项目决策分析与评价考点整理
. 第一章 概述项目目标：1、两层次目标：宏观目标(指项目建设对国家/地区/部门/行业要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用)；具体目标(效益目标、规模目标、功能目标、市场目标)；不同性质项目的宏观目标和具体目标都是不同的；不同行业的项目，要结合行业特点分析论证“项目目标与宏观规划发展目标的一致性”1-1、效益目标：指项目经济/社会/环境效益的目标值；eg(经营性项目--投资收益的具体目标值；公共基础设施项目--满足客观需要的程度或提供服务的围；环境治理项目--环境治理的效果)1-2、功能目标：包括(扩大生产规模，降低单位产品成本；向前延伸，生产所需原材料，降低产品成本和经营风险；向后延伸，延长产品生产链，提高产品附加值；引进先进技术设备，提高产品的技术含量和质量；进行技术改造，调整产品结构，开发适销对路产品；利用专利技术，开发高新技术产品；拓宽投资领域，分散经营风险)；确定依据(本企业总体发展战略、主要经营方向、国家总体规划、产业/技术/资源/环境政策)项目决策：1、四阶段：信息收集、方案设计、方案评价、方案抉择。
2、分类：企业投资项目决策：政府…：金融机构贷款决策3、原则：科学决策原则；决策原则；多目标综合决策原则；风险责任原则；可持续发展原则(基本原则，审批的前置条件)3-1决策原则：先评估后决策；政府投资项目--聘请咨询机构进行评估论证；涉与公共利益的项目--采取适当形式广泛征求公众意见与建议；企业投资项目--聘请外部咨询机构提供咨询服务4、管理程序：核准制项目(企业投资的《核准目录》的重大和限制类项目)；备案制项目(其他企业投资项目)；审批制项目(政府投资项目)4-1、核准制项目：企业向政府提交项目申请报告(由国务院投资主管部门核准的项目，应由甲级资格的工程咨询机构编制)，附送“城市规划/国土资源/环保/水利/节能等行政主管部门出具的审批意见、金融机构项目贷款承诺”；办理“环保/土地和资源利用/安全生产/城市规划许可手续、减免税确认手续”；政府主要核准方面(维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断；※对于外商投资项目，+市场准入、+资本项目管理)4-2、审批制项目：必须先列入“行业/部门/区域发展规划”，由政府投资主管部门审批项目建议书(决定是否立项)；再审查可研报告(决定是否决策建设)；政府的投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源领域(包括--加强公益性和公共基础设施建设；保护和改善生态环境；促进欠发达地区的经济和社会发展；推进科技进步和高新技术产业化)；一般都要(经过咨询中介机构的评估论证)，特别重大项目(还应实行专家评议制度)，逐步实行公示制度)；采用“直接投资、资本金注入”方式的(只审批“项目建议书、可研报告”，不审批开工报告，严格执行初步设计、概算审批工作)；采用“投资补助/转贷/贷款贴息”方式的(只审批资金申请报告)。
项目决策分析与评价：1、任务：分析项目建设的必要性，推荐产品方案和建设规模；分析项目建设的可能性，研究项目运营发展所必需的条件；比较并推荐项目建设方案；估算建设和运营所需的投资和费用，计算项目的盈利/偿债/财务生存能力；分析评价项目建设与运营所产生的外部影响、经济合理性；分析存在的风险，提出防和降低风险的措施；分析目标的实现程度对建设与运营的有关问题与应采取的措施提出必要的建议2、基本要求：贯彻落实科学发展观；资料数据准确可靠(最基本要求)；方法科学；定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主；动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主；多方案比较与优化3、方法：经验判断法、数学分析法、试验法4、容：投资机会研究；初步可行性研究/项目建议书；可行性研究(最重要工作)；项目申请报告4-1、投资机会研究：目的(发现有价值的投资机会)；分类[一般(地区、部门、资源开发)、具体项目]；容(市场调查、消费分析、投资政策、税收政策研究)；研究重点(分析投资环境)；成果(机会研究报告)；深度(粗略估算建设投资和生产成本)4-2、初步可研：目的(判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究)；研究重点(从宏观上分析论证建设的必要性和可能性)；深度(处在投资机会研究和可研之间；一般采用估算指标法估算建设投资和生产成本，有条件的可采用分类估算法)；作用(仅作为企业部决策层进行策划/决策的依据，不是所有项目都必须进行初步可研)；成果(初步可研报告或项目建议书)。
4-3、可行性研究：目的(研究项目是否值得投资，建设方案是否合理/可行，为项目最终决策提供依据)；作用(投资决策的依据；筹措资金和申请贷款的依据；编制初步设计文件的依据)；要求(预见性、客观公正性、可靠性、科学性)；研究重点(论证项目建设的可行性，必要时进一步论证必要性)；容(项目建设的必要性；市场分析；建设方案；投资估算；融资方案；财务分析；经济分析；经济影响分析；资源利用分析；土地利用与移民搬迁安置方案分析；社会评价或社会影响分析；敏感性与盈亏平衡分析；风险分析；结论与建议)；政府投资项目可研容(+政府投资必要性；+项目需实施代建制的方案；+投资方式；+对公益性项目，要从可持续性角度分析研究政府提供补贴的方式和数额；+增加具体的招标容)；深度要求(容齐全/数据准确/论据充分/结论明确，以满足决策者定方案、定项目的需要；选用的主要设备的规格/参数应能满足预订货的要求，引进技术设备的资料应能满足合同谈判的要求；重大技术/财务方案，应有两个以上方案的比选；确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求；对投资和成本费用的估算应采用分项详细估算法；融资方案应能满足项目资金筹措与使用计划对投资数额/时间/币种的要求，并能满足金融机构信贷决策的需要；应反映重大分歧与未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策；应附有供评估/决策审批所必需相关行政主管部门的意见，出具相应行政许可文件)；与初步可研区别(目的与作用、研究论证的重点、研究方法、深度要求不同)。
