王内审检查表

. 质量/环境/职业安康平安管理体系部审核检查表受控编号：受审核部门领导层审核时间:共 页审核准那么GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011审 核 员:第 页标准条款检查容和检查方法审 核 记 录不符合Q4.1S4.1E4.1总要求提问总经理:建立管理体系的目的是什么?对管理体系的建立作了哪些方面的策划?组织有哪些外包过程？是如何控制的？?4.2.1总那么1〕是否制定了质量方针和质量目标，并形成文件？2〕文件用哪些媒体形式表达？是否适当有效？3〕根据公司实际需要，还制定了哪些有助于QMS运行的文件？4〕是否规定了标准要求的记录？4.2.2质量手册1〕是否编制了质量手册？容是否覆盖并符合标准要求？是否采用过程方法，质量手册是否受控？2〕对标准要求有无删减？删减是否合理？理由是否充分？3〕手册是否包括和引用了程序文件？〔文审〕4〕手册是否对 QMS所需过程进展了描述？是否结合公司产品/过程特点，并对过程之间的相互关系加以确定？〔文审〕5〕组织机构是否建立？职能分配是否恰当？Q5.1管理承诺提问总经理:最高管理者的主要职责有哪些?各部门是否清楚并有效执行法律法规？当发现未有效执行时是否采取改良措施？Q5.2以顾客为关注焦点提问总经理:如何理解以顾客为关注焦点,如何贯彻这一理念?通过哪些方式、途径识别顾客的需求和期望得到确定并转化为要求予以满足？Q5.3S4.2E4.2质量方针提问总经理:公司的方针是什么?如何理解?其含义是否表达了满足顾客要求、法律法规要求、预防污染和平安事故、持续改良的承诺？ 如何表达行业特色？ Q5.4.2S4.3E4.3.2管理体系策划提问总经理:对管理体系的结构如何策划?对公司重大风险和环境因素的控制如何策划的?S4.3.3E4.3.3目标、指标、方案质量目标是否在相关职能和层次得到分解？分解是否适宜？是否可测量？测量方法是否明确？质量目标实现程度如何？Q5.5.1S4.4.1E4.4.1职责权限与沟通提问总经理:对各部门、各岗位的职责是否做出了规定? 查看相关资料Q5.5.2S4.4.1E4.4.1管理者代表提问管理者代表:管理者代表的主要职责有哪些?如何向最高管理者汇报体系运行情况?Q5.5.3部沟通提问总经理:采用哪些方式进展部沟通和信息交流? 如何开展员工协商工作?Q5.6S4.6E4.6管理评审提问总经理:管理评审是否进展?查看相关资料?对管理评审输出的改良措施是否进展跟踪验证？S4.3.2E4.3.2法律法规提问总经理:公司应遵循的质量管理、环境保护、平安法律法规有哪些?举例说明Q6.1S4.3.4E4.3.4资源提供提问总经理:为公司三项管理体系建立和运行提供了哪些资源?配备是否适宜?Q6.3根底设施1〕为到达产品符合要求，确定和提供了哪些设施？是否进展了适当维护？2〕过程设备，尤其关键及特殊过程设备是否符合产品需要？3〕支持性效劳是否满足要求？Q6.4工作环境为到达产品符合性要求，公司所处的工作环境是否满足需要？是否得到了管理？Q8.1总那么1） 是否对生产、效劳各过程，检验及顾客满意进展了监测，以证实产品的符合性？2〕是否通过对文件评审、审、管理评审、目标考核监视了QMS的符合性？3〕是否运用统计技术监测过程？应用程度如何？Q8.2监视和测量S4.5.1绩效测量和监视1） 对顾客满意程度的信息规定了哪些获取和分析方法？方法是否适用？2〕分析结果对改良有何作用？Q8.5.1持续改良如何认识持续改良？持续改良的机制是否形成？策划和管理了哪些持续改良的过程？其有效性如何Q8.5.2纠正措施E4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施纠正措施是否有效实施？是否保存了相应记录？是否对包括顾客投诉在的不合格按规定要施了纠正措施？Q8.5.3预防措施如何分析和确定潜在不合格？实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？措施是否有效？是否保存了相应记录？受审核部门综合部审核时间:共 页审核准那么GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011审 核 员:第 页标准条款检查容和检查方法审 核 记 录不符合Q4.2.3E4.4.5S4.4.5文件控制1〕文件发布前是否得到批准，确保文件的充分与适宜？ 2〕评审和更新后文件是否被批准？3〕文件是否标识？更改和现行修订状态是否易于识别？4〕使用现场是否得到有效版本和适用文件？5〕文件是否清晰、易于识别和检索?6〕有哪些外来文件？是否识别？分发如何控制？7〕保存作废文件是否适当标识？Q4.2.4E4.5.4S4.5.4记录控制1〕是否按标准要求制定了程序文件？〔文审〕2〕是否按标准要求设置记录，记录容是否满足要求和实际需要？ 3〕记录容是否符合要求并对记录进展标识？4〕记录保存是否得当，环境是否适宜？Q5.2以顾客为关注焦点E4.3.2S4.3.2法律法规与其他要求查阅法律法规清单Q5.4.1E4.3.3S4.3.3目标询问部门人员Q5.5.3E4.4.3S4.4.3部沟通采用哪些方式进展部沟通和信息交流?Q6.2人力资源是否从教育、培训、技能、经历等方面考虑?是否按需求提供了培训或其它措施？是否评价所采取措施的有效性〔包括考核、观察、问卷等〕？员工的质量意识如何？受审核部门生产技术部审核时间:共 页审核准那么GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011审 核 员:第 页标准条款检查容和检查方法审 核 记 录不符合Q4.2.3E4.4.5S4.4.5文件控制查文件名称、编号、版本、修订状态的标识。

