3小计3合计124.38124.380.00（七）流动资金流动资金是指项目建成投产后，为进行正常运营，用于购买辅助材料、燃料、支付工资或者其他经营费用等所需的周转资金流动资金测算一般采用分项详细测算法或扩大指标法，根据企业流动资金周转情况及本项目产品生产特点和项目运营特点，该项目流动资金测算参照同行业流动资产和流动负债的合理周转天数，采用分项详细测算法进行测算根据测算，本期项目流动资金为2777.81万元流动资金估算表单位：万元序号项目第1年第2年第3年第4年第5年1流动资产12576.1613543.5616445.7519347.941.1应收账款5659.276094.607400.588706.571.2存货4401.664740.255756.016771.781.2.1原辅材料1320.491422.071726.802031.531.2.2燃料动力66.0371.1186.34101.581.2.3在产品2024.762180.512647.773115.021.2.4产成品990.371066.561295.101523.651.3现金1006.101083.491315.661547.841.4预付账款1509.141625.221973.492321.752流动负债10770.5811599.0914084.6116570.132.1应付账款3877.414175.685070.465965.252.2预收账款6893.177423.429014.1510604.883流动资金1805.581944.472361.142777.814流动资金增加1805.58138.89416.67416.675铺底流动资金3772.854063.074933.725804.38（八）项目总投资本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。

根据谨慎财务估算，项目总投资12294.06万元，其中：建设投资9391.87万元，占项目总投资的76.39%；建设期利息124.38万元，占项目总投资的1.01%；流动资金2777.81万元，占项目总投资的22.59%总投资及构成一览表单位：万元序号项目指标占总投资比例1总投资12294.06100.00%1.1建设投资9391.8776.39%1.1.1工程费用7804.7363.48%1.1.1.1建筑工程费4494.4036.56%1.1.1.2设备购置费3098.3125.20%1.1.1.3安装工程费212.021.72%1.1.2工程建设其他费用1373.1711.17%1.1.2.1土地出让金758.726.17%1.1.2.2其他前期费用614.455.00%1.2.3预备费213.971.74%1.2.3.1基本预备费128.041.04%1.2.3.2涨价预备费85.930.70%1.2建设期利息124.381.01%1.3流动资金2777.8122.59%（九）资金筹措与投资计划本期项目总投资12294.06万元，其中申请银行长期贷款5076.92万元，其余部分由企业自筹。

项目投资计划与资金筹措一览表单位：万元序号项目数据指标占总投资比例1总投资12294.06100.00%1.1建设投资9391.8776.39%1.2建设期利息124.381.01%1.3流动资金2777.8122.59%2资金筹措12294.06100.00%2.1项目资本金7217.1458.70%2.1.1用于建设投资4314.9535.10%2.1.2用于建设期利息124.381.01%2.1.3用于流动资金2777.8122.59%2.2债务资金5076.9241.30%2.2.1用于建设投资5076.9241.30%2.2.2用于建设期利息2.2.3用于流动资金2.3其他资金十、 建设进度分析（一）项目进度安排结合该项目建设的实际工作情况，xx（集团）有限公司将项目工程的建设周期确定为12个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等项目实施进度计划一览表单位：月序号工作内容1234567891011121可行性研究及环评▲▲2项目立项▲▲3工程勘察建筑设计▲▲4施工图设计▲▲5项目招标及采购▲▲6土建施工▲▲▲▲▲▲7设备订购及运输▲▲▲8设备安装和调试▲▲▲▲▲9新增职工培训▲▲▲10项目竣工验收▲▲11项目试运行▲▲12正式投入运营▲（二）项目实施保障措施为了使本项目尽早建成投产并发挥其社会效益和经济效益，应尽快委托有资质的设计单位进行工程设计并落实建设资金，同时，要积极做好设备考察和订货工作。

为确保工程进度和投产后达到预期效益，应科学合理地安排工期，做好市场开发和人员培训工作。