2022年期货从业资格考前冲刺押题卷含答案77

2022年期货从业资格考前冲刺押题卷含答案1. 不定项选择题 某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手大豆期货合约(1手=10吨)，成交价格为2030元/吨可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨再次买入5手合约，当市价反弹到(　　)元/吨时才可以避免损失不计税金、手续费等费用)A 2010B 2015C 2020 D 2025答案 C解析 总成本=2030×10×10+2000×5×10=303000(元)，当价格反弹至303000/150=2020(元/吨)时才可以避免损失2. 多选题 根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定A 行政法规B 部门规章C 法律D 期货交易所规则答案 A,C解析 根据《中华人民共和国刑法修正案》，内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定3. 多选题 下列公司制期货交易所的行为应当经中国证监会批准的有(    )A 收购本期货交易所股份B 股东转让所持股份C 股东对其股份进行其他处置D 选举、更换非职工代表担任的董事、监事答案 A,B,C解析 《期货交易所管理办法》第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。

根据第三十七条规定，D项属于股东大会的职权，不需要经过中国证监会批准4. 多选题 期货公司应当对参与金融期货交易的投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进评估，年收入的证明材料包括(  )A 就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件B 银行出具的工资流水单C 房屋产权证D 税务机关出具的收入纳税证明答案 B,D解析 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十七条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件5. 多选题 下列人员中不得担任期货公司监事的有(    )A 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B 5年内因违法行为被解除职务的证券公司董事C 5年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师D 4年内因违法行为被撤销资格的资产评估机构专业人员答案 B,C,D解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第二项规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

第三项规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格6. 单选题 期货交易所章程无须载明的事项是(    )A 交易纠纷的处理方式B 风险准备金管理制度C 注册资本及其构成D 章程修改程序答案 A解析 《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项7. 多选题 首席风险官应当遵守法律，行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，（）A 忠于职守B 严控风险C 恪守诚信D 勤勉尽责答案 A,C,D解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

8. 多选题 中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对（  ）进行延伸检查A 期货公司子公司B 期货公司的控股股东C 期货公司的实际控制人D 期货公司的客户答案 A,B,C解析 《期货公司监督管理办法》第八十四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查9. 单选题 下列基差的变化中，属于基差走强的是（）A 基差从80元/吨变成-20元/吨B 基差从100元/吨变成80元/吨C 基差从-100元/吨变成20元/吨D 基差从-100元/吨变成-120元/吨答案 C解析 我们用“强”或“弱”来评价基差的变化当基差变大时，称为“走强”A选项，基差“走弱”；选项B，基差“走弱”；选项C，基差由负变正属于基差走强；选项D，基差走弱10. 多选题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件包括（  ）A 申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准B 符合中国证券监督管理委员会期货保证金安全存管监控的规定C 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好D 期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过30%答案 A,B,C解析 《期货公司监督管理办法》第十四条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件包括（1）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准。

2）符合中国证券监督管理委员会期货保证金安全存管监控的规定，（3）期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%4）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好11. 单选题 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（  ）与投资者协商解决A 所在地期货交易所B 所在机构C 所在地人民法院D 所在地中国证监会派出机构答案 B解析 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决12. 多选题 在点差交易中，贴水的高低与（  ）有关A 期货交割地与现货交割地之间的运费B 点价所选取的期货合约月份的远近C 期货交割商品品质与现货交割商品品质的差异D 经纪商提供升贴水报价答案 A,B,C解析 升贴水的高低，与点价所选取的期货合约月份的远近、期货交割地与现货交割地之间的运费以及期货交割商品品质与现货交割商品品质的差异有关13. 多选题 4月1日，股票指数为1500点，市场利率为5%，股息率为1%，期现套利交易成本总计为15点。

