2022年期货从业资格考前冲刺押题卷含答案129

2022年期货从业资格考前冲刺押题卷含答案1. 单选题 甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的Io%支付“手续费”乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户乙期货交易所的行为构成(    )A 走私罪（共犯）B 洗钱罪C 逃汇罪D 单位受贿罪答案 B解析 本题中，乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金，对走私行为并没有共同的故意，因此不构成走私罪（共犯）《刑法修正案（六）》第十六条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：（一）提供资金账户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。

本案例中乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为2. 多选题 证券公司申请介绍业务资格，应该符合(    )风险控制指标标准A 净资本不低于12亿元B 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C 担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D 净资本不低于净资产的80%答案 A,B,C解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款规定，证券公司申请介绍业务资格时，应当符合的风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%3. 判断题 中央银行实行宽松的货币政策，一般商品物价水平随之上升A 错B 对答案 B解析 中央银行实行宽松的货币政策，降低利率，增加流通中的货币量，一般商品物价水平随之上升4. 判断题 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

A 错B 对答案 B解析 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%5. 单选题 芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式A 互换合约B 期权合约C 期货合约D 远期合约答案 D解析 芝加哥期货交易所成立之初，采用远期合同交易的方式6. 判断题 闪电图是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会出现一条弯弯曲曲的曲线  ）A 错B 对答案 A解析 Tick图，也称闪电图，理论上是按照时间顺序将期货合约的每一笔成交价格依次标注出来并连线形成7. 单选题 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是(　　)A 公司的发展规划B 公司的客户数量C 公司的风险监管指标D 公司的交易规模答案 C解析 根据《期货公司监督管理办法》第十四条第一项的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请目前两个月风险监管指标应当持续符合规定标准8. 多选题 影响国内消费量变化的因素有（  ）等。

A 国内人口增长及消费结构的变化B 政府收入分配与就业政策C 国内消费者购买力的变化D 生产者的生产技术水平答案 A,B,C解析 国内消费量包括居民消费量和政府消费量，主要受消费者人数、消费者的收入水平或购买能力、消费结构、相关产品价格等因素影响9. 判断题 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 ）A 错B 对答案 B解析 《期货公司监督管理办法》第三十九条规定期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权10. 多选题 截止2016年5月，我国上市交易的股指期货品种有（）A 中证500指数期货B 上证50指数期货C 上证180指数期货D 沪深300指数期货答案 A,B,D解析 目前我国现在国内股指期货合约品种有：IH:以上证50指数为标的的股指期货合约；IF:以沪深300指数为标的的股指期货合约；IC：以中证500指数为标的的股指期货合约故ABD正确11. 判断题 对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关  ) [2015年9月真题]A 错B 对答案 B解析 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十七条规定，对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

12. 多选题 可以适用于牛市套利的可储存商品通常有小麦（  ）等A 棉花B 大豆C 糖D 铜答案 A,B,C,D解析 可以适用于牛市套利的可储存商品通常有小麦、棉花、大豆、糖、铜等13. 多选题 期货公司变更股权有（  ）情形的，应当经中国证券监督管理委员会批准A 变更控股股东、第一大股东B 单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到80%C 境外单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上D 期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上答案 A,C,D解析 《期货公司监督管理办法》第十七条规定，（1）变更控股股东、第一大股东2）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%3）境外单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上4）期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准14. 多选题 公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使(    )等职权A 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B 审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C 审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况答案 A,D解析 《期货交易所管理办法》第四十条规定，董事会对股东大会负责，行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第五项至第十三项、第十五项、第十六项规定的职权；（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。

15. 判断题 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存    )A 错B 对答案 B解析 参见《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十四条规定16. 多选题 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）A 服务内容B 人员的从业资格C 投诉方式D 公司的业务资格答案 A,B,C,D解析 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息17. 单选题 总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员，由（  ）聘任或解聘A 股东大会B 董事会C 理事会D 高级管理人员答案 B解析 总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员他对董事会负责，由董事会聘任或解聘18. 多选题 在指令种类上，套利者可以选择（  ），如果要撤销前一笔套利交易的指令，则可以使用取消指令，A 市价指令B 交易指令C 限价指令D 停止指令答案 A,C解析 在指令种类上，套利者可以选择市价指令或限价指令，如果要撤销前一笔套利交易的指令，则可以使用取消指令。

