设备监理师-导论

《设备工程监理导论》第一章 设备工程监理概述第一节 设备和设备工程 1、设备概念：（反复使用 保持形态和功能 生产资料和物质资料 ） （3点 手段、基础、标志） 设备（产品）：（机械、装置、电气、机具等单体、 成套设备、硬件、软件） 设备的特征：（7化 大型化和高速化、精密化、综合化、自动化和智能化、专业化 ） 设备寿命（5个 自然、使用、技术、折旧、经济寿命 ） 设备寿命周期的组成（2个 阶段——决策与形成、使用和维护阶段）2、设备工程的概念（广义：3点 运用 研究 追求） 设备工程的两阶段 （狭义：决策与形成 使用与维护 ） 设备工程的特点（9点 ） （跨度、流动性、多样、露天、面广、周期长、设备多、人员、 环境）3、设备工程项目（两个含义 以设备为主体、设备工程的部分）第二节 设备工程监理 1、设备工程监理：（6点 具有、接受、按照、遵循、依据、提供）重要设备 4点（国家大中型、限额以上 成套设备、单元设备、硬件及配套软件）服务对象：（8个）（法人、政府； 金融和保险机构； 设备成套单位、采购、安装、调试单位）内容：（6个 设计、制造、检验、储运、安装、调试）含义：（3点 履约行为、过程和结果、提建议）3、设备监理的依据（监理合同、工程合同、 法规、规章、标准） 目的：（质量、进度、投资） 对象：全过程及结果、行为主体 ★范围：同上重要设备（5点 公共安全、国有资金、核准制、国际资金、国有银行贷款）设备监理的性质：规范 专业 公正、独立执行者：监理单位（独立、资质、法人）工作前提：委托 设备工程监理的特点：（时空跨度大、协调量大、专业多、贸易量大）设备监理的定位（咨询服务范畴、项目管理范畴）2、设备监理的发展历程（略）3、设备监理与其他监理的关系 注明：《设备监理管理暂行办法》、《174号文》书本上内容应熟悉设备工程监理与政府的行政监督区别： 性质对象立场深度阶段管理共同点政府强制性法令性所有参与方公共利益及合法利益行为监督从决策到实施政府部门各负其职第三方合规性合法性监理推荐性被监理方委托方更具体和深入实施阶段全面合同管理，三控第二章 设备工程监理管理制度第一节 设备工程监理的管理体制（图2-1） 发改委、质检总局共同（4点 制订 委托 颁发 复审） 质监部门（6点 会同 认定 负责 监督 审查 ） 人事部（4点 监理师的建立 制定 颁发 监督） 行业有关部门（4点 同下） 地方部门（3点 乙级 甲级初审 注册） 协会职责（9点 贯彻 建议 总结 协助 处理 编写）第二节 设备工程监理人员管理1、设备监理工程师的基本要求（注册及5条基本要求） （品德 心理 知识 能力 经验）2、注册设备监理师★：（取得、注册、从事） 资格考试（公民 工程师 年限10年（本科）） 注册（首次（取得、3年、3月）、续期（继续教育） 注销（ 6个 失能、处罚、严重过错、职业道德、脱离2年 同时2个执业） 继续教育（40学时/年，免修（技术活动、1万字、2篇、8课时）3、设备监理工程师的权利和义务 权利（6条） （独立工作、建议、审核（方案、质量、费用、进度）、报告） 义务（7条） （遵守、从业范围、职责、服务、不得参与、保密、仅一单位）4、设备监理师的职业道德和工作纪律 FIDIC行为准则：6各方面16项内容 1、对社会和咨询业责任（3条 责任、方案、维护） 2、能力（2条 知识、胜任） 3、廉洁（1条） 4、公正（3条 公正、告知、不接受） 5、对他人公正（5条 倡导、3不得、谦恭） 6、反腐败（2条 不接受、配合调查）我国的行为准则：5条 1、承担责任、忠于职守 2、客观公正、勤勉尽职 3、提供能力、开拓进取 4、廉洁自律、正直诚信 5、公平竞争、尊重同行 （1、2 你 3、4 我 5 他） 工作纪律（8条） 1、遵守相关法律 2、认真履行责任 3、独立公正 4、不一个人名义承揽 5、不损害他人名誉 6、不泄露秘密 7、不在供应商单位兼职 8、不接受礼金。