则3个月后到期的该指数期货合约(　　)A 理论价格为1515点B 价格在1530点以上存在正向套利机会C 价格在1530点以下存在正向套利机会D 价格在1500点以下存在反向套利机会答案 A,B,D解析 根据股指期货理论价格计算公式S(t)[1+(r-d)×(T-t)/365]=1500×[1+(5%-1%)/4]=1515(点)，则无套利区间为[S(t)[1+(r-d)×(T-t)/365]-TC，S(t)[1+(r-d)×(T-t)/365]+TC]=[1500，1530]只有当实际的期指高于上界时，正向套利才能够获利；反之，只有当实际期指低于下界时，反向套利才能够获利14. 多选题 期货交易所是为期货交易提供（  ）的机构A 场所B 设施C 相关服务D 交易规则答案 A,B,C,D解析 期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构15. 多选题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（）备案A 中国证券业协会B 期货公司所在地中国证监会派出机构C 中国期货业协会D 证券公司所在地中国证监会派出机构答案 B,D解析 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

16. 多选题 下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述，正确的有(    )[ 2015年7月真题]A 非结算会员对其受托的客户进行风险管理B 结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理C 结算会员对其受托的客户进行风险管理D 期货交易所对结算会员进行风险管理答案 A,B,C,D解析 《期货交易所管理办法》第八十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理17. 单选题 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格A 1B 2C 3D 5答案 D解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

18. 判断题 客户委托期货公司进行资产管理时，对于委托资产来源及用途的合法性，无须进行书面承诺，口头承诺即可    )A 错B 对答案 A解析 《期货公司资产管理业务试点办法》第十五条第二款规定，客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺19. 多选题 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的立法宗旨包括(    )A 促进期货公司依法稳健经营B 加强期货公司内部控制和风险管理C 维护期货投资者合法权益D 完善期货公司治理结构答案 A,B,C,D解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定本规定20. 多选题 采用间接标价法的外汇汇率包括（    ）A 日元B 欧元C 英镑D 澳元答案 B,C,D21. 判断题 1、在期货期权交易中，期权买方必须缴纳保证金  )A 错B 对答案 A22. 多选题 根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为（）。

A 协助将资金汇往境外B 通过转账或者其他结算方式协助资金转移C 提供资金账户D 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券答案 A,B,C,D解析 根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赔犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金：（一）提供资金账户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的23. 多选题 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以(    )为主要依据A 本公司的研究报告B 合法取得的研究报告C 相关行业信息资料D 公司尚未公开发布的相关信息答案 A,B,C解析 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条第二款规定，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

24. 单选题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得(    )A 投资咨询业务资格B 结算业务资格C 代理交易资格D 介绍业务资格答案 D解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理25. 判断题 期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴    )A 错B 对答案 B解析 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条第二款规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金期货交易所应当在每年度结束后30日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金26. 单选题 我国甲醇期货某合约上一交易日的收盘价和结算价分别为2930元/吨和2940元/吨，若该合约每日价格最大波动限制为±6%，最小变动价位为1元/吨，则以下为有效报价的是（）元/吨A 3106B 2760C 3118D 2750答案 A解析 甲醛期货合约的每日价格最大波动限制是不超过上一交易日结算价的±6%，当日涨停板价格=2940×（1+6%）≈3116（元/吨），当日跌停板价格=2940×（1-6%）≈2763（元/吨），故只要报价在涨停板和跌停板价格之间就是有效报价，选项A符合。

27. 多选题 期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括（  ）A 向会员收取保证金的标准和形式B 专用结算账户中会员结算准备金最低余额C 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D 以上都不是答案 A,B,C解析 《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度保证金管理制度应当包括下列内容：（1）向会员收取保证金的标准和形式；（2）专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（3）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法28. 单选题 点价交易从本质上看是一种为（  ）贸易定价的方式A 套期保值B 期货C 现货D 基差答案 C解析 点价交易从本质上看是一种为现货贸易定价的方式，交易双方并不需要参与期货交易29. 单选题 期货公司变更住所的，期货公司应当向拟迁入地的中国证监会派出机构提交变更住所的(    )A 股东会决议书B 律师事务所意见书C 计划书D 申请书答案 D解析 《期货公司监督管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）申请书；（二）拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料；（三）客户资产处理情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。