4-3-1、项目建设的必要性：从国民经济和社会发展角度，分析项目是否符合“合理配置和有效利用资源、区域/行业/城市规划、是否符合保护环境和可持续发展、是否符合国家产业和技术政策”的要求4-4、项目申请报告：目的(根据政府公共管理的要求，为企业项目核准提供依据)；重点论证(项目的外部性和公共性)；作用(维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断)；容(申报单位与项目概况；发展规划/产业政策/行业准入分析；资源开发与综合利用分析；节能方案分析；建设用地/征地拆迁/移民安置分析；环境和生态影响分析；经济/社会影响分析；结论与建议)；与可研报告区别[适用围和作用不同(仅适用于核准制项目)、目的不同、容不同(纯部问题不作为主要容，但需要其简要说明)；※深度要求基本一样]项目前期咨询评估1、对“政府投资项目的项目建议书和可研报告、企业投资项目的项目申请报告、重要领域的发展建设规划”在决策审批前，按照“公平/公正/公开/竞争”原则，选择相应“有资质/有能力/有实力”的咨询中介机构进行咨询评估2、作用：为决策者进行科学决策或为政府核准项目提供依据3、不同的委托主体，评估的容与侧重点不同：政府委托，侧重项目的经济与社会影响评价，分析资源配置合理性；银行委托，侧重融资主体的盈利/偿债能力评价；企业委托，重点评估项目本身的盈利能力/资金流动性/财务风险。
4、项目建议书/可研报告的编制A与评估B：关系(出发点一致；容与方法基本一致；目标和要求基本一样；前期重要工作，都是对可行性与投资决策的论证)；区别[承担主体不同(A由项目法人或企业主持；B由项目投资主管部门主持)；评估角度和任务不同(A从行业或企业角度，着重投资的微观效益；B从国家和社会角度，着重投资的宏观效益)；决策时序和作用不同]5、项目申请报告评估：“容(+主要风险与应对措施评估)、方法、目的、要求”与项目申请报告基本一样6、咨询评估机构的选择：基本条件(有执业资格、有信誉、有实力)；选择方式(公开招标、邀请招标、征求建议书、两阶段招标、竞争性谈判、聘用专家)第二章市场分析与战略分析市场调查1、容(从项目决策分析与评价和市场分析的角度)：市场需求调查；供应调查；消费者调查；竞争者调查1-1、市场需求调查：包括(产品或服务市场需求的数量/价格/质量/区域分布等的历史情况/现状/发展趋势)；三方面[有效需求、潜在需求、需求的增长速度(※是影响项目建成后市场需求的重要因素，是由现实推测未来市场需求的关键因素)]1-2、市场供应调查：主要调查(市场的供应能力、主要企业的生产能力、了解市场供求差距)；要调查(供应现状、供应潜力、正在或计划建设的一样产品项目的生产能力)。
1-3、消费者调查：包括(产品或服务的消费群体、消费者购买能力和习惯、消费演变历史和趋势)；分析消费者的(消费层次、消费要求、心理状况、消费动机、消费方式)，才能在细分市场中把握目标市场，正确预测市场需求1-4、竞争者调查：包括(调查区域同类与替代产品的企业数量、各企业市场占有率、生产能力、销售数量、销售渠道、成本水平、管理能力、盈利水平、可能的潜在竞争者的情况)2、程序/阶段：调查准备[任务(研究确定调查的目的和要求、调查的围和规模、调查力量的组织、制订可行的调查工作计划)；容(调查目的、调查容和围、调查方法、调查进度和费用预算)]、调查实施[最重要环节；任务(组织调查人员深入实际，收集资料和数据)；容(收集文案资料--※是市场调查的基础资料和工作；收集一手/原始资料--实地/问卷/实验调查法)]、分析总结[任务(对资料整理加工，以揭示市场需求和各种因素的在联系，反映市场的客观规律)；容(分析整理；综合分析—※是市场调查的核心；编写调查报告)]3、类型：市场普查[可就市场某一方面进行专项普查；特点(时间长/耗费大/难以深入)；适用(市场围较小/母体数量较少/调查时间充裕)]、重点调查[特点(以较少的人力和费用开支，较快地掌握基本情况)；适用(产品需求和原材料资源需求的调查)]、典型调查[特点(调查围较小/人力和费用开支较省/运用比较灵活)；关键(把握调查对象的代表性)]、抽样调查[特点(工作量小/耗时短/费用低/信度高)；应用广泛]。
4、方法：文案调查[最简单、最一般/常用；是其他方法的基础；文案资料来源(国际组织和政府机构资料；行业资料；公开出版物；相关企业和行业；有关企业部资料)]、实地调查(能控制调查对象，应用灵活，调查信息充分；但调查周期长、费用高，调查对象容易受调查者的心理暗示影响，存在不够客观的可能性)、问卷调查(核心工作是设计问卷、实施问卷调查；适应围广/操作简单易行/费用较低；尤其在消费者行为调查中应用)、实验调查(最复杂/费用较高/应用围有限/结果可信度较高；主要用于消费行为调查)4-1、选择调查方法需考虑的因素：收集信息的能力；调查研究的成本；时间要求；样本控制和人员效应的控制程度市场预测1、最为关键的是(产品需求预测)2、要解决的基本问题：投资项目的方向、产品方案、生产规模(最佳生产规模)3、容：市场需求预测(主要是需求量和销售量)；产品出口和进口替代分析；价格预测(价格主要影响因素--供求关系)4、方法：定性预测[类推预测、专家会议(头脑风暴、交锋式会议、混合式会议)、德尔菲]、定量预测[因果预测法(回归分析、消费系数、弹性系数)、延伸预测法(分类--移动平均、指数平滑、趋势外推、季节波动模型；适用--有时间序列关系的数据预测)、其他方法(经济计量模型、投入产出、系统动力模型、马尔科夫链)]。
