东北财经大学2021年12月《基金管理》期末考核试题库及答案参考70

东北财经大学2021年12月《基金管理》期末考核试题库及答案参考1. 假设甲股票价格是25元你，其3个月后到期、行权价格为30元的认购期权价格为2元，则构建备兑开仓策假设甲股票价格是25元你，其3个月后到期、行权价格为30元的认购期权价格为2元，则构建备兑开仓策略的成本是( )A.30元B.32元C.23元D.25元答案：C2. 某投资者预期未来乙股票会上涨，因此买入3份90天到期的乙股票认购期权，合约乘数为1000股，行权价某投资者预期未来乙股票会上涨，因此买入3份90天到期的乙股票认购期权，合约乘数为1000股，行权价格为45元，为此他支付了总共6000元的权利金，则该期权的盈亏平衡点的股票价格为( )A.43元B.45元C.47元D.49元答案：C3. 根据我国《商业银行法》的规定，商业银行的投资业务只能是债券中的政府债券和金融债券，而其他投资活动是禁止的根据我国《商业银行法》的规定，商业银行的投资业务只能是债券中的政府债券和金融债券，而其他投资活动是禁止的  )正确4. 介绍基金基础知识不属于客户服务流程 )A.正确B.错误参考答案：A5. 内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。

A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确参考答案：A6. 偏债型基金与偏股型基金相比收益更( )A.大B.小C.相同D.不确定参考答案：B7. ( )是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度A.购买时间B.购买时机C.投资期限D.兑换期限参考答案：C8. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则 )A.正确B.错误参考答案：A9. 股票只能由股份有限公司发行 )T.对F.错参考答案：T10. 基金管理人的合规管理目标有( )A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金管理人依法合规经营参考答案：ABCD11. 股票收益一般要随股份公司经营状况波动 )A.正确B.错误参考答案：A12. QDII基金的净值在估值日后( )个工作日内披露A.1B.2C.3D.4参考答案：B13. 证券价格不仅已经反映了历史信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息的市场为( )A.弱有效证券市场B.半强有效证券市场C.强有效证券市场D.非有效市场参考答案：B14. 股票具有期限的永久性特征，这是指( )。

A.股东可以永远获得利息B.股东的收益总是稳定的C.股东必须永远持有股票，不得转让D.股东不能要求发行人赎回股票，但可以卖给第三者参考答案：D15. 另类投资的投资对象通常不包括( )A.艺术品B.房产与商铺C.国债D.未上市公司股权参考答案：C16. 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产的潜风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产的潜在风险损失的一种风险管理策略下列属于风险对冲的是( )A．某汽车公司为其产品购买产品质量责任险B．李先生在银行购买纸黄金C．进出口公司下月将有100万美元进账，为此购买外汇远期合约套保D．商业银行间同业拆借正确答案：C17. ( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等A.合规客观性B.合规独立性C.合规专业性D.合规协调性参考答案：B18. 第二步，花旗银行纽约分行收到中国民生银行上海分行的付款指示后，扣除银行费用USD15后再发MT103给美国银行纽第二步，花旗银行纽约分行收到中国民生银行上海分行的付款指示后，扣除银行费用USD15后再发MT103给美国银行纽约分行。

  MT103SENDER'S BIC: CITIUS33发报行代号(花旗银行纽约分行)MT: 103报文类型RECEIVER'S BIC: BOFAUS3 N收报行代号(美国银行纽约分行)  20: PAY/002汇款编号23B: CRED 23E: HOLD/PASSPORT No. V631006护照号32A: 061222USD 3465,起息日、币种、清算金额33B: USD 3500,实际汇款金额50K: LISA汇款人52A: MSBCCNBJ002汇款行57A: BOFAHKHX收款行59: /123456JACK收款人账号收款人7IA: BEN费用承担71F: USD 20,中国民生银行扣费71F: USD 15,花旗银行扣费  请将上述SWIFT电汇MT103报文写成普通电报的汇款报文  MT: ______  FM: ______________________________________________________  TO: ______________________________________________________  __________________________________________________________MT: 103    FM: THE CITY BANK NEW YORK BRANCH    TO: BANK OF AMERICA NEW YORK BRANCH    REMITTANCE REFERENCE NUMBER PAY/002 CREDIT PASSPORT NO. V631006 VALUE DATE 061222 USD3,465 INSTRUCTED AMOUNT USD3,500 ORDERING CUSTOMER LISA ORDERING INSTITUTION MSBCCNBJ002 ACCOUNT WITH INSTITUTION BOFAHKHX BENEFICIARY CUSTOMER JACK ACCOUNT NO. 123456 DETAILS OF CHARGES BENEFICIARY MSBCCNBJ002'S CHARGES USD20 CITIUS33'S CHARGES USD15 19. 链接基金是一种特殊的基金中基金(FOF)，ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90%。

