东财22春《证券投资学》综合作业二答案参考64
东财22春《证券投资学》综合作业二答案参考1. 基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令 )T.对F.错参考答案：T2. 在公司资本结构分析中用到的财务指标有( )A.股东权益比率B.资产负债比率C.固定资产周转率D.资产收益率E.速动比率参考答案：AB3. 下列关于年金的说法，正确的有( )Ⅰ、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金Ⅱ、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金Ⅲ、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金Ⅳ、按月领取的奖励可视为一种年金A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：D4. 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，通常包括证券发行市场和证券流通市场 )A.错误B.正确参考答案：B5. 假设某证券在10元处获得支撑，反弹至20元遇到阻力，根据百分比线的原理，我们可以判断，股价下跌途中可能会在( )A.17.50B.16.67C.15.00D.13.75参考答案：ABCD6. 在百分比线中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线A.1/43B.1/3C.1/2D.2/3参考答案：BCD7. 创业板是联交所主板以内的一个市场。
)A.正确B.错误参考答案：B8. 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7%(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10%时，投资该债券第一年的当期收益率为( )A.5.00%B.10.00%C.7.20%D.3.52%参考答案：C9. 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所参考答案：D10. 下列技术分析方法中属于系统性风险的是( )A.国家风险B.操作风险C.信用风险D.合规风险参考答案：A11. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A12. H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售” )A.正确B.错误参考答案：B13. 久期的概念最早来自____对债券平均到期期限的研究A.麦考莱B.特雷诺C.夏普D.罗斯参考答案：A14. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C15. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )。
A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B16. 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易 )A.错误B.正确参考答案：A17. 三角形态是属于持续整理形态的一类形态三角形主要分为( )A.对称三角形B.等边三角形C.上升三角形D.下降三角形参考答案：ACD18. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 )T.对F.错参考答案：F19. 预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为( )，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程A.大型机构投资者B.社会公众C.特定机构投资D.个人投资者参考答案：A20. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C21. 股份回购对大多数风险投资家来说是一种主要的退出方法。
)A.正确B.错误参考答案：A22. 从个人理财生命周期的角度看，理财任务是“妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资，以稳健的方式使资产得以保值增值”属于( )A.维持期B.高原期C.退休期D.稳定期参考答案：B23. 以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是____A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：C24. 技术分析的要素有( )A.价B.量C.势D.时参考答案：ABD25. 下列关于道氏理论的说法中，错误的是( )A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.道氏理论认为开盘价是最重要的价格C.道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势D.任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上参考答案：B26. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 )A.错误B.正确参考答案：B27. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括( )。
Ⅰ、作为供客户随时查阅的资料Ⅱ、作为日后纠纷处理的证据Ⅲ、作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ、公司规范管理、档案管理的要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：C28. 关于认股权证的叙述中，正确的是( )A.认股权证的理论价值为零时，其市场价格也必为零B.只要认股权证未到期，它的理论价值就一定会高于它的价格C.认股权证价格的变化幅度总是小于其股票价格的变化幅度D.投资者购买认股权证时，他购买的是一种购买选择权参考答案：D29. 看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D30. 封闭型投资基金发行期满后，还可增减持股数 )A.正确B.错误参考答案：B31. 关于锤形线和上吊线的叙述中，正确的是( )A.锤形线一般出现在上升趋势中，表示疯狂的卖出行动是怎样开始的B.上吊线一般出现在下降趋势中，表示疯狂的卖出行为被有效遏制C.锤形线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制D.上吊线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制参考答案：C32. 世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。
)A.错误B.正确参考答案：A33. 对保荐人来说，要具备不少于( )港元的实缴股本或不可分派储蓄A.500万B.1000万C.1500万D.2000万参考答案：B34. 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度参考答案：A35. ( )是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务A.基金转换B.转托管C.基金申购D.非交易过户参考答案：A36. NASDAQ定位于大中型企业 )A.正确B.错误参考答案：B37. 风险回避的主要原则是主观和客观风险并存的情况下以回避主观风险为主 )A.正确B.错误参考答案：B38. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 )T.对F.错参考答案：T39. 如果某证券或证券组合的β=1，其系统性风险与市场风险一致; β>1，大于市场风险; βA.错误B.正确参考答案：B40. 关于价格和成交量的叙述中，正确的是( )A.成交量的大小是由交易双方中力量较强一方决定的B.一般情况下，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方的确认，价格的上升趋势就会改变C.一般情况下，当价格下跌时，成交量不断萎缩，表示卖方不再认同价格继续往下跌了，价格下跌趋势将会改变D.以上说法都是错误的参考答案：B41. 无限责任公司是世界上最普遍，最流行的经营形式。
)A.正确B.错误参考答案：B42. 证券业协会是证券市场的监管机构 )T.对F.错参考答案：F43. 下列关于开放式基金的叙述，错误的是( )A.开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖B.投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，还要支付一定的销售附加费用C.开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位D.国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金参考答案：C44. 可转债“债转股”的申报方向为买入 )A.正确B.错误参考答案：B45. 特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表 )A.错误B.正确参考答案：A46. 代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易 )A.正确B.错误参考答案：B47. 证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元 )A.正确B.错误参考答案：A48. 系统性风险可以通过证券组合消除 )A.错误B.正确参考答案：A49. 证券投资基金由_______托管，由______管理和操作A.托管人，管理人B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A50. 1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是______。
A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：B51. 对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是( )A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系参考答案：D52. 证券公司、证券投资咨询机构应当通过( )、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督A.证监会B.证券交易所C.营业场所D.公共场所参考答案：C53. 证券公司的客户招揽包括( )等环节A.确定目标市场B.选择营销渠道C.建立客户关系D.客户促成参考答案：ABCD54. 证券投资分析的三个规律是( )A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD55. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现 )A.正确B.错误参考答案：B56. 基本分析流派的理论假设有( )A.市场包含一切信息B.股票的价值决定价格C.股票的价格围绕价值波动D.任何金融资产的内在价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值E.市场是弱式有效的参考答案：BC57. 资本资产定价模型的有效性问题是指( )。
A.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C.理论上风险与收益是否具有正相关关系D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系参考答案：AB58. KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素____A.开盘价，收盘价B.最高价，最低价C.开盘价，最高价，最低价D.收盘价，最高价，最低价参考答案：D59. 股份回购一般可以通过卖股期权和买股期权来实现 )A.正确B.错误参考答案：A60. 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人 )A.正确B.错误参考答案：A。