4-1、选择预测方法需考虑因素：预测周期、产品生命周期、预测对象、数据资料、精度要求、时间与费用限制4-2、一元线性回归分析：适用(预测对象与主要影响因素之间存在线性关系)；检验方法(方差分析、相关检验、t检验)；计算(eg某地区近20年用水需求量与人口数量的关系符合一元线性回归模型y=a+bx，回归系数b=0.012；2010年人口为100万，用水总量为1.8亿方；预计未来两年年平均人口增长速度为1%，求2012年用水需求量y；1.8=a+0.012*100→a=0.6；x2012=100*(1+1%)2=102.01；y=0.6+0.012*102.01=1.82412亿方)4-3、弹性系数分析：两个变量之间的关系越密切，弹性值就越大；优点(简单易行、计算方便、成本低、需数据少、应用灵活广泛)；缺点(带有一定的局限性和片面性；分析结果显得较粗糙)；收入弹性(=购买量变化率/收入变化率；为正数，变动方向一样)；价格弹性(=购买量变化率/价格变化率；为负数，变动方向相反)；能源需求弹性(=能源消费量变化率/国生产总值变化率)4-4、简单移动平均法：属于平滑技术；n值越小(对近期观测值预测的作用越重视，预测值对数据变化的反应速度也越快，修匀程度较低，精度可能降低)；n值的选择(不存在一个确定n值，一般在3~200之间；水平型数据，选取随意；历史序列的基本发展趋势变化不大，取大；具有趋势性或阶跃型特点的数据，取较小；预测目标的趋势在不断发生变化，选小)；只适用于短期预测；优点(简单易行，容易掌握)；缺点(只是在处理水平型历史数据时才有效)。
4-5、指数平滑法：选取各时期权重为递减指数数列的均值办法；适用围(市场预测呈水平波动，无明显升/降趋势)；与移动平均法区别(对先前预测结果的误差进行了修正)；平滑系数α(0~1；当α≈1，说明对近期观测值的影响考虑较多，新预测值对前期预测值的误差进行了较大修正；当α=1，t期平滑值等于t期观测值；当α≈0，新预测值只包含较小的误差修正因素；当α=0，本期=上期期预测值；大α值导致较小的平滑效果，小α值会产生客观平滑效果)；α取值(观测值稳定时，取0.1~0.3；波动较大→0.3~0.5；波动很大→0.5~0.8)4-6、类推预测法：特点(由局部/个别到特殊，有极大的灵活性和广泛性；非常适用于新产品/行业/市场的需求预测；类推结果存在非必然性，运用时需注意类别对象间的差异性)；分类(产品/行业/地区)4-7、德尔菲法：广泛应用领域(市场预测、技术预测、方案比选、社会评价)；步骤[建立预测工作组；选择专家(关键步骤，≈20人)；设计调查表；组织调查实施(2~3轮)；汇总处理调查结果(理论基础是正态分布)]；优点(便于独立思考和判断；低成本实现集思广益；有利于探索性解决问题；应用围广泛)；缺点(缺乏思想沟通交流；易忽视少数人的意见；存在组织者主观影响)；更能体现运用效果的领域(缺乏足够的资料，如新产品的市场预测；长远规划或大趋势预测；影响预测事件的因素太多；主观因素对预测事件的影响较大)。
市场战略：1、选择的决定因素：行业长期盈利能力与行业吸引力；进行项目投资的企业在行业的相对市场地位2、类型：总体战略[稳定(变化、利润)、发展(新领域进入、一体化、多元化)、撤退(紧缩、转向、放弃)]、基本竞争战略(成本领先、差异化、重点集中)、职能战略2-1、基本竞争战略：成本领先战略(产品多样化较低；市场分割有限，产品面向大众；制造和物料管理能力要求高；对供应商有较强的讨价还价能力)；差异化战略(较高；分割点多；研发能力要求高；品牌具忠诚度，客户有依赖性)；重点集中战略(特殊的多样化或成本领先；1~几个分割点；易建立顾客忠诚度，对顾客需求作出反应)3、产品生命周期：导入期、成长期(进入的理想时机)、成熟期(进入门槛很高)、衰退期企业竞争能力分析：1、行业竞争结构：完全竞争、寡头垄断、双头垄断、完全垄断2、波特五因素模型：纵向(供应商讨价还价的能力、客户…)；横向(新进入者的威胁、现有企业的竞争--最重要、替代品的威胁)3、最危险的竞争环境：进入壁垒低、存在替代品、有供应商或客户控制、行业竞争激烈的产业环境4、基于(企业部要素)；取决于(行业结构、企业相对市场地位)；工具(竞争态势矩阵、核心竞争力分析)。
5、需考虑因素：企业战略对企业市场位置的影响；在竞争关键因素、竞争强势、资源能力指标上，企业与关键竞争对手的比较；企业相对竞争对手所处的地位；企业对抗竞争对手、巩固市场地位的能力5-1、企业竞争地位：评价指标(成本、产品质量、客户服务、顾客满意度、财务强势、技术技能、新产品研发周期、是否拥有对竞争有重要意义的资源和能力)；决定竞争优势的关键因素(能否获得成本优势和能否保持成本优势的持久性)；促使顾客选择企业的产品，最终高于其他企业竞争地位的驱动因素(经营差异化)4-1、核心竞争力：特点(竞争对手难以模仿、不可移植，不随员工的离开而流失)；技术类行业(科研专家、工艺创新能力、产品创新能力、在既定技术上的应用能力、网络营销能力)；制造类行业(生产成本低、生产能力利用率高、劳工技能髙、产品设计能力强)；资源加工类行业(自然资源的控制能力、财务融资能力、成本控制能力)；日用消费品制造行业(品质管理、品牌建设、成本控制和销售网络)；分销类行业(强大的批发网络、特约经销商网络、公司控制的零售点、拥有自己的分销渠道和网点、低销售成本、快速配送)；服务类行业(有利的公司形象/声誉、总成本很低、便利的设施选址、礼貌的员工、融资能力)。