提供文件发放记录并有领用人员签字Q4.2.4E4.5.4S4.5.4记录控制查记录是否真实、及时、正确、清楚、无涂改、标识清楚记录保存是否得当，环境是否适宜Q5.2E4.3.2S4.3.2法律、法规和其他要求查法律法规一览表Q5.4.1E4.2S4.2方针查分解是否适宜？是否可测量？查目标满足产品标准要求、顾客期望的程度及与公司客观实际相符合的程度〔可操作性〕Q5.5.3E4.4.3S4.4.3交流问负责人部门部怎么进展沟通Q7.1产品实现的策划是否确定产品的实现过程？是否形成了必要的文件？是否明确了必要的资源？E4.3.1环境因素是否识别了环境因素和重要环境因素S4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施确实定是否识别了危险源，对危险源是如何评价的？怎么处理危险源？Q7.5生产和效劳的提供对形成产品特性的主要过程，对成品影响大的过程，薄弱环节〔设备、人员、技术〕工艺复杂、要求较高的过程是否制定了文件加以控制，控制是否有效？产品的放行、交付和交付后的效劳是如何规定的？是否按规定实施？E4.4.6S4.4.6运行控制E4.4.7S4.4.7应急准备和响应受审核部门审核时间:共 页审核准那么GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011审 核 员:第 页标准条款检查容和检查方法审 核 记 录不符合Q7.2与顾客有关的过程1、顾客规定的要否充分识别并确定？是否形成文件？组织确定的附加要否也满足了顾客2、合同签订前是否确定有能力满足产品规定要求及顾客提出的要求？3、对顾客问询、合同、订单的处理等方面是否与顾客进展了沟通，效果如何？4、对顾客反应〔包括投诉〕方面与顾客沟通是如何安排的，这些安排是否实施？实施效果如何Q7.4采购1、是否按组织要求和提供产品的能力制定选择、评价和重新评价的准那么，实施情况如何2、是否记录了评价结果及评价引起的跟踪措施？3、规定了哪些采购文件？这些文件是否明确规定符合标准的采购信息？是否经过批准？4、与供方沟通前是否确保采购要充分与适宜的？5、是否识别和确定对采购产品验证所需的活动?这些活动是否得到了实施？E4.3.1环境因素S4.3.1危险源的辨识、风险评价和控制措施确实定受审核部门审核时间:共 页审核准那么GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011审 核 员:第 页标准条款检查容和检查方法审 核 记 录不符合Q7.3设计和开发1、对产品设计和开发是否进展了策划？2〕策划输出是否形成文件，文件中是否划分了产品形成的各个阶段及适合于每个阶段的评审、验证和确认活动？3〕是否明确了与部门/人员的职责和权限？不同组别的接口规定是否明确？并进展了管理？效果如何？4、是否按设计和开发策划设置的评审点进展系统的评审，评审容和参加人员是否符合策划安排？5、对识别出的问题是否采取措施并得到解决？是否记录了验证结果及跟踪措施6当需要更改设计时，是否及时予以识别并进展更改？实施更改前是否得到批准？质量管理部审核准那么GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011审 核 员:第 页标准条款检查容和检查方法审 核 记 录不符合Q7.6监视和测量设备的控制1、根据监测要否配置了必要的监测设备，其能力是否与监测要求相一致？2、当发现监测设备偏离校准状态时，是否评价了以往监测结果的有效性？是否采取相应措施？是否形成记录？3、是否规定了测量设备〔特别是精细设备〕的搬运、维护、贮存期间的防护措施，以防止损坏或失准Q8.3不合格品的控制1〕对不合格品是否予以纠正？纠正后是否进展验证〔重新检验〕？2)是否明确让步处理规定？让步处理是否经授权人员或顾客批准？3)对交付或使用后发现的不合格品是否采取了相应措施？有效性如何？Q8.4数据分析1〕确定、收集和分析了哪些适当的数据？是否采用了统计技术？实施效果如何？2〕分析结果提供了哪些有用的信息？利用程度如何？有何改良？财务部审核准那么GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011审 核 员:第 页标准条款检查容和检查方法审 核 记 录不符合Q6.2人力资源E4.4.2能力、培训和意识S4.4.2培训意识和能力1〕是否按需求提供了培训或其它措施？2〕是否评价所采取措施的有效性〔包括考核、观察、问卷等〕？3〕员工的质量意识如何？E4.3.1环境因素S4.3.1危险源的辨识、风险评价和控制措施确实定10 / 10。