2022年期货从业资格-期货法律法规考试名师押题密卷19（带答案）
住在富人区的她2022年期货从业资格-期货法律法规考试名师押题密卷（带答案）题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共30题)1.期货交易所上市交易品种，应当经（）批准A中国期货业协会B国务院商务主管部门C国务院期货监管管理机构派出机构D国务院期货监管管理机构正确答案：D,2.申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历A. 2B. 3C. 5D. 10正确答案：A,3.《中华人民共和国刑法》所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是（）A. 国有公司、企业直接经办的工作人员B. 国有公司、企业直接负责的主管人员C. 国有公司、企业的董事长、总经理D. 国有公司、企业的上级领导正确答案：B,4.期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B挪用客户的期货保证金或者其他资产C中国证监禁止的其他行为D代理客户进行期货交易正确答案：D,5.期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，( ) 。
A. 期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%B. 期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%C. 期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%D. 期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%正确答案：D,6.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（ ）A. 分散监督管理B. 集中统一监督管理C. 主要由地方证监会进行管理D. 授权期货业协会进行管理正确答案：B,7.关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（ ）统一保存A. 期货公司总部B. 期货公司各营业部C. 期货公司总部及各营业部D. 期货公司总部或者各营业部正确答案：C,8.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据A. 中国期货业协会B. 中国证监会派出机构C. 中国证监会期货部D. 期货交易所正确答案：A,9.单一资产管理客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币A. 200B. 150C. 120D. 100正确答案：D,10. 证券、期货交易内募信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内募信息有关的期货交易，或者泄露该信息，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
） A正确 B错误正确答案：A,11.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告A. 在期货交易所指定的报刊或者媒体上B. 不需要发布C. 在中国证监会指定的媒体上D. 在任意的媒体上正确答案：C,12.期货公司办理（ ）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出 批准或者不批准的决定A. 变更注册资本B. 变更公司形式C. 破产D. 变更3%以上的股权正确答案：A,13.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人A. 3B. 5C. 7D. 15正确答案：D,14.《期货投资者保障基金管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过，现予公布，自（）年起施行A. 2007年8月1日B. 2008年8月1日C. 2009年8月1日D. 2010年8月1日正确答案：A,15.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失（ ）A. 期货交易所承担次要赔偿责任B. 期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十C. 期货交易所不承担责任D. 期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十正确答案：B,16.期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A. 15B. 10C. 20D. 5正确答案：A,17.会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）A. 专业委员会B. 董事会C. 监事会D. 理事会正确答案：D,18.期货公司计算净资本时，可以将（）等有助于增强抗风险能力的负债项目加回A. 期货风险准备金B. 净资产C. 客户权益D. 资产减值准备正确答案：A,19.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件、应当满足期货公司经营和方向以及保证金安全存管监控规定的要求，期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司异议改进或者更换的是（）A. 期货交易所B. 期货保证金安全存管监控机构C. 期货保证金存管银行D. 国务院期货监督管理机构正确答案：D,20.证券公司从事期货中间业务应与期货公司签订（ ）A. 期货经济合同B. 期货行经合同C. 期货中间业务托管合同D. 书面委托协议正确答案：D,21.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理A. 中国期货保证金监控中心B. 国务院期货监督管理机构C. 中国期货业协会D. 期货交易所正确答案：A,22.下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。
A. 客户对交易结算报告的内容有异议的, 应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议B. 客户有异议的, 期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实C. 客户对交易结算报告的内容有异议的, 应当按照期货经纪合同约定的方式确认D. 客户既未对交易结算报告的内容确认, 也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的, 视为对交易结算报告内容的确认正确答案：C,23.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（），A. 予以公开谴责B. 记入诚信档案C. 予以训诫D. 移交中国证监会处理正确答案：C,24.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下（）处理A. 全额加回B. 按照一定比例加回C. 全额扣减D. 无需进行风险调整正确答案：B,25.发生以下情形的,期货交易所应当解散（）A. 会员大会或者股东大会决定解散B. 会员数量少于规定的最低数量C. 总经理央定解散D. 中国期货业协会请求解散正确答案：A,26.期货投资者保障金的使用遵循（ ）原则，实行比例补偿A. 公开、公平、公正?B. 取之于市场,用之于市场?C. 保障投资者合法权益和公平救助?D. 合理、有效正确答案：C,27.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免于行政处罚。
A. 公开声明的B. 依法履行了报告义务的C. 辞职的D. 向期货交易所报告的正确答案：B,28.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务B. 可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务D. 可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务正确答案：A,29.期货公司办理交更法定代表人，变更住所或者营业场所,设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）日作出批准或者不批淮的决定A. 1B. 20C. 3D. 4正确答案：B,30.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作内内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A. 3B. 5C. 10D. 30正确答案：A,二.多项选择题(共20题)1.期货公司办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准A.变更法定代表人 B.变更住所或者营业场所C.设立或者终止境内分支机构D.变更注册资本正确答案：A,B,C,2.( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。
A. 期货交易所向会员B. 期货公司向客户C. 期货交易所向客户D. 期货公司向会员正确答案：A,B,3.根据《期货市场客户开户管规定》，期货公司发生下列哪些清况时,期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心 ）A. 申请交易编码B. 注销交易编码C. 修改与交易编码相关的客户资料D. 通过复核的客户资料正确答案：A,B,C,4.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）A. 保证金制度B. 结算担保金制度C. 当日无负债结算制度D. 持仓限额和大户持仓报告制正确答案：A,C,D,5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）A. 责令停业整顿B. 强制出售C. 指定其他机构托管D. 指定其他机构接管正确答案：A,C,D,6.期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有（）A. 理事长、副理事长B. 监事会主席、副主席C. 总经理、副总经理D. 董事长、副董事长正确答案：A,B,C,D,7.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（ ）。
A. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年B. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员C. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年D. 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年正确答案：A,B,C,D,8.下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述,正确的有（）A. 不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户B. 应当采取有效的方式,确保接受服务的控股盈利C. 应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益D. 应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务正确答案：A,C,D,9.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）A. 财政部B. 中国证监会C. 中国人民银行D. 期货交易所正确答案：A,B,10.客户在期货交易中违约的，造成期货公司损失，以下说法正确的是（）A期货公司先以结算担保金、自有资金承担违约责任B期货交易所应先以结算担保金以风险准备金和自有资金代为承担违约责任C期货公司应代为承担违约责任的，由此取得对该客户的相应追偿权D期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任正确答案：C,D,11.下列情况，交割仓库应承担赔偿责任的有（）。
A. 因保管不善给仓库持有人造成损失B. 有代客户履行申请交割义务C. 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约D. 未履行货物验收职责正确答案：A,D,12.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为A. 代客户接收交易密码B. 向客户提示风险C. 代客户交存保证金D. 利用客户交易编码进行期货交易正确答案：A,C,D,13.期货公司应当对期货公司的董事长进行离任审计，是由于出现了以下哪些情形（）A. 被撤销任职资格B. 中国证监会对其进行监管谈话C. 被认定为不适当人选而被解除职务D. 辞职正确答案：A,C,D,14.在我国，期货交易所工作人员不得（ ）A. 从事期货交易B. 泄露内幕消息C. 利用内幕消息获得非法利益D. 从期货交易所会员、客户处谋取利益正确答案：A,B,C,D,15.当（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险A. 期货市场行情发生重大变化B. 现货市场行情发生重大变化C. 客户可能出现风险D. 市场系统性风险正确答案：A,B,C,16.关于金融期货投资者适当性制度，说法正确的是（ ）A. 区別投资者的产品认知水平和风险承受能力B. 选择适当的投资者审慎参与金融期货交易C. 帮助投资者选择风险合适的产品D. 建立相适应的监管制度安排正确答案：A,B,D,17.提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得有下列行为（）A代理客户从事期货交易B收付、存取或者划转期货保证金C协助办理开户手续D提供期货行情信息、交易设施正确答案：A,B,18.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（ ）。
A. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C. 非结算会员名单及其变化情况D. 中国证监会规定的其他事项正确答案：A,B,C,D,19.应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括（）A. 期货公司法定代表人B. 经营管理主要负责人C. 财务负责人D. 首席风险官正确答案：A,B,C,D,20.期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（ ）A. 期货公司客户保证金安全存管制度B. 期货公司治理和内部控制制度C. 期货公司员工近亲属持仓报告制度D. 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度正确答案：A,B,C,D,三.不定项选择题(共10题)1.连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。
张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元在该案例中， 吴某违犯了哪条规定?（ ）A. 《期货交易管理条例》第七十二条B. 《期货交易管理条例》第八十二条C. 《期货交易管理条例》第七十条D. 《期货交易管理条例》第八十三条正确答案：C,2.自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元，在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20万元、-13万元开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓下列关于期货公司行为的表述，正确的是（）A. 对邵某等3名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元B. 期货公司允许邵某等3名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易C. 期货公司允许邵某等3名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法D. 是否将邵其等3名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定正确答案：B,3.自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。
在上述交易期内，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为﹣20万元、﹣13万元开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）A. 期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担B. 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓C. 期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓D. 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓正确答案：B,D,4.假设某期货公司总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（ ）A. 在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B. 请求中国证监会公告声明作废C. 持登载声明向中国证监会重新申领D. 公告期满后向中国证监会重新申领正确答案：A,C,5.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）A. 出具警示函B. 监管谈话C. 给予纪律惩戒D. 责令改正正确答案：A,B,D,6.吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。
不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼吴某可以向（ ）提起诉讼A. 营业部住所地中级人民法院B. 期货交易所住所地中级人民法院C. 期货公司住所地中级人民法院D. 期货交易所住所地高级人民法院正确答案：A,7.某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期 如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（ ）的批准A. 中国证监会B. 期货业协会C. 中国证监会派出机构D. 期货交易所正确答案：A,8.甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10%时卖出，并和小李签订了书面委托协议甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10手9月份合约。
不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5万元甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失则下列说法正确的是（）A. 小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B. 小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定正确答案：D,9.甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）A. 及时告诉投资者这种情况B. 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C. 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D. 请求期货公司立即换期货经纪人员，不再跟踪该期货合约正确答案：A,C,D,10.中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（ ）报告A. 从业人员所在机构B. 期货交易所在机构C. 中国期货保证金监控中心D. 中国证监会及其有关派出机构正确答案：D,四.判断题(共10题)1.期货从业人员不得授权或者委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。
）正确答案：B,2.金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任 A.正确 B.错误正确答案：A,3.若为债务人，有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨全部的资金或者有价证券正确答案：B,4.计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上的标准的，应当采用最低的比例进行风险调整 ） 正确答案：B,5.首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会，甚至是监管部门正确答案：A,6.期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见正确答案：B,7.期货公司以期货交易软件,终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传（）正确答案：A,8.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取暂时停止交易的措施加以应对。
)正确答案：A,9.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理正确答案：B,10.在期货交易中，期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约正确答案：A,。
