第二章-抽样.

第二章第二章 抽样技术抽样技术一、基本概念一、基本概念 1 1、抽样（取样）、抽样（取样）从一个整体（总体）中选取一部分作为对象加以研究，并据从一个整体（总体）中选取一部分作为对象加以研究，并据此对整体的特征作出具有一定可靠程度的估计和推算，以达到对此对整体的特征作出具有一定可靠程度的估计和推算，以达到对整体认识的一种科学的方法整体认识的一种科学的方法过程过程)由上述概念，可得两点认识：由上述概念，可得两点认识：A A、样本必须有代表性；、样本必须有代表性；B B、样本的出处由总体的外延决定样本的出处由总体的外延决定2 2、总体和单位、总体和单位 总体总体就是在某一相同性质上结合在一起的，包含有许多个别事就是在某一相同性质上结合在一起的，包含有许多个别事物的整体群物的整体群构成总体的每一事物称为总体的单位，简称构成总体的每一事物称为总体的单位，简称单位单位单位根据研究问题的不同而不同，它可以是人、物、组织机构或情况单位根据研究问题的不同而不同，它可以是人、物、组织机构或情况总体可分为总体可分为有限总体和无限总体有限总体和无限总体由有限单位构成的总体称为由有限单位构成的总体称为有限总体，反之为无限总体。

有限总体，反之为无限总体两点认识：两点认识：A A、总体必须有确定的界限（外延）总体必须有确定的界限（外延）B B、总体的大小对构成总体的特性限制多少有关，限制性（如限、总体的大小对构成总体的特性限制多少有关，限制性（如限制地区、年龄、性别、时间等）的范围越大，总体的范围就越小制地区、年龄、性别、时间等）的范围越大，总体的范围就越小标志标志2-1 标志标志指总体中各个单位所具有的共同属性或特性指总体中各个单位所具有的共同属性或特性一个单位可以有许多标志，可从不同方面来表明单位的特征一个单位可以有许多标志，可从不同方面来表明单位的特征 单位的某些标志与总体中其他单位的标志是相同的，（如一单位的某些标志与总体中其他单位的标志是相同的，（如一年级学生，民族，年龄等），这些相同的标志（特征）构成了总年级学生，民族，年龄等），这些相同的标志（特征）构成了总体的共同标志体的共同标志总体之所以成为总体，正因为总体中的各单位具总体之所以成为总体，正因为总体中的各单位具有某些共同特征有某些共同特征反映这些共同特征的标志称为同质标志由于反映这些共同特征的标志称为同质标志由于各单位具有各自的特征，反映这些各自特征的标志称为变异标志。

各单位具有各自的特征，反映这些各自特征的标志称为变异标志总体中各单位存在变异标志，构成研究的问题即是说，研究问总体中各单位存在变异标志，构成研究的问题即是说，研究问题产生于总体各单位标志的差异性题产生于总体各单位标志的差异性标志分为数量标志和品质标志：标志分为数量标志和品质标志：标志分类：标志分类：数量标志：数量标志：凡可以用数量表示的标志称为数量标志，如年龄，学习成绩，凡可以用数量表示的标志称为数量标志，如年龄，学习成绩，智商等等数量标志在各单位的具体表现称智商等等数量标志在各单位的具体表现称为标志值或变量取值，如为标志值或变量取值，如3030岁，岁，9090分等等品质标志：品质标志：凡不能用数量表示，必须用事物的属性来表现，并用某些定凡不能用数量表示，必须用事物的属性来表现，并用某些定语加以陈述的标志称为品质标志，如性别，民族，学科专业，健康状况等语加以陈述的标志称为品质标志，如性别，民族，学科专业，健康状况等品质标志在各单位的具体表现为属性状态，如某学生性别是男的，某生健康品质标志在各单位的具体表现为属性状态，如某学生性别是男的，某生健康状态良好等等状态良好等等标志标志 2-2 3 3、样本和样本容量、样本和样本容量 样本：样本：从总体抽取出来被认为能代表总体的那部分单位从总体抽取出来被认为能代表总体的那部分单位 样本容量：样本容量：样本中所包含单位的个数。