第三节 设备监理单位的管理1、设备单位定义 （法人、等级证书、从事、组织）（独立、社会、中介机构，无隶属和经济关系）应具备：（人员、资源、管理、资金、业绩）基本要求（17条）人员要求（3类：管理者、监理师、其他人员）监理单位的权利和义务： 1、遵守法规 2、范围从业 4不得（不同时承揽、不参加活动、不接受礼金、不无理要求、接受监督） 3、保守秘密（委托方、被监理方）2、设备监理单位的资格管理 资格等级及业务范围（甲、乙）（7条） 1、技术负责人 2、注册人数 30 人 10人 3、必要的设施和设备 4、管理体系 5、注册资金 500 万 300万 6、固定场所 7、业绩 审批（核准机关、审批流程） 申请（9类材料） 受理（甲 已） 专家评审（文件、现场、见证） 核准并公告  核准机关人数注册资金业绩业务范围甲级国家30500一类 三个，二类 全过程一、二类所有乙级省、自治区10300二类 两个，专项 全过程二类所有，一类专项第四节 设备监理规范1、设备监理规范的定义（谁提出、谁起草、规定、适用）2、内容（8部分）（ 范围、 规范性引用文件、术语和定义、基本管理、资源管理、服务的实现（策划和提供）、监视、测量和评价、附录）第三章 项目管理基础知识第一节 设备工程监理和管理管理 1、项目 项目：创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作 工程项目：限定的投资、时间、质量等约束下，形成固定资产的一次性任务 特点：（9点 临时、独特、一次、目标、固定、周期长、渐进、投资大、系统） 项目的生命周期（5个阶段 启动、计划、实施、监控、收尾）图3-1 2、项目管理要求体现（3点 客户认可、各功能、目标）知识领域（9个 整合、范围、时间、成本、质量、人力、沟通、风险、采购）过程组（5个 启动、规划、执行、监控、收尾）图3-3类似于5个生命周期第二节 项目启动与项目计划1、 项目启动的工作内容（问题和机会研究）项目的确定：定义、范围（1界定、4确定） 2、项目计划和作用 含义（3点 管理基础、确保实现、不断调整 ） 作用(2点 论证目标 实施依据) 分类：（4类 目标、制订过程、作用、范围）3、项目计划的过程（7个过程 步骤）（ 目标（条件、特点）、 再定义、结构分解、总体计划编制、子计划编制、 计划优化、计划批准）第三节 项目的实施和控制1、项目实施控制的任务 （6类生产要素：人、机、料、设备、资金）2、项目实施控制的内容（分别在其他章节讲）3、项目实施控制的方法 主动控制 事前 前馈 被动控制 事后 后馈 （3步骤 定目标、实施反馈、对比分析）第四章 设备工程目标管理和目标管理系统第三节 设备工程投资管理系统 一、概念1、含义:建设过程所支出的各项费用之和 4个特点2、设备工程投资与设备的全寿命费用二、设备工程总投资的构成 1、构成概述2、费用的构成（设备购置费的构成、工器具及生产家具购置费的构成）3、设备安装工程费用的构成 直接费（10）条、间接费（3）条、利润、 税金4、工程建设其他费（3）条5、预备费 基本预备费、涨价预备费 6、建设期贷款利息三、设备工程投资管理1、概念2、投资的合理估计与确定（5）条3、设备工程投资控制第四节 设备工程质量管理系统一、基本概念1、设备工程质量2、设备工程质量管理3、设备工程质量的影响因素（5）条 