SWOT分析：1、竞争优势：超越竞争对手、实现企业目标(盈利/增长/市场份额)的能力2、影响竞争优势持续时间的关键因素：建立优势要多长时间；能够获得的优势有多大；竞争对手做出有力反应需要多长时间3、优势S/劣势W分析：方法(企业部因素评价矩阵)；部因素(研发能力、资金实力、生产设备、工艺水平、产品性能和质量、销售网络、管理能力)4、机会O与威胁T分析：方法(企业外部因素评价矩阵)；环境威胁(新产品替代、销售商拖延结款、竞争对手结盟、市场成长放缓、供应商讨价还价能力增强)；环境机会(有利因素：政策支持、技术进步、与供应商良好关系、银行信贷支持)5、SWOT分析图：扭转性战略WO(改变企业部的不利条件)；防御性战略WT(避开威胁、消除劣势)；多元化战略ST(开展多元化经营，避免外部威胁，分散风险，寻找新的发展机会)；增长性战略SO(增加投资、扩大生产、提高市场占有率)投资组合分析：1、波士顿矩阵：概述(以企业经营的全部产品或业务的组合为研究对象，分析业务之间现金流量的平衡问题，寻求企业资源的最佳组合)；明星业务(市场成长率高、相对市场份额高；采用发展策略)；金牛业务(低、高；稳定策略)；瘦狗业务(低、低；处于成熟期或衰退期，稳定策略或撤退策略)；问题业务(高、低；特别适用发展策略，稳定/撤退策略也适用；需投入大量资金予以支持，但不能带来较高回报，有发展潜力)。
2、通用矩阵：克服波士顿矩阵的局限性；考虑了更多的因素，用行业吸引力代替行业成长速度，用企业实力代替相对市场份额；针对波士顿矩阵尺度过粗的缺陷增加了中间等级；把企业外部环境与企业部实力归纳在一个矩阵；采用行业吸引力分析方法和企业部评价矩阵营销策略研究：1、市场营销的出发点和归宿点(消费者的需求)；营销策略研究的基础(消费分析)；必须以市场为导向，以消费者为中心，为顾客与股东创造价值2、消费行为研究的主要容：消费习惯和偏好、消费行为的变化、影响消费的因素3、影响消费行为的主要因素：消费者自身条件、消费环境、企业形象、客观因素4、消费行为的产生：消费需求生成、收集商品信息、评价拟购商品、决定购买5、市场营销策略：4P组合理论(产品、价格、渠道、促销)；11P组合策略(4P、+政治权力、+公共关系、+探查、+分割/市场细分、+优先、+市场定位、+人员)；4C理论(消费者的需求与欲望、成本、便利、沟通)；4R理论(关联、反应、关系、回报)第三章建设方案研究建设方案研究1、任务：选择合理的建设规模和产品方案；选择先进适用的工艺技术；选择性能可靠的生产设备；制订明确的资源供应、运输方案；选择适宜的场/厂址；选择合理的总图布置；选择相应的配套设施方案。
2、容：产品方案和建设规模；生产工艺技术；场/厂址；原材料、燃料供应；总图运输；土建工程方案与防震抗震；公用/辅助/厂外配套工程；节能/节水；环保；安全/职业卫生与消防；组织机构与人力资源配置；项目进度计划3、作用：研究确定产品方案和建设规模；为后续分析工作提供条件；逐步完善建设方案的同时，实现项目优化；为项目的初步设计提供全面的基础方案和依据；为相关评价/评估工作提供基础数据和材料；为编制其他咨询报告提供基础数据和材料；提供合理的节能/节水/节材/节地等技术数据4、一个好的建设方案是“实现项目目标、增加投资收益、规避投资风险”的基础5、建设方案比选：要求(满足“项目决策分析与评价相应阶段的深度；业主的发展战略和对该项目的功能/盈利性等方面；技术先进/适用，且有一定前瞻性；技术具有可得性与技术贸易的合理性；环境友好和可持续发展；资源节约；风险规避与工程可靠性；节约投资和成本控制”的要求)；指标体系(技术层面、经济层面、社会层面--含环境层面)；基础资料/数据(地区资料；工程规资料；市场调研的资料)；方法[定性、定量、定性定量相结合；项目整体方案比选(经济比选方法、专家评议法)；专项方案比选(各种技术经济指标)]；围(项目整体方案；分项工程方案；各专业工程方案)；步骤(比选问题的命题和准备；选择比选的组织形式；对建设方案进行初审；确定比较方法；开展参选方案比选工作)。
产品方案和建设规模1、产品方案：需要在“产品组合研究”的基础上形成；考虑的因素(市场需求；国家产业政策和企业发展战略；专业化协作；资源综合利用；环境制约条件；原材料/燃料供应；技术装备条件；运输和储存条件)2、建设规模：影响因素(合理经济规模；市场需求；资源供应与其他外部建设条件；生产技术和设备的先进性与其来源；资金的可供应量；环境容量；社会因素和政策法规；行业因素；改扩建与技术改造项目)；合理性分析(符合产业政策/规划/准入条件--首要因素；收益的合理性；资源利用的合理性；外部条件的适应性与匹配性；改扩建与技术改造项目,与现装置有效结合和匹配)2-1、合理经济规模：概述(是项目投人产出处于较优状态，资源和资金可以得到充分利用，并可获得最佳经济效益的规模)；衡量指标(单位产品投资/成本/利润、劳动生产率)生产工艺技术方案1、选择原则：先进性(表现为产品质量性能好、工艺水平高、装备自动控制程度和可靠性高)、前瞻性、适用性(体现在与“项目生产规模、原材料路线、辅助材料和燃料、设备”相匹配；与“项目建设规模、资源条件、环保要求、经济发展水平、员工素质、管理水平”相适应)、可靠性、安全性(指…成熟；体现在可以生产出合格的产品、可以实现建设项目目标、有可借鉴的生产样板厂)、经济合理性(体现在流程短、设备配置好、自动化程度高、工序紧凑/均衡/协调、物流输送距离短，投资小/成本低/利润高)；技术来源可靠性；符合清洁生产工艺要求(体现了减量化原则)。