30. 多选题 当外汇期货价格（），投资者适合进行期现套利A 高于无套利区间下界B 低于无套利区间下界C 低于无套利区间上界D 高于无套利区间上界答案 B,D解析 由于市场因素的存在，使得外汇期货和现货价格的价差波动中出现一个无套利区间，只有外汇期货价格超出区间范围才会真正出现无风险套利机会，即高于无套利区间的上界，低于无套利区间的下界31. 判断题 预期市场利率下降，适宜采用多头策略，买入国债期货合约A 错B 对答案 B解析 若投资者预期市场利率下降，或者预期一定有效期内债券收益率下降，则债券价格将会上涨，便可选择多头策略，买入国债期货合约，期待期货价格上涨获利32. 多选题 客户在以下（  ）情况下有权提前终止资产管理委托A 期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户B 期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时C 委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时D 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时答案 B,D解析 《期货公司资产管理业务试点办法》第二十四条规定，期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。

33. 多选题 某交易者卖出7月豆粕期货合约的同时买入9月豆粕期货合约，价格分别为3400元/吨和3500元/吨，持有一段时间后，价差扩大的情形是(　　)A 7月合约价格为3470元/吨，9月合约价格为3580元/吨B 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3600元/吨C 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3570元/吨D 7月合约价格为3400元/吨，9月合约价格为3570元/吨答案 A,B,D解析 计算平仓时的价差时，为了保持计算上的一致性，也要用建仓时价格较高合约的平仓价格减去建仓时价格较低合约的平仓价格建仓价差=3500-3400=100(元/吨)A项，价差=3580-3470=1 10(元/吨)；B项，价差=3600-3480=120(元/吨)；C项，价差=3570-3480=90(元/吨)；D项，价差=3570-3400=170(元/吨)ABD三项为价差扩大，C项为价差缩小34. 单选题 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效A 1B 5C 6D 2答案 C解析 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效35. 多选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）A 申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表B 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告C 申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表D 经会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告答案 A,B,C,D解析 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料：（1）金融期货结算业务资格申请书；（2）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件：（3）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；（4）从事金融期货结算业务的计划书；（5）“高级管理人员情况表”“主要部门负责人情况表”和“从业人员情况表”；（6）申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；（7）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告，申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（8）申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；（9）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；（10）律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第（5）项、第（7）项至第（11）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；（11）存在本办法第七条第（8）项或者第（9）项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；（12）中国证券监督管理委员会规定的其他材料。

36. 多选题 下列只能进行现金交割的有(　　)的A 股票期货B 股指期货C 股指期权D 玉米期货答案 B,C解析 与股指期货相似，股指期权也只能现金交割因此，股指看涨期权和股票看涨期权的主要区别就是结算程序：处于实值状态的单只股票看涨期权或看跌期权的持有者按行权价格支付，并获得给定数量的股票，而处于实值状态的股指看涨期权或看跌期权的持有者收到的是由股指价值和行权价格之间的差额乘以合约规模而得到的金额37. 判断题 期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务    )A 错B 对答案 B解析 《期货公司监督管理办法》第六十条规定，期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务38. 多选题 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括(    )A 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告B 决定增加或者减少期货交易所注册资本C 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D 审议期货交易所风险准备金使用情况答案 A,B,C,D解析 《期货交易所管理办法》第二十条规定，会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改革案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。

39. 多选题 无上影线阴线中，K线实体的上边线表示(   )[2015年5月真题]A 最高价B 最低价C 收盘价D 开盘价答案 A,D解析 K线最上方的一条细线称为上影线，中间的一条粗线为实体，下面的一条细线为下影线，当日收盘价高于开盘价，形成的K线为阳线无上影阳线表示以最高价收盘；无上影阴线表示以最高价开盘：无下影阳线表示以最低价开盘；无下影阴线表示以最低价收盘40. 多选题 下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有(    )A 财务负责人B 期货公司董事长C 期货公司监事会主席D 期货公司监事会主席以外的监事答案 A,D解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准41. 判断题 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》施行前已经受理的商事案件应当移送  )A 错B 对答案 A解析 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第九条规定，本规定施行前已经受理的上述案件不再移送。