人、机械设备、材料、工艺、环境因素二、管理依据及应遵循原则1、设备工程质量管理依据（4）条2、遵循的原则（5）条三、形成过程及管理1、形成过程（8）条2、管理过程（4）条3、制造过程及其质量管理（6）条4、调试过程及其质量管理（4）条第五章 设备工程的组织第一节 组织论基础 一、组织 1、 组织的概念 （3点 人、目标、协作 ） 组织与管理（必要性、效率、有效性） 2、组织要素（5点）（新增内容） 外部环境 （政治、经济、文化、自然、技术） 内部环境 （组织资源、组织文化） 组织目的 管理主体和客体 （各自定义与关系）二、组织结构 1、组织概念 、 两个问题（成员的职务与权利、关系） 2、组织的层次（决策层、协调层、操作层） （图5-1） 三、组织设计 1、基本原则（10条，各原则含义） 第1条 目标 第2、3、4、9条 权利与职责 第5 、8 条 指挥与分工 第6、7、10条 组织结构 2、依据（略） 3、程序（9步）图5-2（1 目标 2框架 3、4、5、6设计 7 评估 8 优化 9 确定）四、组织设计成果（4个） （ 目标 结构图 资源 辅助说明） 第二节、项目组织 1、项目组织特点（4条）（临时性、专业化、注重协调、注重权威和统一指挥） 2、项目组织形式 职能型（优点3 缺点3 适合规模小、技术性强） 项目型（优点 5 缺点5 适合规模大、项目等建筑及咨询业） 矩阵型（优点5 缺点3 适合技术复杂但不需要全职） 图5-6 新增考点： 弱矩阵、平衡矩阵、强矩阵（优缺点围绕：统一性 资源配置 多头领导 经验积累 归属感 灵活性 )第三节、项目监理机构组织 一、人员组成 1、总监理工程师的岗位职责（10条 主持、审核、协调、签发） ★不可授权（人、财、令） 2、专业监理工程师的岗位职责（8）条 （参与 编制 提出 检查） 3、专业监理工程师助理的岗位职责（6）条 （检查、复核、协助）二、组织设计（案例） 1、组织结构形式 ： 项目型（直线型）、矩阵型和项目型 2、组织设计的依据： 招标文件、设备工程监理自身的制约和限制 3、方法和程序基本程序（6条）：机构目标→模式→目标分解→职责→系统关系→资源安排 4、设计的结果（4条（目标、结构图、职责、说明）三、项目监理机构团队建设 1、高效团队特征（8）条 （1目标 2~6 归属 互助 沟通 信任 技能 7~8支持 领导） 2、项目经理的能力要求（8）条 （1~2组建 领导 5~8计划 组织 管理 协调 3技术） 3、团队发展的障碍（7）条 （目标 结构 信誉 责任心 亲和力 沟通 支持） 解决团队发展障碍的方法 （7条）第六章 设备工程监理项目的沟通管理第一节 概述 一、沟通 二、协调 三、沟通管理 （沟通策划、信息管理、沟通控制）第二节 沟通策划 有效沟通：（3个层次 信息交流、情感交流、思想交流） 基本条件：（3个：共赢、共识、共同目标）一、识别和确定设备监理服务实现所需要的信息 1、策划过程所需要的信息 （6条3方面 2合同（监理、施工合同）、3单位（委托方、监理内部、被监理方）、法规及适时信息） 2、服务提供过程中需要的信息（4）条 （3方（委托方、被监理方、监理单位）、外部其他）二、建立有效的沟通机制（3方） 1、项目监理机构与委托人的沟通（4条 了解、认可、报告、反馈） 2、项目监理机构与被监理方的沟通（4条）（监理交底、明确责任、建立报告制度、反馈制度 ） 3、项目监理机构内部的沟通（3）条（向单位报告、内部会议、日常沟通）三、编制沟通计划 1、沟通计划的主要内容： 1、沟通对象 2、沟通的动机和目的（委托方、被监理方）3、沟通的主要内容（4方的沟通）4、沟通的方式、频次、时间和记录的要求（正式沟通与非正式沟通）5、明确沟通的信息管理要求第三节 沟通控制一、监理项目报告系统运行的控制 