证券从业《金融市场基础知识》考核题库含参考答案套卷60
证券从业《金融市场基础知识》考核题库含参考答案1. 单选题：A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为()元A.2B.2．5C.4D.5正确答案：D2. 单选题：基金资产估值引起的资产价值变动作为（ ）变动损益计入当期损益A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值正确答案：C3. 单选题：（ ）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股正确答案：D4. 单选题：我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）A.1991B.1992C.1993D.1994正确答案：C5. 单选题：1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ）A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场正确答案：B6. 单选题：中国银监会选择以（ ）作为我国混合资本工具的主要形式A.银行间市场发行的债券B.政策性银行间市场发行的债券C.金融机构间市场发行的债券D.政府发行的债券正确答案：A7. 单选题：证券公司公开发行债券，其最近1期末经审计的净资产最低应为（）亿元。
A.1B.2C.5D.10正确答案：D8. 单选题：营销人员针对（ ）的客户采用缘故法营销A.直接关系型B.陌生关系型C.介绍关系型D.间接关系型正确答案：A9. 单选题：A股账户按持有人分为（）Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户Ⅱ.证券公司自营证券账户Ⅲ.一般机构证券账户Ⅳ.自然人证券账户A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D10. 单选题：由银行业自律组织确定的利率属于（ ）A.官定利率B.实际利率C.公定利率D.市场利率正确答案：C11. 单选题：注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是（ ）A.证券投资咨询B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.证券自营业务正确答案：D12. 单选题：（）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券正确答案：B13. 单选题：在美国，可将（ ）视为无风险利率A.一年期贷款利率B.一年期存款利率C.短期国库券利率D.长期国债利率正确答案：C14. 多选题：【2015年真题】证券具有流通性，又称为变现性证券的流通是通过( )实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承正确答案：ABC15. 单选题：（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务正确答案：D16. 单选题：下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C17. 单选题：【2018年真题】控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性Ⅰ、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；Ⅱ、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；Ⅲ、要求证券公司为其无偿提供服务；Ⅳ、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D18. 多选题：【2015年真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类资本市场是融通长期资金的市场，下面( )是资本市场A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场正确答案：BCD19. 单选题：下列属于短期金融资产市场的是（）A.资本市场B.货币市场C.股票市场D.债券市场正确答案：B20. 单选题：交易所的固定收益电子平台定位于机梅投资者，为大额现券交易提供服务该平台可以进行()①现券交易②质押式回购③质押券申报与转回④买断式回购A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③③正确答案：B21. 单选题：下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（ ）A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选正确答案：B22. 单选题：一般说来，金融工具的流动性与偿还期()A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系正确答案：B23. 单选题：根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()Ⅰ、保证人或担保物发生重大变化；Ⅲ、拟变更债券受托管理人；Ⅲ、公司合并；Ⅳ、拟变更债券募集说明书的约定。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B24. 单选题：企业在短期融资券注册有效期内（）的，应重新注册Ⅰ.更换审计机构Ⅱ.变更资产评估机构Ⅲ.变更注册金额Ⅳ.更换主承销商A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B25. 单选题：关于红筹股，下列描述正确的有（ ）Ⅰ．红筹股不属于外资股Ⅱ．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票Ⅲ．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ．红筹股属于境外上市外资股A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：C26. 单选题：相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（ ）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（ ）以上通过A.1／2，1／2B.1／2，2／3C.2／3，2／3D.2／3，1／2正确答案：C27. 单选题：对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时不正确的是（ ）A.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值B.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性D.由基金管理人主观随意估计正确答案：D28. 单选题：【2016年真题】现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展正确答案：B29. 单选题：以下属于中央银行资产类业务的是()①外汇②特别国债③政府存款④再贷款余额A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正确答案：B30. 单选题：以下对开放式基金说法正确的是（ ）Ⅰ．基金份额总额不固定Ⅱ．不得申请赎回Ⅲ．可以申购或者赎回Ⅳ．需要以现金形式保持一部分资金A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：C31. 单选题：证券公司经营（ ）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元I证券承销与保荐II证券自营III证券资产管理IV证券经纪A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV正确答案：A32. 单选题：关于配股的发行方式，下列表述正确的有（）Ⅰ.配股一般采取网上定价发行的方式Ⅱ.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定Ⅲ.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣Ⅳ.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C33. 单选题：下列关于无记名股票和记名股票的差别的说法，正确的有（）。