2、技术来源方案：全部国有化；(合作开发技术，且有生产业绩的)部分国有化；(国外均有成熟技术，但线路不一，或国尚无大规模运行业绩的)国外招标，择优选择；(仅引进工艺包围，工程技术国有化；技术特别复杂，国为第一套的)工艺包/基础设计由国外完成，详细设计/部分设备采购由国完成3、设备来源方案：按(技术先进、成熟可靠)原则确定；(国有成熟制造经验，且有应用业绩的)购；(已经市场化、国有制造能力的设备的)采用公开招标，同等条件国优先；(国无制造经验的关键设备的)采用引进技术、合作制造方式；(尚无制造业绩的新设备的)通过招标确定开发研究企业4、工艺技术转让：引进技术要坚持“引进--改造--发展”方针，走“吸收、综合、创新”道路；影响因素(技术评审、转让方式、政府干预、合作年限和围、法律、合同)；类型[单纯的软技术转让(通过技术许可证转让完成)、通过贸易和投资转让]4-1技术许可证：包括(专利/商标//商业秘密许可证、技术服务和咨询合同)5、高新技术：经济社会效益表现(有助于解决资源短缺/环境恶化问题；有利于加速技术更新；有利于促进经济增长；可以提高国家的综合国力)；要求(先进性、创新性、成熟性、实用性)；高(高效益、高智力、高投入、高竞争、高风险)；新(原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新)。
场/厂址选择1、区域因素：自然资源/条件、交通运输、市场、劳动力、社会和政策、集聚(工业园区/工业集中区)2、原则和要求：符合国家地区规划要求；符合城市/土地利用/工业园区/环保总体规划要求；有可供选择利用的废弃物处置场所；有丰富可靠的原料供应市场和产品销售市场，充足的水电；有便利的外部交通运输条件；有利于生产协作和上下游加工一体化；场/厂址地形地貌要适合项目特点；有良好的社会经济环境；有良好的自然条件；环境良好，且应有一定的环境容量和纳污能力，工程建设和生产运营不会对公众利益造成损害3、注意事项：贯彻执行国家的方针政策，遵守有关法规和规定；听取当地政府主管部门的意见；优先选在产业性质定位一致的工业园区；充分考虑项目法人对场/厂址的意见4、不得选择的地区和围：eg地震断层和设防烈度高于九度的地震区；Ⅳ级自重湿陷性/厚度大的新近堆积/高压缩性的饱和黄土区；Ⅲ级膨胀土区5、比选容：建设条件比较；投资费用比较；运营费用比较；运输条件和运输费用比较；环保条件比较；场/厂址的安全条件论证比较6、地质灾害危险性评估：容(工程建设可能诱发、加剧地质灾害的可能性；工程建设本身可能遭受地质灾害危害的危险性；拟采取的防治措施)。
原材料与燃料供应1、原材料供应分析：容(原材料的品种/质量/性能/需求量；必须进行多种方案比较；稀缺的原料，还应分析来源的风险和安全性；涉与原料进口的项目，应当予以说明与分析)2、燃料供应分析：容(根据特殊需求与燃料的可得性，确定类别/质量/数量；进行方案比选；研究所选辅助材料和燃料被替代的可能性和经济性)3、供应方案比选：容(采购的可靠性/稳定性/安全性；价格的经济性与可能的风险；经比选，提出推荐方案)总图运输方案1、容：总体布置与厂区总平面布置；竖向布置；运输方案；厂区道路布置；绿化布置；总图技术经济指标2、厂区总平面布置要求：联合多层布置，集中紧凑布置；按功能分区集中布置；近远期工程应统一规划；充分利用自然条件，减少土石方工程量和基础工程费用；与厂外交通相适应，与水电线路相适应，减少转角，运距短/线路直；合理确定厂区通道宽度；公路和地区架空电力线路、油/气输送管道、区域排洪沟通过厂区时，应严格执行规；改扩建项目充分利用现有条件，调整理顺现有总图布置3、竖向布置要求：应与总体布置和总平面布置相协调；满足生产工艺、场外运输装卸、管道敷设对坡向、坡度、高程的要求；充分利用地形，合理确定标高，力求减少土石方工程量；保证场地排水通畅。
4、运输方案选用：原材料和成品大批量运输(标准轨距铁路运输)；短运距的厂运输(电瓶车/燃搬运车/叉车运输)；经常的、大量的松散物料运输(带式输送机)5、道路方案设计深度，需满足总平面布置、土石方量计算和投资估算的要求6、工业项目建设用地控制指标：投资强度(=项目固定资产总投资/项目总用地面积)、容积率(=总建筑面积/总用地面积；当层高＞8m，双倍计算建筑面积)、建筑系数[=(建筑物/构筑物/堆场用地面积)/项目总用地面积；应≥30%]、行政办公与生活服务设施用地所占比重(=行政办公/生活服务设施占地面积÷项目总用地面积；应≤7%)、绿地率(严格控制厂区绿化率；应≤20%)7、场地利用系数：=建筑系数+(道路/广场/人行道/铁路/管线管廊占地面积)/项目总用地面积；不在现行工业项目建设用地控制指标之8、总图运输方案比选：技术指标比选；总图布置费用比选(土石方、地基处理、地下管线、防洪抗震设施)；其他比选(功能、拆迁方案、运输方案)工程方案与配套工程方案1、工程方案：选择的基本要求(满足生产使用功能要求；适应已选定的场址；符合工程标准规要求；经济合理)；研究容(建筑特征、结构形式、特殊建筑要求、基础工程方案、抗震设防措施)。
2、土建工程方案比选：在满足生产需要前提下，按“适用、经济、美观”原则3、结构方案比选：技术先进、经济合理、安全适用、施工方便4、地震安全性评价：必须进行…的建设工程(国家重大的；受地震破坏后可能引发水灾/火灾/爆炸/剧毒/强腐蚀性物质大量泄漏/其他严重次生灾害的；受地震破坏后可能引发放射性污染的核电站和核设施；省级认为对本行政区域有重大价值或者有重大影响的)；国务院地震部负责审定报告的建设工程(国家重大；跨省级行政区域；核电站和核设施)；报告容(工程概况和地震安全性评价的技术要求；地震活动环境评价；地震地质构造评价；设防烈度或者设计地震动参数；地震地质灾害评价)5、配套工程：公用/辅助工程(给排水/供电/通讯/供热工程、空调系统、分析化验、维修/仓储设施)、厂外配套工程5-1、给排水工程：给水系统(生产给水、生活给水、化学水给水)；节水指标计算[重复利用率=重复利用水量/生产过程中总用水量、单位产品耗水量=年生产用新水量总和/年产品总量、新水利用系数=(新水量-外排水量)/新水量]；排水工程(按“清污分流、分质排放”原则设置；包括--清净废水系统、生活污水系统、生产污水系统、雨水排水系统)；污水处理(国家鼓励无二次污染的消毒技术；开发和推广超临界水处理、光化学处理、新型生物法、活性炭吸附法、膜法技术)。
