安全“五自”管理体系建设实施办法

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟安全“五自”管理体系建设实施办法 为认真落实*****公司2021年“核心能力提升年”工作要求，努力构建自我约束、自我控制、自我完善的安全生产长效机制，推进安全自主管理，根据*****公司《*****公司安全“五自”管理体系建设指导意见（试行）》（*****控股〔2021〕429号）文件精神要求，制定本办法 一、指导思想 秉承“从零开始，向零奋斗”的安全理念，以“自己的安全自己管”为核心思想，运用系统管理、人本管理理论，因企制宜、因地制宜、因事制宜、因时制宜、因人制宜，采取制度对策、工程技术对策、教育对策，植入有效激励机制，激发矿井、系统、区队、班组、员工五个层面的安全生产主动性、积极性和创造性，形成自我约束、自我控制、自我完善的内生机制，精细化控制“人、机、物、法、环”中的事故致因，实现矿井安全自主、系统安全自控、区队安全自治、班组安全自理、个人安全自律，确保安全生产 二、工作目标 （一）以杜绝各类事故为目标，贯彻“零”理念，建立并完善安全管理目标体系把杜绝各类事故作为矿井自主管理目标，把杜绝系统隐患、消灭系统事故作为系统自控目标，把杜绝现场隐患、消灭现场事故作为区队自治目标，把不制造现场隐患作为 1班组自理目标，把杜绝“三违”现象、实现“四不伤害”作为岗位自律目标。

（二）以提升管理水平为目标，拉高标杆，树标、创标，实施对标管理矿井以规范业务流程、细化工作标准、实现管理达标为重点，系统（专业）以细化专业标准、强化过程控制、实现专业达标为重点，区队以细化工序流程、强化作业控制、实现工序达标为重点，班组以细化现场作业组织、强化现场施工质量、实现现场达标为重点，岗位以提高安全意识、“上标准岗、干标准活”、提高工作质量、实现岗位达标为重点，通过树标、对标、达标、创标，提升基层、基础建设水平，夯实安全根基 三、组织领导 为强力推进“五自”管理体系建设扎实开展，公司成立“五自”管理推进工作领导小组 组长：董事长总经理 副组长：班子其他成员 成员安监局、生产部、通风部、机电运输部、技术中心、保卫部、企业规划部、人力资源部、工会、党委工作部、纪检审计部、培训中心、综合办公室等有关部门负责人 领导小组下设办公室，办公室设在公司安监局，贾敏远兼任办公室主任 四、实施方案 （一）公司、矿井层面 公司及矿井层面的自主管理以“抓系统”为核心，以抓薄弱系统和薄弱专业提升安全生产水平为着力点，以安全生产“双基”建设和安全质量标准化为载体。

主要措施： 21.树立管理标杆鑫龙煤业公司层面以*****公司本部矿井为管理标杆；矿井层面，内部以主焦煤矿为管理标杆，外部以永锦公司云煤二矿为管理标杆通过树标、对标、达标、创标，持续提升管理水平 各单位主要领导要组织班子成员认真研究年度安全工作目标和指标，向管理标杆看齐，制定实施方案，开展对标管理并将安全目标、指标和工作重点明确责任人员和部门分解到各系统，由各分管副职制定本系统安全管理方案 2.提升业务短板基于薄弱系统、薄弱专业和业务工作“短板”，建立完善并落实“管理、服务、指导”并重机制 按照“纵向到底、横向到边”的原则，单位主要负责人组织班子成员、业务部门及相关人员，从“人、机、物、法、环”五个方面，逐系统梳理、分析、排队，找出薄弱系统和薄弱专业，针对问题排定工作时间和内容，制定标准、明确责任，从组织上、管理上、投入上、技术上、培训上提供服务、指导，拉高短板、消除薄弱 3.落实三项制度执行领导干部值班带班下井制度、“隐患自述”制度和子公司、矿井、区队安全评估评价制度 4.开好两个会议建立并完善每日安全生产调度会议和月度安全办公会议制度。

对会议重点工作提出标准、限定时间、明确责任，并建立跟踪落实台账 （1）每日由公司董事长、总经理、矿井矿长或值班副职（主要领导因故不能参加时）主持召开每日安全生产调度会议 公司每日安全生产调度会议参加人员范围：党政班子全体成员、副总工程师、总经理助理、上天值班人员、当天接班人员和 3机关所有部室主要负责人 矿井每日安全生产调度会议参加人员范围党政班子全体成员、副总工程师、矿长助理、上天值班人员、当天接班人员和矿机关所有科室、区队主要负责人 会议主要内容传达贯彻和落实上级重要文件、会议精神和工作要求；反馈上天会议重点工作进度；对上当安全生产中存在的重大问题、苗头问题、共性问题和发现的重大隐患、典型一般隐患剖析通报，并落实预防措施和整改措施；强调当天安全生产重点，安排当天安全生产主要工作 （2）每月公司董事长或总经理、矿井矿长至少组织召开1次安全办公会议 公司每月安全办公会议参加人员范围党政班子全体成员、副总工程师、总经理助理、机关所有部室、矿（厂）主要负责人和分管安全副职 矿井每月安全办公会议参加人员范围党政班子全体成员、副总工程师、矿长助理、矿机关所有科室和矿所有区队主要负责人。