Ⅰ.二者的差别主要体现在股东权利等方面Ⅱ.无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制Ⅲ.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全Ⅳ.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D34. 单选题：开立证券账户应坚持（ ）原则A.同一性和真实性B.合法性和真实性C.合法性和有效性D.合法性和同一性正确答案：B35. 单选题：证券发行的承销方式主要有（）Ⅰ.全额包销Ⅱ.余额包销Ⅲ.自销Ⅳ.代销A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：D36. 单选题：下列选项中，属于系统风险的是（ ）I市场风险II利率风险III信用风险IV流动性风险A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.II、IV正确答案：A37. 单选题：企业年金基金财产以投资组合为单位按照（ ）计算A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值正确答案：B38. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D39. 单选题：发起人也称（ ），是证券化基础资产的原始所有者。
A.原始受益人B.最终受益人C.特殊目的机构D.最初受益人正确答案：A40. 单选题：按照职能划分，现代资本主义国家银行可以分为（）Ⅰ.中央银行Ⅱ.商业银行Ⅲ.投资银行Ⅳ.储蓄银行A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：A41. 单选题：资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向（ ）申请取得证券评级业务许可A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.财政部正确答案：A42. 单选题：金融现货交易和金融期货交易的区别不包括（ ）A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约B.金融现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险C.金融现货的交易价格是实时的成交价；而金融期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的正确答案：D43. 单选题：传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池正确答案：A44. 单选题：中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。
A.2B.3C.5D.4正确答案：D45. 单选题：下列关于金融自由化作用的说法中，错误的是（）A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地正确答案：C46. 单选题：证券公司借人期限在（ ）年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务A.1B.2C.3D.5正确答案：B47. 单选题：证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在（ ）个月以上及2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务A.3B.4C.5D.6正确答案：A48. 单选题：汇率变化一个最重要的影响就是对（ ）的影响A.消费者B.股民C.贸易D.外汇卖家正确答案：D49. 单选题：公开原则又称信息公开原则，其核心要求是（）A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布正确答案：C50. 单选题：平台交易采用（ ）方式。
Ⅰ．报价交易Ⅱ．协商交易Ⅲ．询价交易Ⅳ．投标交易A.ⅠⅢB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢD.ⅢⅣ正确答案：A51. 单选题：设立证券市场的目的是（）A.提高GDPB.加快商品销售速度C.解决资本供求矛盾和流动性D.提高商品质量正确答案：C52. 单选题：【2017年真题】封闭式基金期限届满后需要将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配A.形式B.比例C.顺序D.币种正确答案：B53. 单选题：基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（ ）亿元人民币A.3B.4C.5D.6正确答案：A54. 单选题：按（ ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类正确答案：B55. 单选题：证券投资基金业协会成立于（ ）年7月A.2012B.2011C.2010D.2009正确答案：A56. 单选题：风险报告应具备的要求有()Ⅰ、输入的数据必须准确有效；Ⅱ、应具有实效性；Ⅲ、应具有很强的针对性；Ⅳ、应具有普遍性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B57. 单选题：目前我国发行的普通国债不包括（ ）。
A.国库券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债(电子式)正确答案：A58. 单选题：关于金融互换交易下列说法正确的是()①互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易②目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种③互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险④我国已经启动了股票收益互换业务试点工作A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④正确答案：A59. 单选题：交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位，被称为()A.交易大厅B.参与者交易业务单元C.交易主机D.交易单元正确答案：B60. 单选题：货币政策的营运目标包括（ ）I中介目标II最终目标III操作目标IV初级目标A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.III、IV正确答案：B61. 单选题：甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率这种风险管理的方法属于（ ）A.风险补偿B.风险转移C.风险分散D.风险对冲正确答案：A62. 单选题：只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。
A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权正确答案：B63. 单选题：()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务正确答案：A64. 单选题：关于证券公司描述正确的是（ ）I在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准II证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者III在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准IV美国对证券公司的通俗称谓是商人银行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A65. 单选题：衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是（ ）A.基金面值B.基金资产总值C.基金净值增长率D.基金份额净值正确答案：D66. 单选题：填写委托单的第一要点是填写（）A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种正确答案：D67. 单选题：经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期E1前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（ ）。