42. 多选题 目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有( )A 大连商品交易所B 郑州商品交易所C 上海期货交易所D 中国金融期货交易所答案 A,B,C解析 郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所没有实行分级结算制度，即交易所会员不作结算会员和非结算会员的区分;交易所的会员既是交易会员，也是结算会员中国金融期货交易所采取会员分级结算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成43. 单选题 参加期货从业资格考试的，应当具有(  )[ 2016年3月真题]A 大学本科以上文化程度B 高中以上文化程度C 大学经济、投资等相关本科学历D 初中以上文化程度答案 B解析 《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件44. 单选题 (　　)定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况A 中国期货业协会B 期货交易所C 期货保证金安全存管监控机构D 中国证监会答案 D解析 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表45. 单选题 某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末的净资本为7000万元，2014年8月末的净资本为8500万元，针对上述净资本的变化，以下表述正确的是(　　)A 公司应当向中国证监会派出机构和全体董事书面报告B 公司无须提交书面报告C 公司应当向中国证监会派出机构和董事会书面报告D 公司应当向中国证监会派出机构书面报告答案 A解析 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告本题中，该期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动21．4%，超过20%，应当向公司住所地中国证监会派出机构和全体董事提交书面报告46. 判断题 对于一个买入套期保值者来说，期货价格上涨，而现货价格下跌，其结果是双重的损失  ）A 错B 对答案 A解析 如果期货价格上升，现货价格下降，买八套期保值者将在现货市场少支付成本，且在期货市场上获益。

47. 单选题 在直接标价法下，如果人民币升值，则美元兑人民币(　　)A 增加或减少无法确定B 不变C 减少D 增加答案 C解析 直接标价法是以一定单位的外国货币作为标准，折算为一定数额本国货币的标价方法在直接标价法下，如人民币对美元升值，就表现为每一美元兑换的人民币减少48. 多选题 下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有(    )A 自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试B 期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员C 期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码D 交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试答案 A,B解析 A项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条规定，一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代B项，第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员C项，第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码D项，第八条第二款规定，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试49. 单选题 期货行情表中，期货合约用合约代码来标识，C1203表示（）。

A 上市日为12月3日的玉米期货合约B 到期日为12月3日的玉米期货合约C 上市月份为2012年3月的玉米期货合约D 到期月份为2012年3月的玉米期货合约答案 D解析 合约代码由期货品种交易代码和合约到期月份组成以C1203为例，C1203代表大连商品交易所2012年3月到期交割的玉米期货合约其中，“C”是玉米期货品种的交易代码；“1203”是合约到期月份，指2012年3月合约到期50. 多选题 （）人员不得担任期货公司独立董事A 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系B 在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系C 在期货公司前5名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系D 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属答案 A,C,D解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：（1）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（2）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（3）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（4）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（5）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（6）中国证券监督管理委员会认定的其他人员。

51. 判断题 跨期套利与现货市场价格相关，也与期货可能发生的升水和贴水相关A 错B 对答案 A解析 跨期套利与现货市场价格无关，只与期货可能发生的升水和贴水有关52. 单选题 以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是(　　)A 期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件B 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件C 保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D 期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件答案 B解析 参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第二条规定53. 多选题 证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?(　　)A 本公司控股的期货公司B 本公司全资拥有的期货公司C 由同一机构控制的期货公司D 由同一机构参股的期货公司答案 A,B,C解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

54. 多选题 买进看涨期权的运用包括（    ）A 获取价差收益B 博取更大杠杆作用C 保护标的物多头D 锁定现货市场收益，规避市场风险答案 A,B55. 判断题 期货公司应当保留书面风险监管报表，报表的保存期限应当不少于10年    )A 错B 对答案 A解析 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定，期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章该报表的保存期限应当不少于5年56. 单选题 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）A 10%B 20%C 30%D 40%答案 C解析 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%57. 不定项选择题 某投资者在5月份以4美元/盎司的权利金买入一张执行价为360美元/盎司的6月份黄金看跌期货期权，又以3．5美元/盎司卖出一张执行价格为360美元/盎司的6月份黄金看涨期货期权，再以市场价格358美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。

