工贸行业双重预防体系建设考核标准

工 贸 行 业 双 重 预 防 体 系 评 估 标 准 考核指标考核内容达标标准扣分内容及标准考核方法考核记录扣分基本要求（20分）组织机构（3分）1.双重预防体系领导机构（小组）由主要负责人、分管负责人和部门、车间（区段）、班组负责人组成，各自职责分工明确2.全员安全责任制健全，岗位设置及职责明确1.未建立机构的扣3分2.机构不健全，或未明确职责分工的，扣2分 3.岗位设置不明确或岗位职责与实际不符，每岗扣1分否决项：全员安全责任制不健全查资料：1.成立机构正式文件，组织架构及部门职责2.岗位设置和岗位安全职责询问：机构人员是否掌握双重预防体系建设应履行的职责宣传培训（5分）1.双重预防体系领导机构（小组）每年至少开展1次专题会议，对风险管控情况进行总结评审，保障管控措施持续有效，落实考核奖惩制度2.将风险管控工作纳入年度安全教育培训计划，利用全体会议、车间班组会议等形式，从公司、部门、车间、班组直至操作岗位，层层组织学习讨论1.领导机构未召开会议的，扣5分2.未制定教育培训计划或未按计划要求实施培训的，扣3分3.岗位人员不掌握管控措施的，扣1分/人查资料：1.讨论记录或视频2.培训计划和培训记录。

询问：抽查10名以上的岗位人员制度建设（2分）建立健全风险管控和隐患排查治理制度、运行管理考核制度，明确风险点排查、风险评价、风险等级和确定风险管控措施的程序、方法和标准等1.未建立风险管控和隐患排查治理制度、运行考核制度，扣2分2.制度内容不符合实际，每处扣1分查资料：制度文件、记录表格等现场验证：询问风险点划分（10分）按照本企业机构、岗位设置及职责分工实际，划分出相对独立、便于管理的风险点，建立风险点信息台账（包括：名称、位置、可能导致事故类型、涉及岗位、岗位人数、固有风险等级、主要设备设施等信息）1.未结合实际划分的，扣5分2.有遗漏，或存在管理交叉、责任不明的，扣5分3.未建立风险点台账，扣5分内容不符合要求，每项扣1分否决项：风险点划分不贴合企业实际或有遗漏的查资料：1.组织机构图，各岗位安全职责分工2.风险点台账现场验证：是否遗漏、是否符合实际、是否管理责任不清，主要风险信息是否准确风险识别、评估和管控(45分）危险有害因素辨识（10分）1.所有岗位（包括管理层、部室、车间、班组）存在的危险源，结合岗位安全职责进行全面辨识、分析和记录2.操作岗位结合作业步骤（前、中、后）、管理人员结合管理事项，对岗位“人、机、物、环、管”等一并辨识、分析并记录。

3.公辅系统（含设备设施）、危险作业（动火、临时用电、有限空间作业等）、检维修、防雷、防火等，应切实结合岗位设置及职责分工实际，逐一对其进行辨识、分析并记录1.岗位职责不符合实际，每出现一个岗位扣2分；2.未按照岗位设置及职责进行危险源辨识、分析和记录的，每有一处扣1分3.未按照作业步骤或管理流程辨识、分析和记录的，缺少一项扣1分4.岗位危险因素及其危害后果不熟悉的，扣2分/人否决项：危险源未辨识或辨识不充分或岗位有遗漏的查资料：对照企业的岗位设置，查看各岗位辨识分析记录询问：岗位人员是否了解本岗位存在的危险有害因素及其危害后果；是否综合各方面因素进行辨识分析现场验证：抽查10个以上岗位的危险源辨识是否充分风险评估及较大以上风险判定（10分）1.企业采用自行确定的风险评估方法，对危险源固有风险进行评估，确定风险点及其所属岗位的固有风险等级2.较大以上风险：国家、省、市有关规定和《细则》列明的；山东省政府令第331号规定的；根据企业实际直接判定；已发布的双重预防体系实施指南1.未规定固有风险评估方法扣5分2.评估的风险等级与实际明显不相符，每有一项扣1分否决项：应为重大、较大风险但未判定的。

查看资料：评估资料现场验证：核实评估的风险等级与实际是否相符管控措施制定（20分）1.操作岗位：按照作业前、中、后三个步骤，细化和优化岗位安全操作规程和管理措施等，制定切实可行、全面有效的管控措施（岗位安全操作规程）2.管理岗位：结合安全职责，按照管理活动发生的频次、顺序、程序以及管理标准要求，制定管控措施3.岗位管控措施与岗位职责对应，并经过岗位确认和上级主管人员审批签字，得到落实1.可操作性较差、缺少国家有关标准强制性条款的、未能识别确定岗位适用的文件的，一项扣2分 2.岗位人员对管控措施不掌握的，每人次扣2分否决项：与岗位实际不符查看资料：抽查风险管控措施；询问：抽查领导层、部门、车间和操作岗位人员掌握控制措施情况现场验证：管控措施是否有效落实风险告知（5分）在厂区、车间等显要位置设告知牌，公示风险点名称、所在位置、风险等级、责任人等内容；在作业岗位设置风险告知卡，人人“知风险、懂防控、会应急”1.未设置告知牌或岗位风险告知卡的，少一个扣2分2.随机抽查岗位人员，1人未熟知的，扣1分现场验证：应告知是否告知到位隐患排查与治理（20分）排查清单和治理台账（20分）1.制定领导层、管理人员和操作岗位人员隐患排查清单，排查内容与管控措施相对应，明确排查周期并实施。

2.建立隐患整改台账，台账中要有隐患分析原因，重大事故隐患要编制评估报告，及时上报主要负责人及监管部门，明确整改责任人、时限，实施销号管理1.未制定岗位隐患排查清单的，每一岗位扣2分2.排查清单缺少一项管控措施内容的，扣1分3.未按周期实施隐患排查或排查内容不全的，每岗扣2分；4.隐患治理不及时、不上报的，每一项扣10分5.发现的隐患未进行原因分析的，每一项扣1分否决项：现场存在重大事故隐患或违反国家标准强制性条款的查资料：1.抽查不低于10个岗位的隐患排查清单、隐患排查记录2.隐患治理台账现场验证：隐患排查记录中表明的检查内容和状态是否与实际相符持续改进（15分）融合建设和一体运行（10分）双重预防体系与安全生产标准化等安全管理体系融合建设、一体运行；年度内无事故发生1.未融合建设运行的，扣10分2.年度内每发生一起轻伤事故，扣2分否决项：年度内出现重伤以上事故查资料：1.安全管理制度、资料档案、考核记录等2.查看安全标准化中涉及风险管控和隐患排查的有关资料3.事故台账、调查报告更新及奖惩（5分）1.每年对双重预防体系运行情况至少进行一次评审，找出不足或缺陷，整改完善2.针对工艺、设备、生产场所、人员等变更，法律法规的变化、新改扩项目等，及时更新岗位管控措施和隐患排查清单并组织相关人员培训；3.落实双重预防体系运行考核奖惩制度。

1.年度内未评审的，扣3分2.未及时更新的，每1处扣1分3.未实施考核奖惩的，扣3分否决项：年度内未评审或未落实考核奖惩的查资料：论证记录、更新记录、考核奖惩记录现场检查：危险源、管控措施和隐患排查清单及记录变更情况说 明满分100分，每一项扣完为止，80分合格；出现否决项为不合格得分： 企业负责人签字： 评估专家： 4。