1、施工方向监理方的报告系统（适时、适地、约定方式 质量、进度、投资）2、 监理方向委托方的报告系统（按时间、按内容、总结报告）3、项目监理机构向监理单位的报告系统（内审、管理评审、考核评价） 4、项目监理人员向监理工程师的报告（审查、审核、见证） 5、对各类报告的控制要求（目标、要求、规范化、简单化、正确性）二、会议沟通的控制 1、内部会议 2、外部会议 （会前策划、会中控制、会后处理） 3、参与由业主或被监理方召开的工程例会或专题会议三、监理管理过程的沟通控制1、沟通控制的原则（准确性、完整性、及时性、正式沟通和非正式沟通结合）2、沟通障碍及注意事项（9）条（1氛围、2心态、3准备、4时机和方式、5信任、6倾听、7情绪化、8对象、9表达）（ 2、6、7、9个人问题 1、3、4 准备不充分 5、8 他人）第四节 信息管理 一、信息的概念（经收集、加工后具有使用价值的数据，包括知识和情报、知识、情报）基本特征（8条 真实、 可靠、系统、时效、层次、经济、不完全、可存储）监理对信息的基本要求（4条 识别、可靠、有效、记录） 二、项目信息管理系统（新增内容）1、项目信息管理系统的基本要求（5条） （必要、及时、传递、可靠、改进）2、监理项目信息管理系统的建立（5条）（1）准备工作：分类（过程、需求、来源、阶段）编码原则（唯一、合理、可扩充、规范）（2）信息的收集 正式（文件、记录） 非正式（交流、观察）（3）信息的加工和处理 （鉴别、选择、核对、汇总）（4）信息的传递（4条途径 3种方式（报告与回复、会议与记录、非正式）（5）存储和资料管理（2类信息（文件、记录）2种存储方式（纸质、电子）三、监理资料管理（重点为《设备监理规范》）1、设备工程监理资料及管理的基本概念（6类） （依据合同、监理工作、管理、指令、协调、报告）2、监理资料的日常管理（3点）（1）文件控制要点（5条）（文件形成、文件有效性、外来文件、收发传阅）（2）记录控制要点（4点）（记录控制策划、分工负责、有效记录、识别与检索）（3）资料管理常见问题及注意事项（管理制度、资料失真、检索、不及时）3、设备工程监理通用记录表式说明（22）条 A类：被监理单位用表A1-A12 B类：监理单位用表B1-B8（B5、B6、B3） C类：各方通用表式C1-C24、资料归档管理包括内容（报告、通知单、会议纪要、分包审核、变更索赔）5、设备工程监理项目资料的管理职责（4条）（总监、专业监理、资料员、归档）分类编号名称用法签发对应表备注见证类B1见证情况表控制点检查，日常检查监理  审批类B2进度计划审批表进度计划审核总监A2 B3支付证书工程款支付总监A10 B4索赔审核表工程索赔总监A11 发施工方B5暂停令业主要求、重大质量和安全隐患或事故、紧急事件、擅自施工总监A8经业主同意，应明确原因、范围及复工条件，慎用B6监理通知单重大或较大问题总监或受权人A12可追认，需闭合，慎用B7监理备忘录建议、提醒、备忘、说明监理师 追溯监理责任自用B8监理日志每天监理工作情况各自 总监抽查通用C1联系单擅自施工、违反规程、缺陷监理师  第七章 设备工程项目的风险管理第一节 项目风险与风险管理一、项目风险的概念1、风险：意外损失或损害发生的可能性：（潜在的、客观存在、中性的、有偏差）2、风险的主要特征（6条 客观、普遍、偶然、规律、可变、相对）3、 风险因素 （3条 客观、道德、心理） 风险类别 （5类）（1）按后果：纯风险、投机风险（2）按来源：政治、经济、技术、自然（3）后果承担者：业主、承包商、供应商、担保方、保险公司、设计、监理、咨询（4）可管理性：可管理、不可管理（5）影响范围：基本风险、特殊风险4、风险事件与后果（多个风险因素交互作用所导致）二、项目风险管理1、概念：风险管理是个过程，避免发生和减少损失2、目标：识别评价、技术管理、防范控制、妥善处理、减少损失3、程序（5个过程的输入、输出） 