)A.正确B.错误参考答案：A20. 国际收支失衡的主要表现有哪些?国际收支失衡的主要表现有哪些?(1)结构性失衡因一国国内生产结构及相应要素配置未能及时调整或更新换代，导致不能适应国际市场的变化，从而引起本国国际收支不平衡    (2)周期性失衡因经济发展的变化，导致一国的总需求、进出口贸易和收入受到影响，从而引起国际收支不平衡它与经济周期有关    (3)收入性失衡因一国国民收入发生变化而引发的国际收支不平衡一定时期一国国民收入多，意味着进口消费或其他方面的国际支付增加，国际收支可能出现逆差    (4)币值性失衡因一国币值发生变动而引发的国际收支不平衡当一国物价普遍上升或通货膨胀严重时，产品出口成本提高，产品的国际竞争力下降，在其他条件不变的情况下，出口减少，与此同时，产品进口成本降低，进口增加，国际收支发生逆差；反之，就会发生顺差    (5)政策性失衡因一国推出重要的经济政策或实施重大改革而引发的国际收支不平衡 21. 审计委员会与审计师(无论内部还是外部)之间的单独会晤之目的何在?( )A、获取对CFO的私人评价B、审计委员会与审计师(无论内部还是外部)之间的单独会晤之目的何在?( )A、获取对CFO的私人评价B、使得审计师可以在管理层不在场的情况下向审计委员会反映问题C、便于审计委员会为更低的审计收费向外部审计师施压D、加强审计委员会对管理团队的独立性{"msg":"","data":[],"voicepath":""}22. 战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在( )。

A.资产管理人对风险的偏好B.资产管理人对风险的规避C.资产管理人能够准确地预测市场变化D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案参考答案：ABCD23. 相对价值法估值模型有( )A.市盈率模型B.市净率模型C.市销率D.市现率参考答案：ABCD24. 某投资者判断甲股票价格将会持续上涨，因此买入一份执行价格为45元的认购期权，权利金为1元／股某投资者判断甲股票价格将会持续上涨，因此买入一份执行价格为45元的认购期权，权利金为1元/股则该投资者在期权到期日的盈亏平衡点是股票价格为( )A.44元B.45元C.46元D.47元答案：C25. 根据车辆购置税税收政策的规定，下列不能作为车辆购置税计税依据的是( ) A．纳税人进口自用的应税车辆以组根据车辆购置税税收政策的规定，下列不能作为车辆购置税计税依据的是(  )  A．纳税人进口自用的应税车辆以组成计税价格为计税依据，计税价格=(关税完税价格+关税+消费税)÷(1-车辆购置税)  B．纳税人进口自用的应税车辆以组成计税价格为计税依据，计税价格=关税完税价格+关税+消费税  C．对已缴纳车辆购置税并办理了登记注册手续的车辆，按最低计税价格作为计税依据，若底盘和发动机同时发生更换，则最低计税价格按同类型新车最低计税价格的70%计算  D．免税、减税条件消失的车辆，按最低计税价格作为计税依据，最低计税价格=同类型新车最低计税价格×[1-(已使用年限÷规定使用年限)]×100%A26. 股份分割一般在年度决策月份进行，通常会刺激股价上升。

