东财22春《证券投资学》在线作业一及答案参考99

东财22春《证券投资学》在线作业一及答案参考1. 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况 )A.错误B.正确参考答案：A2. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外 )T.对F.错参考答案：T3. 赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是( )A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险参考答案：C4. _____是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。

A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D5. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C6. 在百分比线中，下列最为重要的线有( )A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3E.3/8参考答案：BCD7. 有如下两种国债：债券A和债券B国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是( )A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C.债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D.无法比较参考答案：C8. 关于价格和成交量的叙述中，正确的是( )A.成交量的大小是由交易双方中力量较强一方决定的B.一般情况下，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方的确认，价格的上升趋势就会改变C.一般情况下，当价格下跌时，成交量不断萎缩，表示卖方不再认同价格继续往下跌了，价格下跌趋势将会改变D.以上说法都是错误的参考答案：B9. 从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性参考答案：C10. 证券投资基金由_______托管，由______管理和操作A.托管人，管理人B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A11. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C12. 下列各项中，不属于心里账户效应的是( )A.赌场资金效应B.晕轮效应C.沉没成本效应D.成本与损失的不等价参考答案：B13. 看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D14. 记名股票的流动性要高于无记名股票 )T.对F.错参考答案：F15. 一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是( )A.100元B.93.18元C.107.14元D.102.09元参考答案：D16. 下列信息中属于客户的定量信息的是( )A.健康状况B.金钱观C.收入与支出D.风险特征参考答案：C17. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。

A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B18. 下列关于年金的说法，正确的有( )Ⅰ、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金Ⅱ、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金Ⅲ、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金Ⅳ、按月领取的奖励可视为一种年金A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：D19. H股的发行方式是( )加“国际配售”A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D20. 在指数化的方法中，( )适合于证券数目较小的情况A.分层抽样法B.优化法C.方差最小化法D.混合指数法参考答案：A21. TOM.COM是在香港创业板上市的 )A.正确B.错误参考答案：A22. 一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机，股价下跌转为上涨期间都是股票( )时机A.卖出;买进B.买进;卖出C.买进;买进D.卖出;卖出参考答案：A23. ( )是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券A.佣金经纪人B.大厅经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人参考答案：A24. 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有( )Ⅰ、身体状况Ⅱ、理财目标的弹性Ⅲ、收入、职业和财富规模Ⅳ、资金的投资年限A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：D25. 香港创业板要求对市值少于10亿港元的公司，其最低公众持股量必须为发行股本的20%。

)A.正确B.错误参考答案：A26. 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是( )A.大于B.小于C.等于D.不确定参考答案：C27. 下列风险来源中，能够通过证券投资组合分散掉的风险是( )A.破产风险B.利率风险C.贬值风险D.战争风险参考答案：A28. ( )是亚洲最早建立二板市场的国家(地区)A.马来西亚B.台湾C.香港D.新加坡参考答案：D29. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺 )T.对F.错参考答案：T30. 可转换证券是指( )A.一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票(普通股票)B.可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股C.附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股D.附带有可转换条款的债券，即公司可转债参考答案：C31. 我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。

)A.错误B.正确参考答案：B32. 金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等 )A.错误B.正确参考答案：B33. ( )也称次级收购A.第三期收购B.第二期收购C.首次收购D.越级收购参考答案：B34. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_____A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D35. 要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份收购要约不需要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件 )A.正确B.错误参考答案：B36. 技术分析的要素有( )A.价B.量C.势D.时参考答案：ABD37. 投资可行集(名词解释)参考答案：在投资者资金允许范围内所有可能的证券组合方式的集合38. 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易 )A.错误B.正确参考答案：A39. 久期的概念最早来自____对债券平均到期期限的研究A.麦考莱B.特雷诺C.夏普D.罗斯参考答案：A40. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现。

)A.正确B.错误参考答案：B41. 上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌 )T.对F.错参考答案：F42. 某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为( )元A.26400B.60000C.45600D.40800参考答案：D43. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所 )T.对F.错参考答案：F44. 1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是______A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：B45. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人 )A.正确B.错误参考答案：B46. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_____A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.利润分配表参考答案：B47. 下列关于RSI指标的叙述中，错误的是( )A.短期RSI>长期RSI，则市场属于多头市场B.一般RSI的取值为80~100%时，市场处于极强状态，应该买入C.RSI的取值与参数大小有关，一般参数越大，分界线离50%就越近，离0和100%就越远D.当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶底时，是采取行动的信号参考答案：B48. 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制。

)A.错误B.正确参考答案：B49. 下列各项属于自营业务的内部控制内容的有( )A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统参考答案：ABCD50. 关于清产核资说法不正确的是( )A.指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B.在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按关于规范国有企业改制工作意见的要求开展清产核资工作C.若企业在关于规范国有企业改制工作意见下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D.国有企业清产核资可以依情况决定是否进行参考答案：D51. 股份回购对大多数风险投资家来说是一种主要的退出方法 )A.正确B.错误参考答案：A52. β系数是( )。

A.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价B.连接证券组合与无风险资产的直线的斜率C.衡量证券承担系统风险水平的指数D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性参考答案：D53. 红三兵走势是：____A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴参考答案：C54. 企业有下列( )行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转参考答案：AC55. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C56. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题 )A.正确B.错误参考答案：A57. EASDAQ规定上市公司总股本不少于350万欧元。

)A.正确B.错误参考答案：A58. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性 )T.对F.错参考答案：T59. 对某种股票来说，当NPV>0时，说明( )A.股票的价格被高估了B.说明股票的内部收益率小于0C.购买这种股 票是可行的D.NPV的大小与股票投资无关参考答案：C60. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A。