图7-1 （1）编制风险管理规划 （2）识别风险 （3）风险定性和定量分析 （4）风险应对策略研究 （5）风险监控三、设备监理工程师的责任风险（问题归属、描述） 1、行为责任风险 2、工作技能风险 3、技术资源风险 4、管理风险 5、职业道德风险 6、社会环境风险 （1、2、5 个人问题 3、4、6客观）第二节 项目风险的识别与分析一、项目风险识别1、项目风险识别的过程（图7-3）2、项目风险的分解（4）条 （目标维、时间维、结构维、因素维）3、风险识别的方法（3）条 （生产流程法、环境分析法、组织图分析法）二、项目风险分析与评价（案例）1、风险衡量：（风险量 风险损失）图7-4 图7-5 风险分析：发生概率的估计和损失程度的估计 定量分析：敏感性、盈亏平衡、决策树、随即网络、蒙特卡洛模拟法 定性分析：专家打分 层次分析2、风险分析与评价的程序（3）条3、风险事件发生概率的分析与评价第三节 项目风险管理的对策及其实施一、项目风险管理对策（4项）1、风险回避（拒签合同、免责条款）2、风险转移（2条 仅转移，并不减少）强制性保险：工程一切险 、社会保险、责任险工程保险 自愿保险：运输险、财产险、责任险、汇率保险担保：投标担保、履约担保、预付款担保、维修担保、反担保等合同转移（总价合同、分包合同）3、风险减轻（4条：最常见，将发生的可能性和损失降低到可接受的范围）教育和培训，提高风险意识，措施，保护措施，减少风险，建立保证系统，完善保障体系，增加对人员和财产的保护措施4、风险接受（风险自留，适合损失小、重复性高的）是财务性管理技术二、监理工程师责任风险的具体对策（6条，与责任风险对比） 1、社会环境风险 1、 完善法律体系 2、管理风险 2、提高管理水平风险 3、技术资源风险 对策 3、推行职业责任保险 4、职业道德风险 4、加强职业道德约束 5、行为责任风险 5、严格履行合同 6、工作技能风险 6、提高专业技能第八章 设备工程监理服务的实现第一节 概述一、设备工程监理服务的层次（3个）1、核心服务：管理合同检查工程（是基础）2、辅助服务：顾客所感觉或观察到的核心服务以外的服务要素3、附加服务：超出核心服务和辅助服务（是以上两项的支持和补充）二、设备工程监理服务的过程方法模式 图8-1 市场开发过程四个基本过程 监理服务设计与开发过程 监理服务策划过程 监理服务提供过程 组织评价三个测量分析过程 顾客评价 服务绩效分析和改进第二节 设备工程监理服务的市场开发过程及方法一、识别目标客户群两个目的：市场需求（外） 经营需求（内）1、取得市场准入资格，找到目标客户群 图8-2 服务提要：勾了出监理企业开发某专业监理的文件2个子过程 市场开发第 一过程输出，服务设计开发的输入（内容4点 识别需要、阐明能力、服务依据、其他）2、获取目标顾客，找到潜在客户群 图8-3 监理大纲（4点，取得资格后、特定任务、方案、标书的组成）二、设备工程监理服务招投标1、招投标程序（图8-4，监理单位）2、招标文件组成（6点）（合同内详述，此略）（须知、 任务大纲、评标办法、 合同、技术文件、附件）3、投标文件（6点 投标函、投标报价、综合说明、监理大纲、附件、保证书） （1）综合说明（3点 承诺、资格证明、简介及业绩） （2）监理大纲的概念：（5点 ）大纲内容：（10点）（项目概况、服务范围、服务内容、依据、目标、组织、方法、制度、成果、其他）4、合同签订（30日签订、磋商、评审）第三节 设备工程监理服务的设计与开发一、设备工程监理服务设计与开发的程序（7步）（策划、服务提要、质量标准、评审、验证、确认、更改（优化））二、设备工程监理服务设计与开发的内容（较抽象） （体现在设备监理服务质量标准）1、服务规范：将开展的设备监理服务的服务特性及相关要求、权重等。