19. 判断题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担    )A 错B 对答案 A解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担20. 多选题 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立(    )A 动态的资本补足机制B 动态的风险监控机制C 动态的保证金监控机制D 与风险监管指标相适应的内部控制制度答案 A,B,D解析 《期货公司风险监管指标管理办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准21. 单选题 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告A 中国期货业协会B 中国期货保证金监控中心C 中国证监会D 期货交易所答案 A解析 根据《期货从业人员管理办法》第二十七，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

22. 多选题 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有(    )A 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C 首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D 首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告答案 A,B,C解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形23. 多选题 下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有(    )。

A 期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司总体风险状况B 期货投资者保障基金可以用于购买国债C 存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表D 保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准答案 A,C解析 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表第十四条第二款规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准24. 单选题 1月28日，某交易者进行套利交易，同时卖出5手3月某期货合约，买入10手5月该期货合约，卖出5手7月该期货合约;成交价格分别为5740元/吨、5760元/吨和5790元/吨2月1日对冲平仓时的成交价格分别为5730元/吨、5770元/吨和5800元/吨该交易者( )元每手10吨，不计手续费等费用)A 亏损1000B 盈利1000C 盈利2000D 亏损2000答案 B解析 该交易属于蝶式套利，不计手续费，其损益如表5.3所示。

25. 多选题 会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括( )A 组织并监督期货交易，监控市场风险B 执行会员大会、理事会的决议C 接受期货交易所业务监管D 遵守期货交易所的章程、业务规则及有关规定答案 B,C,D解析 会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括：①遵守国家有关法律、法规、规章和政策;②遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;③按规定缴纳各种费用;④执行会员大会、理事会的决议：⑤接受期货交易所业务监管等A项，属于期货交易所的职能之一26. 多选题 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列(    )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见A 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定C 违反风险监管指标管理规定D 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形答案 A,B,C,D解析 《期货公司监督管理办法》第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：（一）期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（三）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

期货公司应当配合中介服务机构工作27. 多选题 期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告A 接纳为会员B 暂停会员资格C 终止会员资格D 要求追加保证金答案 A,B,C解析 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告28. 多选题 期货交易所是为期货交易提供（  ）的机构A 场所B 设施C 相关服务D 交易规则答案 A,B,C,D解析 期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构29. 多选题 首席风险官有不履行职责行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施A 监管谈话B 出具警示函C 责令更换D 免职答案 A,B,C解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的认定其为不适当人选。

自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员30. 多选题 期货交易所全面结算期货公司可以为以下公司和个人办理结算业务的是(　　)A 其他期货公司的客户B 交易所的交易结算会员C 交易所的非结算会员D 本公司的客户答案 C,D解析 《期货交易所管理办法》第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算《期货交易所管理办法》第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务31. 多选题 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）A 公司风险监管指标管理制度B 公司治理和内部控制制度C 公司客户保证金安全存管制度D 公司员工近亲属持仓报告制度答案 A,B,C,D解析 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度；②期货公司风险监管指标管理制度；③期货公司治理和内部控制制度；④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度；⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

32. 多选题 申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时（）的人员不少于1人A 具有5年以上期货、证券或者基金从业经历B 取得期货投资咨询业务从业资格C 取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格D 副总经理以上级别答案 A,B,C,D解析 《期货公司资产管理业务试点办法》第六条33. 单选题 为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织(    )A 年度检查B 后续职业培训C 资格考核D 资格公示答案 B解析 《期货从业人员管理办法》第二十二条第一款规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质34. 单选题 期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）A 期货交易所与期货公司共同承担B 期货公司承担C 期货交易所承担D 期货交易所承担主要责任答案 B解析 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

35. 多选题 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下哪些情形，应当认定为透支交易？(    )A 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的B 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易的C 期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的D 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓的答案 A,B,D解析 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准36. 单选题 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）A 自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况答案 D解析 根据《期货公司监督管理办法》第七十九条，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

37. 单选题 下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的是(  )A 保证金制度B 当日无负债结算制度C 涨跌停板制度D 持仓限额制度答案 B38. 多选题 假设6月和9月的欧元兑美元外汇期货价格分别为1.1050和1.1000，交易者卖出100手6月合约并同时买入100手9月合约进行套利2个月后，6月合约和9月合约的价格分别变为1.1085和1.1050，若该交易者同时将上述合约平仓，则（）合约规模为125000欧元，不计交易成本）A 交易的策略为熊市套利B 交易者亏损18750美元C 交易者盈利18750美元D 交易的策略为牛市套利答案 A,C解析 熊市套利是卖出较近月份的合约同时买入较远月份的合约进行套利题中卖出6月合约同时买入9月合约，属于熊市套利6月合约盈利=1.1050-1.1.85=-0.0035,9月合约盈利=1.1050-1.1000=0.0050，总盈利=（0.005-0.0035）*125000*100=18750美元，故选项AC正确39. 单选题 4月初，某农场注意到大豆的期货价格持续下跌，决定减少当年大豆的种植面积，这体现了期货市场可以使企业（ ）。