用样本中所包含单位的个数用n表示必须指出：必须指出：总体的单位数是由研究的目的及问题的性质来决定的；而样本总体的单位数是由研究的目的及问题的性质来决定的；而样本的单位则取决于对抽样所作结论的精确度的要求，它是在总体正确的前提下考虑的单位则取决于对抽样所作结论的精确度的要求，它是在总体正确的前提下考虑样本的必须容量的样本的必须容量的4 4、抽样原则、抽样原则 根据抽样的目的，可确定抽样的两项原则：根据抽样的目的，可确定抽样的两项原则：A A、随机性原则、随机性原则 即任何一个独立单位都有被抽取的均等机会；即任何一个独立单位都有被抽取的均等机会；B B、效果原则、效果原则 在一定的条件下，选取抽样误差最小的方案，在一定的条件下，选取抽样误差最小的方案，保证样本能成为总体的缩影保证样本能成为总体的缩影二、抽样方法二、抽样方法 完整的取样过程一般包括：完整的取样过程一般包括：1、规定研究的总体、规定研究的总体 与研究结论的外部效度有关；要求要对总体的界限由清晰的界定与研究结论的外部效度有关；要求要对总体的界限由清晰的界定 2、确定样本的容量确定样本的容量(即样本的大小即样本的大小)一般认为，一般认为，30个以上的样本量为大样本，个以上的样本量为大样本，30个以下为小样本（因为个以下为小样本（因为30个左右的样本，个左右的样本，小样本学生小样本学生 t 临界值接近常态概率表中大样本临界值接近常态概率表中大样本Z临界值）临界值）3、确定抽样方法并选取样本、确定抽样方法并选取样本 非概率性取样非概率性取样和和概率性取样概率性取样 4、统计推论、统计推论(从样本的统计数字估算出总体的有关参数从样本的统计数字估算出总体的有关参数)。

确定样本大小应考虑的因素确定样本大小应考虑的因素1 1、从理论上讲，样本越大，取样误差越小、从理论上讲，样本越大，取样误差越小 抽样误差与样本大小的平方根成反比抽样误差与样本大小的平方根成反比 2 2、总体大小、显著性水平与置信区间的设定、总体大小、显著性水平与置信区间的设定 研究允许的最大误差和推论犯错误的概率研究允许的最大误差和推论犯错误的概率置信区间置信区间（样本误（样本误差）差）置信水平置信水平0.950.99所需随机样本数所需随机样本数1%9604165873%240141475%3846637%196339样本大小与置信区间和置信水平的关系样本大小与置信区间和置信水平的关系（总体（总体500，000时）时）3、具体研究中条件控制的严密程度、具体研究中条件控制的严密程度 样本数一般教育实验的多于心理实验的样本数一般教育实验的多于心理实验的4、样本细分程度、样本细分程度 为了每个小组有适当的样本数量，所以样本细分程度越为了每个小组有适当的样本数量，所以样本细分程度越高，样本数量越大高，样本数量越大5、邮寄问卷研究中，样本数量应该大一些、邮寄问卷研究中，样本数量应该大一些 邮寄问卷的回收率可能低于邮寄问卷的回收率可能低于20%到到30%6、被试的可得性和费用问题、被试的可得性和费用问题概率性取样概率性取样什么是概率取样什么是概率取样 总体中每个个体被抽中的概率是已知的总体中每个个体被抽中的概率是已知的 可以根据概率论的原理，进行随机抽样，能计可以根据概率论的原理，进行随机抽样，能计算出调查结果的理论精确度和可靠程度算出调查结果的理论精确度和可靠程度（一）简单随机取样法（一）简单随机取样法 是指总体中成员都有相同的被选概率，这种抽取方式一步到位是指总体中成员都有相同的被选概率，这种抽取方式一步到位1、抽签法、抽签法 （1）把总体中的）把总体中的N个个体编号；个个体编号；（2）把号码写在号签上，将号签放在一个容器中搅拌均匀；）把号码写在号签上，将号签放在一个容器中搅拌均匀；（3）每次从中抽取一个号签，连续抽取）每次从中抽取一个号签，连续抽取n次，就得到一个容次，就得到一个容量为量为n的样本。

的样本2.2.随机数字表随机数字表（1 1）将总体中个体编号；）将总体中个体编号；（2 2）在随机数字表中选定开始的数字；）在随机数字表中选定开始的数字；（3 3）获取样本号码）获取样本号码从从5050个人中抽取个人中抽取1010组成一个样本组成一个样本3.3.计算机产生随机数字计算机产生随机数字随机取样的缺点：随机取样的缺点：如果总体较大，而且较分散，则经单纯随机抽样如果总体较大，而且较分散，则经单纯随机抽样之后，被试分布仍较分散，会给调查或实验工作带来较之后，被试分布仍较分散，会给调查或实验工作带来较大困难，其分布可能不均衡例如，在同一地区中各类大困难，其分布可能不均衡例如，在同一地区中各类幼儿园被抽到的人数不同，在同一幼儿园幼儿园被抽到的人数不同，在同一幼儿园 的同样年龄的同样年龄班中，各班抽到的人数不同这时便函有可能造成某些班中，各班抽到的人数不同这时便函有可能造成某些系统误差，影响研究结论的说服力系统误差，影响研究结论的说服力二）分层取样法（分类取样）（二）分层取样法（分类取样）是一种有人为干扰的限制性随机取样方法其步骤是：是一种有人为干扰的限制性随机取样方法其步骤是：a、按一定标准对总体进行分类或分层、按一定标准对总体进行分类或分层 b、采用简单随机取样或机械取样方法在每类或每层中抽取、采用简单随机取样或机械取样方法在每类或每层中抽取出与其比重成比例的单位数出与其比重成比例的单位数 这种取样方法可使样本中各类层人数构成与总体中的人这种取样方法可使样本中各类层人数构成与总体中的人数构成比例相当，从而保证样本的代表性数构成比例相当，从而保证样本的代表性 分层取样法的重要原则：分层取样法的重要原则：各层内部的差异要小，层与层之间的差异要大各层内部的差异要小，层与层之间的差异要大（三）多层取样法（多段取样法）（三）多层取样法（多段取样法）总体很大，直接以总体中的所有个体为对象，从中进行抽样，总体很大，直接以总体中的所有个体为对象，从中进行抽样，在实际调查或研究中存在很大困难在实际调查或研究中存在很大困难 两阶段取样两阶段取样 步骤：步骤：a、将总体分成、将总体分成M个部分，每一部分叫做一个部分，每一部分叫做一“集团集团”（或群），（或群），从从M个集团中随机抽取个集团中随机抽取m个作为第一阶段样本个作为第一阶段样本 b、分别从所选取的、分别从所选取的m个个“集团集团”中抽取个体中抽取个体n个个体构成第个个体构成第二阶段样本二阶段样本 可见，第一阶段样本中的位，相对于第二阶段来说又是总体可见，第一阶段样本中的位，相对于第二阶段来说又是总体（分总体），目的是借助中间阶段抽样作为过渡，便于最终抽样（分总体），目的是借助中间阶段抽样作为过渡，便于最终抽样 与分层取样法的区别：与分层取样法的区别：在第一步具有根本的差别在第一步具有根本的差别（四）整体取样（四）整体取样 从总体选取一个或几个单位整体来作为样本。