功能特性：顾客能感知的 技术特性：体现顾客要求2、服务提供规范：相当于工艺规程 确定原则（5个 了解需求、明确环境、识别重点、明确方法、明确要求）3、服务质量控制规范 第四节 设备工程监理服务实现的策划一、设备工程监理服务实现的策划过程 策划的含义 5个说明 1、策划过程的输入（2）条 信息、实物 2、策划过程的活动 3、策划过程的输入二、设备监理质量计划及其编制1、设备监理质量计划的含义、作用（对内、对外）2、质量计划编制的要求 策划（8）条 、 程序（7）条监理大纲、质量计划、监理细则对比表 目的时间实施主体审批依据敲章主要内容监理大纲承揽业务投标公司经营部法人招标文件公司章概况、范围、内容、依据、目标、组织、方法、制度、交付质量计划项目管理中标后开工前总监技术负责人监理大纲公司章概况、依据、范围、内容、目标、组织、人员、职责、方法、制度、设施、标准、交付监理细则专业监理该专业开工前专业监理师总监质量计划项目章范围、依据、流程、方法、表式服务提要开辟领域资质前公司 S111  第五节 设备工程监理服务的提供一、管理合同 1、设备工程项目合同 2、设备工程监理机构提供的合同管理服务二、设备工程监理服务提供的过程与方法 1、提供过程图 2、合同分析（4）条三、合同交底（3）条 设计交底、施工交底、监理交底四、合同监督 1、一般过程 2、监督的过程与方法检查：（预防性、见证性、结果） （ 6要素 人、机、料、法、环、测）诊断：状况分析、原因分析、责任分析纠偏：及时、跟踪、闭环五、合同协调 1、类型 （3）条 预见性协调、纠偏性协调、补救性协调 2、协调的方法（2）条 项目会议形式、报告六、变更管理1、合同变更的概念2、设备工程项目合同变更原因（2）条3、合同变更前的管理（图8-12 程序）7个步骤4、合同变更后的管理（5）条七、索赔管理（略）八、合同收尾管理（2）条 1、协助业主的工作要点 （范围确认、质量验收、交接与清算） 2、监理机构向委托人交付成果 （总结报告、监理资料）第九章 设备工程监理服务的测量、分析和改进1个依据、3个目的、2个对象、2种方式、3个指标、6个变量、5个差距）第一节 设备工程监理服务的组织评价（内部）1、服务质量指数概念（3个）过程指数 （服务策划、提供过程和方法）服务质量指数 能力指数 （专业技术、协调管理、监督管理、附加） 绩效指数 （结果和贡献）2、测量方法（统计、打分、比值、加权）第二节 设备工程监理服务的顾客评价（外部）一、基本概念 1、顾客满意率：一定数量顾客中，满意顾客所占百分比。

2、顾客满意度：顾客满意程度的感知值与他的期望值之比二、监理服务顾客满意的度量方法（3条，评语、满意率、满意度）三、监理服务顾客满意度测量1、测量模型 （图9-2，6个变量间的关系）2、顾客期望的测量 技术感知3、顾客感知的测量 质量感知 功能感知 价值感知4、制定量化规则（略）5、顾客满意度测量的实施（5条，略）第三节 设备工程监理服务的分析与改进一、分析的目的（3条，略）二、分析的方法 1、模型表达的主要内容 （图9-4） 2、五种差距的主要内容 Ⅰ 认知差距 （未识别清） Ⅱ 服务设计和策划差距（ 标准与认知不一致） Ⅲ 服务提供差距（行为与标准不一致） Ⅳ 信息沟通差距（承诺与实际 沟通不当） Ⅴ 服务感知差距（感知与期望）三、分析的步骤（5条，略）四、改进（3条，略）16 / 16。