5-2、供电电源：包括(当地电网、自备电源、相结合)；对于电源≥110kV的项目，应提供电源接入系统设计，并需由有资质的单位承担设计，需经省电力主管部门审批5-3、热源选择顺序：余热回收利用热源、园区集中热源、集中热源进行改/扩建、自建热源5-4、厂外配套工程：容(运输配套、公用工程配套、环保配套、其他配套)；方案设计要求(遵照保证生产、因地制宜、合理配置的原则；应与城市、地区的规划相协调；充分利用当地已有的条件和设施，力求减少工程量；符合环保，防止造成新的污染点)环保：1、篇/章容：项目概况；环境质量现状；污染源和污染因素分析(污染环境因素分析--废气/废水/固废/噪声/其他;破坏…)；环境污染防治措施方案(水/大气环境污染防治措施；固体/危险废弃物处理措施；噪声防护措施；污染防治分区与地下水保护措施；水土保持措施；公众参与与公众利益保护措施；环保措施与主体工程三同时)；建设项目环境风险评价；环境污染防治措施方案比较与推荐意见(比较--技术水平、治理效果、管理与监测方式、污染治理效益)；清洁生产分析(清洁生产措施--改进设计、使用清洁能源和原料、采用先进工艺设备、改善管理、综合利用)；环保投资；环境影响的分析与预测。
安全/职业卫生/消防1、可研阶段消防方案研究容：消防设施分布现状(项目所在地区消防设施分布；周边工矿企业消防站分布；依托企业的消防现况)；建设项目的火灾危险性分析(主要物料、仓储过程中、生产过程中的危险性分析)；消防设施和措施第四章资源利用分析与评价土地资源和项目用地预审1、土地资源调查：容(拟选场/厂址地区的地区分类和市县等别；城市总体规划中的土地功能划分；土地利用总体规划中农用地、建设用地和未利用地规划；调查并踏勘建设用地和未利用地的…属性)；目的(分析判断项目立项中土地资源利用的可得性、合理性)2、土地资源论证：包括(项目用地是否符合城市总体规划；土地功能是否符合土地利用总体规划中的土地功能划分；是否符合国家规定的供地政策)3、土地论证报告：总论；建设项目概况；建设项目占用土地资源论证(所选场地是否属于土地利用总体规划中的建设用地和未利用地；预选的建设用地和未利用场地能否满足项目需求；分析不同位置对周边土地资源与其他土地用户的影响；论证场/厂址位置设置是否合理)；建设项目用地合理性分析(功能分类与土地功能规划分析；土地利用的适宜性/合法性/社会影响分析；土地权益补偿方案；耕地占补平衡分析)；节约用地措施；土地资源论证结论。
4、项目用地预审：是审批可研报告，核准申请报告的主要前置条件和必备文件；原则(符合土地利用总体规划；保护耕地，特别是基本农田；节约和集约利用土地；符合国家供地政策)；提出预审申请时限(审批制的项目→在可研阶段；核准制→申请报告核准前；备案制→办理备案手续后)；预审申请报告容(拟建项目的基本情况；拟选址占地情况；拟用地面积确定的依据和适用建设用地指标情况；补充耕地初步方案；征地补偿费用和矿山项目土地复垦资金的拟安排情况)；有效期(2年)矿产资源和项目资源条件评价1、矿产资源开发的合理性分析：分析论证方面(资源利用的科学性、经济发展成本和环境成本、经济性)2、矿产资源开发的基本要求：符合(资源总体开发规划；准入条件；资源综合利用；可持续发展；区域主体功能定位；对资源储量和品质勘探深度)的要求3、资源条件评价：目的(为“项目建设规模、开发方案的设计、效益评价”奠定基础)；关注方面(资源开发的合理性、可利用量、自然品质、赋存条件、开发价值)；分析研究容(矿产储量和矿床地质条件；矿产地质特征；地矿工作；矿产储量计算)能源资源开发利用和项目节能 1、可再生资源：风能/太阳能/水能/生物质能/地热能/海洋能等非石化能源。
2、利用原则和要求：符合规划，适度开采；提高能源开发深度；当前利益和长远利益；充分利用国外资源；提高资源综合利用能力；与当地生态环境相协调；调整能源结构；施节能重点工程3、可研报告“节能篇/章”容：项目概况(建设单位/项目基本情况、项目建设方案)；项目所在地能源供应条件；用能标准和节能设计规；项目能源消耗种类/数量与能源使用分布情况；项目节能措施与效果分析(节能措施、能耗指标、效果分析)3-1、能耗指标：综合能耗总量、单位产品分品种/综合能耗、可比能耗，主要工序单耗；项目产值综合能耗；单位建筑面积分品种实物能耗和综合能耗；单位投资能耗4、应单独编制节能评估报告书的项目(年综合能源消费量≥3000吨标准煤、年电力≥500万千瓦时、年石油≥1000吨、年天然气≥100万方)的固定资产投资项目)；应单独编制节能评估报告表的项目(1000~3000吨、200~500万、500~1000吨、50~100万方)5、节能评估报告书--容：评估依据；项目概况(建设单位/项目基本情况、项目用能情况)；能源供应情况评估(项目所在地能源资源条件与消费情况、项目对当地能源消费的影响)；项目建设方案节能评估；项目能源消耗和能效水平评估(能源消费量、能源消费结构、能源利用效率/指标分析评估)；节能措施评估(节能措施；单项节能工程；节能措施效果/经济性评估)；存在问题与建议；结论；附图/附表(厂/区总平面图、车间工艺平面布置图；主要耗能设备一览表、主要能源和耗能工质品种与年需求量表、能量平衡表)。