A 锁定生产成本，实现预期利润B 利用期货价格信号，组织安排现货生产C 关注产品的产量和质量D 对冲大豆价格波动的风险答案 B解析 期货市场具有价格发现的功能，对现货商品的未来价格走势有一定的预期性，利用期货市场的价格信号，有助于生产经营者调整相关产品的生产计划，避免生产的盲目性故选项B正确40. 判断题 期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产可以用于清偿期货公司债务，但不属于期货公司破产财产或者清算财产    )A 错B 对答案 A解析 《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条第三款规定，期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产41. 多选题 某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是(　　)A 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺B 期货公司不得向甲公司提供融资C 甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求D 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保答案 A,C,D解析 《期货公司监督管理办法》第三十六条第三款规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

《期货交易管理条例》第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保42. 多选题 除《期货交易所管理办法》第十条规定，规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列（  ）事项A 会员资格及其管理办法B 会员的权利和义务C 对会员的纪律处分D 以上都不需要答案 A,B,C解析 《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定，规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（1）会员资格及其管理办法；（2）会员的权利和义务；（3）对会员的纪律处分43. 判断题 按照金融期货投资者适当性制度的要求，一般单位客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试    )A 错B 对答案 A解析 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条规定，一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代44. 多选题 关于影响期货价格因素的说法，正确的有（  ）A 经济周期因素是影响期货市场价格走势的重要因素B 主要国际流通货币的汇率波动会影响期货市场价格走势C 股票及债券市场、黄金市场和外汇市场的运行，会影响期货市场价格D 期货价格与气候灾害等自然因素的关系不大答案 A,B,C解析 常识题45. 多选题 下列人员需要具备期货从业人员资格的有( )。

A 期货公司董事长和监事会主席B 期货公司总经理C 财务负责人、营业部负责人D 期货公司首席风险官答案 B,C,D解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试第十四条第一款规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位46. 多选题 属于期货公司资产管理业务的操作有( )[2015年5月真题]A 期货公司用自有资金进行金融衍生品投资B 期货公司可按照约定来管理客户的委托资产，在股票市场进行投资C 期货公司可按照约定来管理客户的委托资产，在金融衍生品市场上进行投资，并收取报酬D 期货公司用自有资金进行股票投资答案 B,C解析 期货公司资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

资产管理业务的投资范围包括：①期货、期权及其他金融衍生品;②股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;③中国证监会认可的其他投资品种资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配47. 多选题 在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有(　　)A 综合评估满分为100分B 综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况C 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码D 期货公司应当制定综合评估的实施办法答案 A,B,C,D解析 A项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十条第一款规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分B、D两项，其第十九条第一款规定，期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易。

C项，其第二十二条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码48. 单选题 首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况A 工作底稿和工作时间B 工作报告和工作记录C 工作底稿和工作记录D 工作时间和工作报酬答案 C解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年49. 多选题 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心？(    )A 会员分级结算关系变更B 会员资格转让C 会员号变更D 交易编码申请权限受到期货交易所限制答案 A,B,C,D解析 《期货市场客户开户管理规定》第四十条规定，期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心50. 单选题 多头套期保值者是指（  ）A 在现货市场中做空头，同时在期货市场做空头B 在现货市场中做多头，同时在期货市场做空头C 在现货市场中做多头，同时在期货市场做多头D 在现货市场中做空头，同时在期货市场做多头答案 D解析 多头套期保值者是指是指套期保值者通过在期货市场建立多头头寸，预期对冲其目前特有的或者未来将买入的商品或资产的价格上涨风险的操作。

51. 单选题 按照期货监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事（  ）业务A 商品期货经纪B 金融期货经纪C 境外期货经纪D 期货投资咨询答案 A解析 按照期货监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格52. 判断题 期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织  ）A 错B 对答案 B解析 期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织53. 单选题 期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资投资收益和损失(  )A 均由期货公司享有或承担B 均由客户享有或承担C 期货公司享有收益，客户承担损失D 期货公司承担损失，客户享有收益答案 B解析 《期货公司监督管理办法》第六十四条规定，期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资投资收益由客户享有，损失由客户承担54. 多选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有(　　)A 持续经营2个以上完整的会计年度B 控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C 近2年内未受过刑事处罚D 近2年内未因违法违规经营受过行政处罚答案 A,B,C,D解析 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定。

