2019年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练试题C卷.doc

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练试题C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分姓名：______考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益2、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金3、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守4、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。

A、50%B、100%C、150%D、200%5、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果6、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事7、大豆提油套利的做法是（ ）A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约8、期货交易所董事会每届任期（ ）年A、1B、2C、3D、59、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门10、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营B、持续性经营C、稳健性经营D、营利性经营11、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理A、暂停其部分业务B、注销其《营业部经营许可证》C、撤销其经纪资格D、注销其《经纪业务许可证》12、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质甲的行为属于（ ）A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪13、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案A、2B、3C、5D、714、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元A、5000B、6000C、4000D、300015、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下16、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表17、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13B、14C、15D、1618、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易19、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务A、中国证监会B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构D、中国期货业协会20、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度21、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金A、2B、3C、5D、1022、我国的期货交易必须在（ ）内进行A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所23、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友24、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息25、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构26、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行27、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）A、100％B、120％C、125％D、150％28、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易29、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单30、宋体期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表31、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1432、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人33、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所34、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值35、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险36、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日37、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事A、1B、5C、3D、238、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务A、8%B、10%C、12%D、15%39、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年40、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月41、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会42、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见A、2B、3C、5D、743、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。

A、1年B、5年C、10年D、20年44、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员45、期货合约是由（ ）统一制定的A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会46、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任A、问责追究B、责任追究C、刑事责任D、民事责任47、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门48、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）A、1年B、5年C、15年D、20年49、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）A、3年B、5年C、15年D、20年50、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金51、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。

A、5%B、10%C、15%D、20%　52、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理53、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率54、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）A、10%B、20%C、30%D、50%55、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元56、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员57、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正58、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会59、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资60、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月61、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年监事会成员不得少于（ ）A、1人B、3人C、5人D、7人62、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地63、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

A、2B、3C、6D、1264、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料A、中国证监会B、期货交易所C、中国期货业协会D、国家工商总局65、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议66、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准67、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员68、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书A、2B、3C、5D、769、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间70、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定71、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司72、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散73、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所74、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散75、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格76、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、国务院B、中国银监会C、中国期货业协会D、中国证监会和财政部77、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某78、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人79、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户80、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款A、3万B、5万C、10万D、20万 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、期货业协会履行下列职责：（ ）A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训2、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验3、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法4、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ）A、合资B、合作C、联营D、承包5、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（ ）A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究6、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码7、宋体期货公司的业务按大类划分为（ ）A、期货经纪业务B、期货投资咨询业务C、期货资产管理业务D、期货存贷款业务8、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A、每日B、每月C、每季度D、每年9、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开谴责A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果10、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）A、融资B、服务C、担保D、咨询11、下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ）A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭12、经纪公司要建立严密的会计控制系统会计控制系统的建立要遵循（ ）原则A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符13、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户D、特别结算会员客户14、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）A、身体状况良好B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格15、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）A、真实B、准确C、完整D、公开16、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）A、应当符合《公司法》的规定B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构17、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。

A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整18、期货从业人员在执业过程中应当（ ）A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益19、下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形20、宋体期货从业人员必须遵守（ ）A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规21、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金22、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（ ）A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件23、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。

A、设立、变更、终止B、创建、设立、变更C、日常经营活动D、项目审批24、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）A、违反法律、法规禁止性规定B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D、不以真实身份从事期货交易的25、期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好26、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产27、交易所应当履行的职能包括：（ ）A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务28、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见29、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式30、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（ ）A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人31、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ）A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书;32、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ）A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内33、宋体期货公司（ ）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立B、变更分支机构C、分支机构终止D、营业部亏损34、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ）A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员35、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（ ）A、向客户作获利保证B、与客户约定分享利益C、将受托业务进行转委托D、接受转委托业务36、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ）A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%37、期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息A、客户的身份B、财务状况C、投资经验D、客户投资喜好38、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ）A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选39、下列用语的含义正确的有：（ ）A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益40、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。

A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件A、对B、错2、（ ）风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面报告A、对B、错3、（ ）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元A、对B、错4、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划 A、对B、错5、（ ）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易A、对B、错6、（ ）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届A、对B、错7、（ ）期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德A、对B、错8、（ ）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。

A、对B、错9、（ ）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会A、对B、错10、（ ）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金A、对B、错11、（ ）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金A、对B、错12、（ ）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户A、对B、错13、（ ）期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量 A、对B、错14、（ ）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格A、对B、错15、（ ）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款A、对B、错16、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码A、对B、错 17、（ ）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备A、对B、错18、（ ）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。

A、对B、错19、（ ）保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳A、对B、错20、（ ）对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿A、对B、错第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、C2、B3、【答案】D4、C5、D6、答案：D7、A8、C9、答案：C10、B11、参考答案：A12、C13、C14、D15、B16、A17、C18、A19、B20、A21、B22、A23、B24、C25、D26、参考答案[C]27、【答案】D28、A29、D30、D31、C32、D33、C34、A35、B36、B37、D38、B39、D40、 参考答案[B]41、D42、A43、参考答案[D]44、B45、A46、B47、A48、B49、D50、A51、参考答案[C]52、C53、A54、C55、C56、B57、 参考答案[D] 58、D59、C60、C61、B62、A63、C64、A65、C66、D67、B68、答案：A69、D70、B71、A72、参考答案[C]73、B74、C75、A76、D77、A78、C79、A80、A二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、 参考答案[ABD]2、答案ABC3、参考答案[ABCD]4、参考答案：A、B、C、D5、答案ABCD6、 参考答案[ABC]7、答案ABC。

8、【答案】B9、参考答案[AC]10、【答案】A,C11、【答案】A,B,C,D12、参考答案：A、B、C、D13、答案：[AC]14、参考答案[ABCD]15、【答案】A,B,C16、参考答案：A、B、C、D17、【答案】A,B,D18、参考答案[ABCD]19、参考答案：A、C、D20、答案ABCD21、答案：[ABC ]22、参考答案：B、C、D23、答案AC24、答案．ABC25、【答案】A,B,C26、参考答案[ABCD]27、参考答案：B、D28、ABCD29、参考答案[ABCD]30、答案BC31、答案：[ABCD]32、答案ABD33、答案ABC34、参考答案：[AC]35、参考答案：A、B、C、D36、 [AB]37、答案ABC38、 参考答案[ABCD]39、答案：[AC] 40、ABCD三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、B2、A3、B4、A5、A6、B7、B8、B9、B10、B11、B12、B13、B14、A15、A16、B17、A18、A19、B20、A。