A.20%B.30%C.40%D.50%正确答案：A68. 单选题：送股时，将上市公司的()转入股本账户A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本正确答案：B69. 单选题：深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为（ ）元人民币A.0.001B.0.01C.0.05D.0.005正确答案：A70. 单选题：投资者委托证券交易时需支付的佣金不包括（ ）A.变更股权登记费B.证券公司经纪佣金C.证券交易所手续费D.证券交易监管费正确答案：A71. 单选题：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()Ⅰ．货币互换Ⅱ．利率互换Ⅲ．股权互换Ⅳ．信用互换A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D72. 单选题：（ ）应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.中国证监会派出机构正确答案：A73. 单选题：下列关于证券市场融资活动的说法中，正确的是()①证券融资是一种间接融资；②证券融资是一种强市场性的金融活动；③证券融资是一种短期融资；④证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。
A.②④B.①③C.①②③D.②③④正确答案：A74. 单选题：金融衍生工具伴随的风险主要包括（）Ⅰ.汇率风险、利率风险Ⅱ.信用风险、法律风险Ⅲ.市场风险、操作风险Ⅳ.流动性风险、结算风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B75. 单选题：下列属于金融衍生工具特征的包括（ ）Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．投机性Ⅳ．确定性A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：A76. 单选题：契约型基金与公司型基金的区别是（ ）I投资方向不同II资金的性质不同III投资者的地位不同IV基金的营运依据不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C77. 单选题：为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（）A.长期建设国债B.特别国债C.基本建设债券D.国家重点建设债券正确答案：B78. 单选题：证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（ ）I将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资II由专家管理和运作III经营稳定，收益可观IV能获得超额收益A.I、IIB.II、III、ⅣC.I、II、IIID.I、II、III、IV 正确答案：C79. 单选题：经风险调整后的资本收益（RAROC）的计算公式是（）。
A.RAROC=风险调整收益/VAR值B.RAROC=风险调整收益×VAR值C.RAROC=风险调整收益率/VAR值D.RAROC=风险调整收益率×VAR值正确答案：A80. 单选题：普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()的要求上A.所持股份多少B.股东义务C.经济利益D.股权大小正确答案：C81. 单选题：下列关于公司型基金特点的说法，错误的是（ ）A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B.基金资产归公司所有C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会正确答案：C82. 单选题：证券投资基金与股票、债券的区别（ ）Ⅰ.反映的经济关系不同Ⅱ.筹集资金的投向不同Ⅲ.收益风险水平不同Ⅳ.盈亏特点不同A.ⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ正确答案：D83. 单选题：在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求正确答案：B84. 单选题：下列关于派现的说法，正确的是（）Ⅰ.派现也称现金股利，股东需支付所得税Ⅱ.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收Ⅲ.机构投资者由于本身需要交纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税Ⅳ.现金股利的发放会导致公司资产和股东权益减少同等数额，导致公司现金流出A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：C85. 单选题：（）反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。
A.利润率倍数B.市盈率倍数C.市净率倍数D.市销率倍数正确答案：D86. 单选题：可转换债券具有（ ）特征Ⅰ．市场容量大．筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求．上市手续简单．发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：B87. 单选题：自律性组织包括证券交易所和（ ）I证券业协会II证券公司III证券登记结算机构IV证券信用评级机构A.I、IIB.I、II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV正确答案：C88. 单选题：操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括（ ）A.责令依法处理非法持有的证券B.没收违法所得C.处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告正确答案：C89. 单选题：证券金融公司应当遵守的风险控制指标包（ ）Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50％Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％Ⅳ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：C90. 单选题：申请取得基金托管资格，应当经（ ）核准。
A.证券交易所和国务院银行业监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构C.国务院证券监督管理机构和基金管理协会D.基金管理协会和国务院银行业监督管理机构正确答案：B91. 单选题：零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位A.0.5B.1C.10D.100正确答案：B92. 单选题：下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司正确答案：C93. 单选题：下列不属于银行承兑汇票特点的是（）A.信用好，承兑性强B.支付需要有特定条件C.流通性强，灵活性高D.节约资金成本正确答案：B94. 单选题：封闭式基金的交易方式是（ ）A.在证券交易所内转让B.通过基金管理人申购或赎回C.在银行买卖D.通过基金托管人申购或赎回正确答案：A95. 单选题：下列期权中，又被称为“认沽权”的是()A.看涨期权B.看跌期权C.股权类期权D.货币期权正确答案：B96. 单选题：按基础资产的来源分类．权证分为（ ）Ⅰ．认股权证Ⅱ．备兑权证Ⅲ．认购权证Ⅳ．认沽权证A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：A97. 单选题：下面关于有面额股票的叙述不正确的是()。
A.能为股票发行价格的确定提供依据B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.股票的发行或转让价格较灵活正确答案：D98. 单选题：储蓄国债在发行期内按面值向个人发行，以()元为单位办理各项相关业务A.10B.20C.50D.100正确答案：D99. 单选题：下列不属于基金份额持有人的是（ ）A.基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金投资回报的受益人D.基金的管理者正确答案：D100. 单选题：【2015年真题】资本市场可以分为()A.证券市场和同业拆借市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和回购市场D.股票市场和债券市场正确答案：B。