从总体选取一个或几个单位整体来作为样本因为进行某一项教育实验常按班级而非按个人进行此时要因为进行某一项教育实验常按班级而非按个人进行此时要求总体中的整体基本上具有该总体的代表性求总体中的整体基本上具有该总体的代表性但由于整体中的部分成员具有某种偏向而在一定程度上影响但由于整体中的部分成员具有某种偏向而在一定程度上影响到样本的代表性常这样进行弥补：到样本的代表性常这样进行弥补：一个是把整体中的某个或某几个肯有特殊情况的成员在计一个是把整体中的某个或某几个肯有特殊情况的成员在计算中除掉；算中除掉；另一个是将构成这个样本的特殊情况加以说明另一个是将构成这个样本的特殊情况加以说明非随机取样的基本方法非随机取样的基本方法 依据调查者的经验有目的地挑选一部分个体组成样依据调查者的经验有目的地挑选一部分个体组成样本，然后根据对样本的观察来推断总体的基本情况本，然后根据对样本的观察来推断总体的基本情况在取样中，所抽取的样本的概率不均等在取样中，所抽取的样本的概率不均等（一）方便取样：代表性值得怀疑（一）方便取样：代表性值得怀疑 电视节目中对路人的采访电视节目中对路人的采访 心理学研究中使用大学生被试心理学研究中使用大学生被试 临床研究中的病人样本临床研究中的病人样本 志愿者样本志愿者样本（二）目的取样：（二）目的取样：依据研究者一定的目的要求去抽选样本。

这时的样本叫依据研究者一定的目的要求去抽选样本这时的样本叫有偏样本有偏样本缺点缺点是事先必须获得大量信息且要冒险因为当条件变化是事先必须获得大量信息且要冒险因为当条件变化时，总体的特殊部分就不再代表全体了时，总体的特殊部分就不再代表全体了1、众数实例取样：选取那些最常见或者最典型的个案、众数实例取样：选取那些最常见或者最典型的个案作为样本作为样本纺织工人：典型个案纺织工人：典型个案 煤矿工人：典型个案煤矿工人：典型个案 飞行员：飞行员：2、专家取样：选取知名人物或在某方面具有专业技能、专家取样：选取知名人物或在某方面具有专业技能或经验的人作为研究样本的取样方法或经验的人作为研究样本的取样方法乘坐神七升空感受：乘坐神七升空感受：翟志刚、刘伯明、景海鹏翟志刚、刘伯明、景海鹏 SARS防治经验：防治经验：钟南山钟南山（三）定额取样：研究者根据一个固定比例挑选被试，（三）定额取样：研究者根据一个固定比例挑选被试，但不是随机选择但不是随机选择总体中，女性总体中，女性40%，男性，男性60%，需要，需要100名被试四）异质性取样：希望包含不同观点或意见时，对异（四）异质性取样：希望包含不同观点或意见时，对异质性总体进行取样。

质性总体进行取样比如，电视辩论节目比如，电视辩论节目一虎一席谈一虎一席谈（五）滚雪球式取样：研究者首先找到一个符合研究目（五）滚雪球式取样：研究者首先找到一个符合研究目的的被试，此被试在推荐他们知道的其他被试、的的被试，此被试在推荐他们知道的其他被试、如：对流浪者的研究、对艾滋病患者的研究如：对流浪者的研究、对艾滋病患者的研究冷冷暖人生节目暖人生节目。