6、项目节能审查条件：节能评估依据的法律法规标准规等准确适用；节能评估文件的容深度符合要求；项目用能分析客观准确，评估方法科学，评估结论准确；节能评估文件提出的措施建议合理可行水资源论证与项目节水 1、水资源论证报告--容：总论；建设项目概况；所在流域或区域水资源开发利用现状；取水水源论证；用水合理性分析；水资源保护措施；影响其他用水户权益的补偿方案；水资源论证结论(包括--建设项目取水的合理性；取水水源量、质的可靠性与允许取水量意见；退水情况与水资源保护措施；确定水资源利用方案与主要节水措施)2、节约用水原则与要求：“三个相结合”原则(工程措施与非工程措施相结合；先进技术与常规技术相结合；强制节水与效益引导相结合)；大力推行节约用水措施；加强用水管理；开源节流，节水突出，提高水的重复利用率，扩大非传统水资源工业利用；实行“三同时、四到位”制度(四到位--用水计划到位、节水目标到位、节水措施到位、管水制度到位)；采取分质用水，一水多用，加强节水基础管理；优先选用国家鼓励发展的节水技术/工艺/设备3、节水水平评价：水耗水平(指标--单位产品耗水量、水重复利用率、新水利用系数)；节水水平评价。
循环经济和资源综合利用1、推进循环经济发展环节：资源开采环节，提高资源综合开发和回收利用率；资源消耗环节，提高资源综合利用效率；弃物产生环节，开展资源综合利用；再生资源产生环节，回收和循环利用各种废旧资源；社会消费环节，提倡绿色消费2、3R原则：减量化、再利用、资源化3、资源综合利用重点领域：矿产资源(大宗、短缺、稀贵金属)；三废(产生量大、存放量大、资源化潜力大)；再生资源(完善再生资源回收体系，规市场秩序，加快废旧资源加工利用的产业化)；农林废弃物4、循环经济评价指标体系：构成(资源产出/消耗/综合利用指标、废物排放/处置指标)；宏观层面指标(eg单位国生产总值能耗/取水量、单位工业增加值能耗/取水量、重点行业主要产品单位综合能耗、重点行业单位产品水耗、农业灌溉水有效利用系数、城市污水再生利用率、城市生活垃圾无害化处理率、废钢铁回收利用率)、工业园区指标(eg土地/水资源出产率、单位生产总值能耗/取水量、重点产品单位能耗/水耗)第五章 环评与安全预评价环评1、环境：定义(影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体)；特点(主体是人类；天然和人工改造后的自然环境)2、环保法律：综合法(eg环保法)；单行法(eg污染防治法、生态保护法、海洋环保法、环评法)；相关法(eg清洁生产促进法、循环经济促进法)。
3、环境标准：按类型分类(环境质量标准；污染物排放或控制标准；环境基础标准；环境监测方法标准；环境标准样品标准)；应用原则(地方优先于国家环境标准；环境质量标准，应结合环境功能区和环保目标进行分级；污染物排放标准，依据“所属行业/环境功能区/污染物种类/环评文件的报批时间”确定；综合性与行业性排放标准不交叉执行)4、环评工程师可主持的工作：规划和建设项目环评；环境影响后评价；环境影响技术评估；环保验收5、建设项目环评：原则(依法评价、早期介入、完整性、广泛参与)；分类管理(可能造成重大环境影响的，应编制环境影响报告书；轻度→…报告表；很小→…登记表)；环评文件(包括--报告书、报告表；不包括--登记表)；建设项目所处环境的敏感性质和敏感程度，是确定环评类别的重要依据；跨行业/复合型建设项目的环评类别，按其中单项等级最高的确定；报告书—容(概况；周围环境现状；对环境可能造成影响的分析/预测/评估；环保措施与其技术/经济论证；对环境影响的经济损益分析；对建设项目实施环境监测的建议；环评的结论；※涉与水土保持的建设项目，还必须有经水行政主管部门审查同意的水土保持方案)；报告表—容(建设项目基本情况；所在地自然环境社会环境简况；环境质量状况；主要环保目标；评价适用标准；工程容与规模；有关的原有污染情况和环境问题；工程分析；主要污染物产生与预计排放情况；环境影响分析；拟采取的防治措施与预期治理效果；结论与建议)；登记表—容(项目基本情况；项目地理位置示意图和平面布置示意图；周围环境概况和工艺流程与污染流程；项目排污情况与环境措施简述)。
6、环评文件审批：报批时限(审批制项目，应在可研报告提交前；核准制→提交项目申请报告前；备案制→备案手续办理后和开工前)；国务院环保部审批项目(核设施、绝密项目；跨省级行政区的项目；国务院或其授权部门审批/核准/备案的项目)；重新审核(超5年方决定开工建设的)规划环评1、分类管理：综合性规划(eg土地利用的有关规划、区域/流域/海域的建设/开发利用规划)、专项规划中的指导性规划，应编制环境影响篇章或说明；专项规划，应在规划草案报送审批前编写环境影响报告书2、容：规划环评(规划实施可能对相关区域/流域/海域生态系统产生的整体影响；可能对环境和人群健康产生的长远影响；经济/社会/环境效益之间、当前与长远利益之间的关系)；篇章或说明[规划实施对环境可能造成影响的分析/预测/评估(资源环境承载能力分析、不良环境影响的分析和预测、与相关规划的环境协调性分析)；预防/减轻不良环境影响的对策和措施(政策、管理、技术措施)]；报告书[篇章说明容、+环评结论(规划草案的环境合理性和可行性；预防或者减轻不良环境影响的对策和措施的合理性和有效性；规划草案的调整建议)]3、审查：容(基础资料、数据的真实性；评价方法的适当性；环境影响分析/预测/评估的可靠性；预防或者减轻不良环境影响的对策和措施的合理性和有效性；公众意见采纳与不采纳情况与其理由的说明的合理性；环评结论的科学性)。