当期权到期时，在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是(　　)美元/盎司A 0.5B 1.5C 2D 3.5答案 B解析 期权到期日时该投资者持有黄金期货多头(其成本为358美元/盎司)，若到期日黄金期货价格小于360美元/盎司，则该投资者执行看跌期权且手中的看涨期权将不被执行；若到期日黄金期货价格大于360美元/盎司，则该投资者不执行看跌期权而手中的看涨期权将被执行因此，投资者净收益不变，始终为(360-358)+3．5-4=1．5(美元/盎司)58. 判断题 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致    )A 错B 对答案 B解析 《期货市场客户开户管理规定》第三十条规定，期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核59. 多选题 期货公司被期货交易所(  )的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A 接纳为会员B 要求追加保证金C 暂停会员资格D 终止会员资格答案 A,C,D解析 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告60. 单选题 沪深300现货指数为3000点，市场年利率为5%，成分股年股息率为1%若交易成本总计为35点，则3个月后交割的沪深300股指期货价格（）A 在3065点以上存在反向套利机会B 在3065点以下存在正向套利机会C 在3035点以上存在反向套利机会D 在2995点以下存在反向套利机会答案 D解析 F（t，T）=S（t）+S（t）×（r-d）（T-t）/365，不考虑交易成本，3个月后的期货理论价格=3000+3000×（5%-1%）/4=3030；当投资需要套利时，必须考虑到交易成本，本题的无套利区间是「2995,3065」，只有当实际的期指高于上界时，正向套利才能够获利；反之，只有当实际期指低于下界时，反向套利才能够获利61. 多选题 某食用油压榨企业，为保障其原料大豆的来源和质量，选择了期货市场实物交割，这是由于( )。

A 期货交割的品种质量有严格规定B 期货交易履约有保证C 期货交易与现货交易的交易对象不同D 期货价格低于现货价格答案 A,B解析 交易所为了保证期货合约上市后能有效地发挥其功能，在选择标的时，一般需要考虑以下条件：①规格或质量易于量化和评级期货合约的标准化条款之一是交割等级，这要求标的物的规格或质量能够进行量化和评级②价格波动幅度大且频繁⑨供应量较大，不易为少数人控制和垄断期货交易实行保证金制度在期货交易中，期货买方和卖方必须按照其所买卖期货合约价值的一定比率(通常为5%～15%)缴纳资金，用于结算和保证履约62. 单选题 （）依法对期货市场客户开户实行监督管理依法对期货市场客户开户实行自律管理A 中国证券监督管理委员会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所B 中国证券监督管理委员会及其派出机构；中国期货保证金监控中心有限责任公司C 中国期货保证金监控中心有限责任公司；中国期货业协会、期货交易所D 中国期货保证金监控中心有限责任公司；中国期货业协会答案 A解析 《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理63. 单选题 某只股票β为1.5，大盘涨20%，则该股票（ ）A 上涨30%B 上涨20%C 下跌30%D 下跌20%答案 A解析 1.5×20%=30%64. 判断题 股指期货合约没有到期日，可以长期持有A 错B 对答案 A解析 股指期货（即股票价格指数期货，也可称为股价指数期货），是指以股价指数为标的资产的标准化期货合约双方约定在未来某个特定的时间，可以按照事先确定的股价指数的大小，进行标的指数的买卖股指期货合约有到期日，表述错误65. 单选题 以下属于持续形态的是（）A 矩形形态B 头肩形态C 双重顶和双重底形态D 圆弧顶和圆弧底形态答案 A解析 价格形态分析是以原始数据（价格、成交量、持仓量和时间）构成的形态为对象来分析和预测市场价格变化的方向和趋势价格形态分成持续形态和反转形态两大类型比较典型的反转形态有头肩形、双重顶（M头）、双重底（W底）、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等，比较典型的持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等故本题选择A66. 判断题 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