)T.对F.错参考答案：T27. 买断式回购的资金融出方( )获得回购期间债券的所有权和使用权A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以参考答案：A28. 一个企业如果没有对外股权投资，则根本不存在合并会计报表的编制问题 )一个企业如果没有对外股权投资，则根本不存在合并会计报表的编制问题 )答案：√29. 沪港通是投资者委托( )，经由( )设立的证券交易服务公司，向( )进行申报，买卖规定范围内的( )上市的股票A.香港经纪商; 香港联合交易所; 上海证券交易所; 上海证券交易所B.香港经纪商; 上海联合交易所; 上海证券交易所; 香港证券交易所C.香港经纪商; 香港联合交易所; 香港证券交易所; 上海证券交易所D.香港经纪商; 香港联合交易所; 上海证券交易所; 香港证券交易所参考答案：A30. 下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是( )A．止损限额B．交易限额C．下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是( )A．止损限额B．交易限额C．单一客户限额D．风险限额正确答案：C31. 公司治理监管包括( )。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易参考答案：ABCD32. 流动比率是流动资产减去存货与流动负债的比值 )A.正确B.错误参考答案：B33. 参加付款人未记载被参加付款人者，则出票人应视为被参加付款人 )参加付款人未记载被参加付款人者，则出票人应视为被参加付款人 )参考答案：√34. 股票是一种债权资产 )T.对F.错参考答案：F35. 投资股票的收益包括( )A.股息B.红利C.资本利得D.利息E.本金的返还参考答案：ABC36. 下列各项中，适用5%税率征收营业税的有( ) A．保龄球 B．台球 C．网吧 D．高尔夫球下列各项中，适用5%税率征收营业税的有(  )  A．保龄球  B．台球  C．网吧  D．高尔夫球AB37. ( )不属于交易成本A.印花税B.佣金C.承销费D.过户费参考答案：C38. 对于( )而言，无差异曲线为垂线A.风险极度厌恶者B.风险极度爱好者C.理性投资者D.风险中立者参考答案：A39. 下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是( )。

A.购买大宗商品实物B.购买资源或者购买大宗商品相关债券C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品参考答案：B40. 市场风险管理的主要措施不包括( )A.密切关注宏观经济指标和趋势B.为托管人的监督提供参考C.加强对重大投资的监测D.进行流动性压力测试参考答案：D41. 下列关于市盈率的说法，正确的有( )A.是投资人比较同类公司价值差别时最常用的一个指标B.股票的现行价格除以每股收益C.每股收益除以股票价格D.说明投资人获得潜在的一单位收益所须支付的价格(成本)E.市盈率越高，股票越有投资价值参考答案：ABD42. 在融资租赁中承租人租赁的目的主要是( ) A．中长期融资 B．短期融资 C．获得租赁物件的使用价值在融资租赁中承租人租赁的目的主要是(  )  A．中长期融资  B．短期融资  C．获得租赁物件的使用价值A43. 基金托管人是由( )批准的商业银行担任A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会和中国银监会参考答案：D44. 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次; 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )A.60%B.70%C.80%D.90%参考答案：D45. 货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。

但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展下列对于货币市场工具的表述错误的是( )A、流动性高B、主要由机构投资者参与C、期限一般在一年以内D、保本保收益参考答案：D46. 下列不属于招募说明书包含的重要信息的是( )A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式参考答案：B47. 按照交易场所分类，衍生工具可以分为( )A.货币衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易的衍生工具D.信用衍生工具参考答案：BC48. 国际证监会组织(IOSCO)成立于( )A.1980年B.1981年C.1982年D.1983年参考答案：D49. 买卖差价是当前最高卖出价与最低买入价之间的差额 )A.正确B.错误参考答案：B50. 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )A.时效性B.重要性C.真实性D.全面性参考答案：C51. 基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率和平均无风险收益率都是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )。

A.是基金B的两倍B.小于基金B的两倍C.大于基金B的两倍D.等于基金B的特雷诺指数参考答案：A52. 主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度 )A.正确B.错误参考答案：A53. 内在价值法的现金流贴现模型有( )A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由现金流贴现模型D.经济附加值模型参考答案：ABCD54. 跟量算法中若交易量放大则应该( )这段时间内的下单成交量A.放大B.缩小C.保持不变D.不确定参考答案：A55. 某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为( )A.交易交割日B.结算日C.交易流通终止日D.截止过户日参考答案：C56. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+( )日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额A.1B.2C.3D.4参考答案：B57. 英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场 )A.正确B.错误参考答案：A58. 下列风险中，属于跨境投资风险的有( )A.政治风险B.汇率风险C.税收风险D.投资研究风险参考答案：ABCD59. 处于质押、冻结状态的LOF份额可以办理跨系统转托管。

)A.正确B.错误参考答案：B60. 账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用( )征税方式 A．查账征收 B．查定征收 C．查验账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用(  )征税方式  A．查账征收  B．查定征收  C．查验征收  D．定期定额征收B。