55. 多选题 某交易者卖出7月豆粕期货合约的同时买入9月豆粕期货合约，价格分别为3400元/吨和3500元/吨，持有一段时间后，价差扩大的情形是( )A 7月合约价格为3470元/吨，9月合约价格为3580元/吨B 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3600元/吨C 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3570元/吨D 7月合约价格为3400元/吨，9月合约价格为3570元/吨答案 A,B,D解析 计算平仓时的价差时，为了保持计算上的一致性，也要用建仓时价格较高合约的平仓价格减去建仓时价格较低合约的平仓价格建仓价差=3500—3400=100(元/吨)A项，价差：3580—3470=1 10(元/吨);B项，价差=3600—3480=l 20(元/吨);C项，价差=3570一348ff=90(元/吨1：D项，价差=3570—3400=170(元/吨)ABD三项为价差扩大，C项为价差缩小56. 单选题 某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。

该公司期末净资本为（）A 2900万元B 2100万元C 2700万元D 2800万元答案 D解析 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十条，净资本的计算公式为：净资本=净资产－资产调整值+负债调整值－/+其他调整项=3000-500+300=2800（万元）57. 单选题 在直接标价法下，如果人民币升值，则美元兑人民币()A 增加或减少无法确定B 不变C 减少D 增加答案 C解析 直接标价法是以一定单位的外国货币作为标准，折算为一定数额本国货币的标价方法在直接标价法下，如人民币对美元升值，就表现为每一美元兑换的人民币减少58. 多选题 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（）A 应当认定为无效B 期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C 客户的交易损失自行承担D 期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任答案 A,B,D解析 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。

59. 单选题 下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是(　　)A 期货交易所的非期货公司结算会员B 期货投资咨询机构C 为期货公司提供中间介绍业务的机构D 期货公司答案 D解析 《期货从业人员管理办法》第十六条至第十八条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员、期货投资咨询机构的期货从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易60. 单选题 利率互换交易双方现金流( )A 均按固定利率计算B 均按浮动利率计算C 既可按浮动利率计算，也可按固定利率计算D 一方按浮动利率计算，另一方按固定利率计算答案 D解析 利率互换(IRS)，是指交易双方约定在未来一定期限内，根据同种货币的名义本金交换现金流，其中一方的现金流按事先确定的某一浮动利率计算，另一方的现金流则按固定利率计算61. 多选题 下列期货公司人员中，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有(    )A 监事会主席B 经理层人员C 董事长D 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员答案 A,B,C,D解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

62. 不定项选择题 根据下述事实，请回答{TSE}问题某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职{TS}关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是(　　)A 王某不能同时兼任董事长、总经理B 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格C 应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告D 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某答案 A,B解析 A项，期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任B、D两项，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准C项，期货公司更换董事长，无须书面通知全体股东并向住所地中国证监会派出机构报告63. 判断题 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊，玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分    )[ 2015年11月真题]A 错B 对答案 B解析 《期货从业人员管理办法》第三十五条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

64. 单选题 中国金融期货交易所沪深300指数期货的交易代码为( )A YB SRC IFD CU答案 C解析 为便于交易，交易所对每一期货品种都规定了交易代码例如，中国金融期货交易所沪深300指数期货的交易代码为IF，郑州商品交易所白糖期货的交易代码为SR，大连商品交易所豆油期货的交易代码为Y，上海期货交易所铜期货的交易代码为Cu65. 多选题 某基金经理持有价值6000万元的沪深股票组合，其组合相对于沪深300指数的β系数为1.5因担心股市下跌，该基金经理利用沪深300股指期货进行风险对冲，若期货指数为3000点，不正确的操作有（  ）A 买入100手B 卖出100手C 买入150手D 卖出150手答案 A,C,D解析 买卖期货合约数量=β×现货总价值／期货指数点×每点乘数，即1.5×60000000/(3000x300)=100（手）66. 多选题 国内某出口企业3个月后将收到一笔日元出口货款，则可用的套期保值方式有（  ）A 买进日元远期外汇B 卖出日元远期外汇C 日元期货的多头套期保值D 日元期货的空头套期保值答案 B,D解析 适合外汇期货卖出套期保值的情形主要包括：(1)持有外汇资产者，担心未来货币贬值。