经济损益分析：1、只是“环境影响报告书”应包括的容2、步骤：筛选环境影响；量化环境影响后果；评估环境影响的价值—最重要；将环境影响价值纳入项目的经济分析环境价值：1、环境总经济价值=使用价值(直接、间接、选择价值)+非使用价值2、度量：最大支付意愿3、评估方法：直接市场评估法[生产力变动法(eg污染导致产量减少)、疾病成本法与人力资本法、机会成本法(放弃的其他用途中能获得的最大利益；特别适用--对自然保护区或具有唯一性特征的自然资源的项目评估)]；间接…(涵资产定价法、防护支出法、旅行费用法)；意愿调查评估法(在很多情形下，是唯一可用的方法，eg评价环境资源的选择/存在价值)安评、安全预评价1、安全评价：进行安全条件论证和安全评价，是严格安全生产准入的前置条件；基本原理(相关性、类推、惯性、量变到质变)；基本原则(具备资质的安全评价机构科学、公正、合法地自主开展安全评价)；分类(安全预评价、安全验收评价、安全现状评价)2、安全预评价：程序与容(前期准备；辨识与分析危险/有害因素；划分评价单元；选择评价方法；定性/定量评价；提出安全对策措施建议；作出评价结论；编制安全预评价报告)；方法[定性(安全检查表、预先危险分析、故障类型和影响分析、作业条件危险性评价法、危险和可操作性研究)；定量(危险度评价法、道化学火灾/爆炸指数评价法、泄露/火灾/爆炸/中毒评价模型)]；安全预评价报告容(阐述编制目的；列出安全预评价的依据；介绍概况；列出辨识与分析的依据，阐述辨识与分析的过程；阐述划分评价单元的原则/分析过程；列出选定的评价方法，并作简单介绍；列出安全对策措施建议的依据/原则/容；做出评价结论)。
第六章 投资估算1、项目总投资--构成：建设投资[工程费(建筑工程费、安装工程费、设备购置费)、预备费(基本、涨价)、工程建设其他费]、建设期利息、流动资金2、建设投资--构成(按形成资产法分)：固定资产费(工程费、固定资产其他费)、无形资产费、其他资产费用、预备费3、准确度要求：投资机会研究→±30%以；初步可研→±20%；可研→±10%；项目前评估→±10%4、作用：是投资决策的依据之一；是制定项目融资方案的依据；是进行项目经济评价的基础；是编制初步设计概算的依据，对项目的工程造价起一定的控制作用5、方法：单位生产能力估算法A、生产能力指数法B、比例估算法(以拟建项目的设备购置费为基数C、以…工艺设备投资为基数)、系数估算法(朗格系数法D、设备与厂房系数法)、估算指标法/扩大指标法(主要适用于初步可研阶段)、概算指标法E5-1、A：建设投资与生产能力呈线性关系；计算公式(拟建项目投资额Y2=Y1/X1*X2*CF，Y1/X1已建类似项目投资额/生产能力，CF综合调整系数)；适用条件(项目相类似，仅存在规模大小和时间上的差异)；特点(简便迅速，最为粗略)；适用(仅用于投资机会研究阶段)。
5-2、B：建设投资与生产能力呈非线性关系；Y2=Y1*(X2/X1)n*CF，n生产能力指数；特点(计算简单/速度快，但要求类似项目资料可靠，条件基本一样)；适用(不同阶段都有应用，但围受限；对复杂多变的项目，可研究时也用于分项装置的工程费用估算)5-3、C：建设投资C=E(1+f1P1+f2P2)+I；E拟建项目当时当地价格计算的设备购置费，f综合调整系数，P建安工程费占设备购置费的百分比，I拟建项目其他费5-4、D：建设投资C=E(1+∑Ki)Kc；E设备购置费，Ki管线/仪表/建筑物等项费用的估算系数，Kc管理费/合同费/应急费等间接费在的总估算系数；特点(方法较简单，但因没有考虑项目的规模大小、设备材质影响、不同自然地理条件差异，准确度不高)5-5、E：是估算建筑安装工程费的方法；以成套设备装置的台组，或以整个建筑物的建筑面积/体积为计量单位，而规定的人材机消耗量标准和造价指标；特点(需较为详细的工程量资料、材料价格和工程费用指标，工作量较大，相对准确度也较高)6、建筑工程费估算--方法：单位建筑工程投资估算法；单位实物工程量投资估算法；概算指标投资估算法(适用于建筑工程费占建设投资比例较大的项目)。
7-1、国设备购置费：设备原价(出厂价；一般应按带有备件的出厂价计算)；设备运杂费(运输/装卸/运输包装/供销手续/仓库保管费)7-2、进口设备购置费=进口设备货价(=离岸价FOB)+进口从属费用(=国外运费+国外运输保险费+进口关税+进口环节消费税+进口环节增值税+外贸手续费+银行财务费)+国运杂费(=FOB*外汇牌价*国运杂费费率)7-3、到岸价CIF=FOB+国外运费+国外运输保险费；国外运费=FOB*国外运费费率；国外运输保险费=(FOB+国外运费)*保险费费率；进口关税=CIF*人民币外汇牌价*进口关税税率；进口环节消费税=(CIF*外汇牌价+关税)*消费税率/(1-消费税率))；进口环节增值税=(CIF*外汇牌价+进口关税+消费税)*增值税税率；外贸手续费=CIF*外汇牌价*外贸手续费费率；银行财务费(=FOB*外汇牌价*银行财务费费率)8、工程建设其他费用：建设用地费用(征地补偿费；土地使用权出让金；建设期租地费用、临时用地补偿费)；建设管理费(建设单位管理费、工程建设监理费)；可研费；研究试验费；勘察设计费；环评费；安全/职业卫生健康评价费；场地准备与临时设施费；引进技术和设备其他费用(引进设备材料国检验费；引进项目图纸资料翻译复制费、备品备件测绘费；出国人员费用；来华人员费用；银行担保与承诺费)；工程保险费；市政公用设施建设与绿化补偿费；超限设备运输特殊措施费；特殊设备安全监督检验费；联合试运转费；安全生产费用；专利与专有技术使用费；生产准备费；办公与生活家具购置费。
8-1、土地使用权出让金、专利与专有技术使用费，计入无形资产费用；房地产开发项目中土地使用权账面价值，应计入所建造房屋建筑物成本；生产准备费、办公与生活家具购置费，形成其他资产；有的行业还将“出国人员费用、来华人员费用、图纸资料翻译复制费”列人其他资产费用9-1、基本预备费：=(工程费+工程建设其他费)*基本预备费费率；包括(在批准的设计围，技术设计、施工图设计、施工过程中所增加的工程费用；经批准的设计变更、工程变更、材料代用、局部地基处理等增加的费用；一般自然灾害造成的损失和预防自然灾害所采取的措施费用；竣工验收时为鉴定工程质量对隐蔽工程进行必要的挖掘和修复费用)9-2、涨价预备费：eg某项目工程费200万，建设期为2年，分别为40%、60%，建设期年平均价格上涨指数为4%；则第1年涨价预备费=200*40%*[(1+4%)-1]；第2年涨价预备费=200*60%*[(1+4%)2。