A 错B 对答案 B解析 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准67. 不定项选择题 吴某为某期货公司客户在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失按照法律规定，吴某最多可能获得(　　)A 9万元B 10万元C 8万元D 6万元答案 C解析 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外本案中，吴某最多可能获得的赔偿数额为：1ox80%=8(万元)68. 多选题 期货公司董事长出现以下哪些情形的，期货公司应当对其进行离任审计（）A 辞职B 被认定为不适当人选而被解除职务C 被撤销任职资格D 中国证监会对其进行监管谈话答案 A,B,C解析 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对英进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

69. 单选题 下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，正确的是(    )A 期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果B 客户应当按照期货交易所规定的时间和方式对交易结算报告的内容进行确认C 客户应当按照期货经纪合同约定方式确认交易结算报告的内容D 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告答案 C解析 《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认70. 多选题 下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有(    )A 在执业过程中不得以获取利益为目的B 在执业过程中获取的利益应当退还C 在执业过程中获取的不正当利益应当退还D 在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为答案 A,B解析 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十九条，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。

获取不正当利益的，应当退还71. 单选题 对于个股来说，当β系数大于1时，说明股票价格的波动（  ）以指数衡量的整个市场的波动A 高于B 等于C 无关于D 低于答案 A解析 β系数大干1，说明股票比市场整体波动性高，因而其市场风险高于平均市场风险；β系数小于1，说明股票比市场整体波动性低，因而其市场风险低于平均市场风险72. 单选题 我国自（）年底推出上证50ETFA 2004B 2005C 2006D 2007答案 A解析 我国自2004年底推出上证50ETF73. 多选题 下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有(　　)A 理事会由会员理事和非会员理事组成B 会员理事由会员大会选举产生C 非会员理事由中国证监会委派D 理事长可以指派临时理事答案 A,B,C解析 《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派74. 判断题 期货品种与现货商品或资产之间的相互替代越强，交叉套期保值交易的效果就会越好 )A 错B 对答案 B解析 选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行的套期保值，称为交叉套期保值。

一般来说，选择作为替代物的期货品种最好是该现货商品或资产的替代品，相互替代性越强，交叉套期保值交易的效果就会越好75. 单选题 在期转现时买卖双方的期货平仓价（  ）A 不受审批涨跌盘限制B 必须为审批前一交易日的收盘价C 须在审批日期货价格限制范围内D 必须为审批前一交易日结算价答案 C解析 在期转现时要先寻找交易对手，找到对方后，双方首先商定平仓价（须在审批日期货价格限制范围内）和现货交收价格，之后向交易所提出申请76. 单选题 属于持续整理形态的价格曲线的形态是（  ）A 圆弧形态B 双重顶形态C 旗形D V形答案 C解析 比较典型的反转形态有头肩形、双重顶（M头）、双重底(W底)、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等，比较典型的持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等77. 多选题 下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有（）A 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议B 非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定C 非结算会员在交易结算协议约定的时间内定既未对交易结算报告确认也未提出异议的，视为确认D 期货交易所应在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实答案 A,C解析 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实78. 单选题 （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息A 中国证券监督管理委员会B 中国证券监督管理委员会及其派出机构C 中国期货业协会D 财政部答案 C解析 《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的，中国期货业协会应当按照要求及时提供79. 多选题 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，（    ）A 不得向客户做获利保证B 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C 对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断D 以个人名义收取服务报酬答案 A,B80. 多选题 期货交易所的下列事项，应经中国证监会批准的有(　　)。

A 设立分所B 更名C 分立D 合并答案 A,B,C,D解析 《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准《期货交易所管理办法》第十四条第一款规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准其第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会其第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所81. 判断题 期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人    )A 错B 对答案 A解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动82. 判断题 会员制期货交易所设理事会，每届任期2年    )A 错B 对答案 A解析 《期货交易所管理办法》第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责83. 不定项选择题 根据下述。