2)出口商和从事国际业务的银行预计未来某一时间将会得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失67. 单选题 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向(    )报送相关信息A 期货保证金安全存管监控机构B 中国证监会C 期货业协会D 股东大会答案 A解析 参见《期货交易所管理办法》第九十七条规定68. 多选题 根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（）A 保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金B 保障基金总额足以覆盖市场风险后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金C 期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳D 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产答案 B,D解析 根据《期货投资者保障基金管理办法》第九条，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成保障基金的后续资金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

其第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额足以覆盖市场风险；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力69. 单选题 假定市场利率为5％，股票红利率为2％8月1日，沪深300指数为：3500点，9月份和12月份沪深300股指期货合约的理论价差为(   )点A 43 75B 61.25C 35D 26.25答案 D解析 根据股指期货理论价格的计算公式可推出，不同时点上同一品种的股指期货的理论差价计算公式为：：F（T2）-F（T1）=S（r-d）（T2-（T2））／365=3500x（5%-2%）x（3/12）=26.25(点)70. 判断题 期货市场可以降低价格波动对行业发展的不利影响，有助于稳定国民经济A 错B 对答案 B解析 期货市场有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策71. 多选题 公司制期货交易所董事长行使下列（  ）职权A 主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B 组织协调专门委员会的工作C 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D 以上都不是答案 A,B,C解析 《期货交易所管理办法》第四十二条规定，董事长行使下列职权：（1）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；（2）组织协调专门委员会的工作；（3）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。

副董事长协助董事长工作董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权72. 多选题 某期货公司人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）A 从业人员应自觉抵制商业贿赂B 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人D 从业人员不得以个人名义参与期货交易答案 C,D解析 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易根据第十二条，期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为73. 单选题 期货行情表中，期货合约用合约代码来标识，C1203表示（）A 上市日为12月3日的玉米期货合约B 到期日为12月3日的玉米期货合约C 上市月份为2012年3月的玉米期货合约D 到期月份为2012年3月的玉米期货合约答案 D解析 合约代码由期货品种交易代码和合约到期月份组成。

以C1203为例，C1203代表大连商品交易所2012年3月到期交割的玉米期货合约其中，“C”是玉米期货品种的交易代码；“1203”是合约到期月份，指2012年3月合约到期74. 多选题 下列属于跨品种套利交易的情形有（）A 同一交易所3月大豆期货合约与5月大豆期货合约之间的套利B 同一交易所3月大豆期货合约与3月豆粕期货合约之间的套利C 同一交易所3月小麦期货合约与3月玉米期货合约之间的套利D 不同交易所3月小麦期货合约之间的套利答案 B,C解析 跨品种套利是指利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利，即同时买入或卖出某一交割月份的相互关联的商品期货合约，以期在有利时机同时将这些合约对冲平仓获利跨品种套利又可分为两种情况：一是相关商品之间的套利；二是原材料与成品之间的套利选项A属于跨期套利，选项D属于跨市场套利75. 单选题 5月份，某进口商以67000元/吨的价格从国外进口了一批铜，并利用铜期货进行套期保值以67500元/吨的价格卖出9月份铜期货合约至6月中旬，该进口商与某电缆厂协商以9月份铜期货合约为基准价，以低于期货价格100元/吨的价格出售铜。

8月10日，电缆厂实施点价，以65700元/吨的期货价格作为基准价，进行实物交收同时该进口商按该期货基准价将期货合约对冲平仓此时现货市场铜价格为65100元/吨通过套期保值交易，该进口商铜的实际售价相当于（）元/吨（不计手续费等费用）A 67600B 65800C 67100D 67400答案 D解析 根据题意，期货市场盈利=67500-65700=1800，至6月中旬，该进口商与某电缆厂协商以9月份铜期货合约为基准价，以低于期货价格100元/吨的价格出售铜，说明现货市场价格=65700-100=65600，所以铜的售价=65600+1800=67400故选项D正确76. 单选题 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由(    )承担A 期货公司B 期货交易所C 期货业协会D 从事期货交易的单位或者个人答案 D解析 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担77. 多选题 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列(  )条件。

A 具有期货从业人员资格的人员不少于15人B 具备任职资格的高级管理人员不少于3人C 具有期货从业人员资格的人员不少于5人D 具备任职资格的高级管理人员不少于10人答案 A,B解析 《期货公司监督管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符。