会议主要内容为传达贯彻和落实上级重要文件、会议精神和工作要求；围绕对标管理和全年、季度、月度工作主线，总结前期安全工作、反馈前期重点工作进度、通报存在问题和安全隐忧；提出下一步工作目标，研究制定下步工作方案和措施；主要领导对下步工作重点进行安排部署 5.实现八大闭环将每个时间段的安全工作纳入一个自始而终的闭环反馈系统，实现安全管理主体流程闭合化，推动安全管理水平螺旋式上升 4（1）目标管理闭环确定目标—制定措施—执行落实—监督检查—安全考核—兑现奖惩—阶段评估—管理改进 （2）工作程序闭环工作安排—制定措施—执行落实—检查分析—补充完善—会议反馈—考核奖惩—评估总结—工作改进 （3）质量管理闭环设计理念—标准制定—方案编制—工程设计—规程制定—组织措施—施工落实—过程监督—质量验收—质量考核—评估总结—设计改进 （4）隐患排查治理闭环确定重点—拟定方案—组织实施—挂号落实—实施整改—整改反馈—复查跟踪—闭环销号—分类分析—评估总结—排查改进 （5）“三违”管理闭环查出—培训—座谈—家庭联保—上岗—考核—诚信抵押—跟踪管理—退还或沉淀抵押—评估总结—管理改进。

（6）事故管理闭环事故汇报—事故追查—事故分析—事故处理—事故通报—事故防范—阶段分析总结—管理改进 （7）安全信息处理闭环信息收集—处理—通报—落实—整改反馈—现场复查—责任考核—奖惩兑现 （8）安全培训闭环岗位设置—培训需求—计划制定—培训实施（理论培训、实操培训）—理论考试—实操测试—等级评定—培训评估—培训改进 （二）系统层面 系统自控以“系统抓”为核心，以抓本系统（专业）管理薄弱点、环节和现场薄弱地点、环节为着力点，以专业系统管理升级竞赛为载体主要工作内容： 51.确立系统标杆建立专业“零”理念台账，以“零”理念为标杆，制定系统安全方案，开展系统对标管理 由分管副职基于本系统存在问题，制定本系统安全管理年、季、月度目标、指标（安全、质量）和方案，并分解到分管部门，由分管部门分解至区队 2.健全完善制度根据法律法规、行业规范和标准，结合实际，借鉴先进经验，修订完善18项安全生产管理制度，健全完善本系统管理制度、规定、标准或细则 3.规范业务流程制定安全管理、技术管理、投入管理、培训管理等业务流程和精细化管理标准，实现管理的规范化。

4.深化隐患排查围绕采煤、掘进、机电、运输、通风等五个重点环节和薄弱时间、薄弱地点、薄弱人物三个薄弱，从“人、机、物、法、环”五个方面，开展专业（系统）隐患排查工作推行陈四楼煤矿“干部走动式检查”等做法，从计划、内容、时间上做到隐患排查的全过程、全方位 5.实施系统评价开展安全投入评价、灾害治理评价、培训效果评价、隐患整改评价，借鉴车集煤矿“三评价两评定”等做法，建立评价标准和载体，评估本系统安全状况，提出改进目标、制定改进措施、明确工作责任，提升系统安全程度 6.开好专业例会建立完善并落实系统（专业）安全技术例会制度每月由分管副职主持召开1次本系统（专业）安全技术例会 公司安全技术例会参加人员范围本系统（专业）子公司分管副职、副总工程师、系统（专业）主管部室主要负责人、技术骨干及安全、生产、机电等相关部室技术负责人、技术骨干和矿（厂）6主要负责人、分管副职、技术骨干 矿井安全技术例会参加人员范围本系统（专业）矿井分管副职、副总工程师、本系统（专业）业务主管科室主要负责人、技术骨干及安全、生产、机电等相关科室技术负责人、技术骨干和所属区队主要负责人、分管副职、技术骨干。

会议主要内容传达贯彻和落实上级重要文件、会议精神和工作要求；围绕系统对标管理和年、季、月度工作目标，全面总结前期本系统（专业）的安全技术工作情况；反馈上期会议重点工作进度；对阶段技术工作中存在问题进行原因分析，并制定整改方案，按照“五定”原则落实整改；由系统（专业）分管领导安排布置下一步工作重点，并对会议提出的问题、安排的重点工作建立跟踪落实台账 7.确保专业达标借鉴永锦能源云煤二矿“一巷五点九条线”等做法，积极开展亮点工程、精品区域、本安路线创建活动，确保专业质量标准化工作上档升级 （三）区队层面 区队自治以执行安全制度、标准、措施为核心，以行为规范化、工作流程化、现场标准化为着力点，以星级区队评比为载体主要工作内容： 1.完善区队制度健全完善《区队安全“双基建设”考核办法》、《安全生产责任制》、《安全自查自纠制度》、《重点岗位交接班制度》、《安全培训制度》、《安全互联保制度》、《安全质量标准化管理制度》等相关制度借鉴车集煤矿“管理制度化、制度表格化”和陈四楼煤矿“采掘区队ab卡及六项工作清单”等做法，提高制度执行效果 72.健全三大流程。

一是借鉴城郊煤矿班前会议流程等做法，建立班前会议流程，完善班前会议内容，提高班前会会议质量二是加强采煤、掘进、爆破、安装、拆除等工序流程优化，确保安全高效施工三是制定员工自入矿开始至班前会—换工作衣—劳动保护和个人工器具配带—排队候罐—乘罐入井—下罐行走—大巷行走（乘坐人车）—工作面顺槽行走—工作地点隐患自查整改—开工准备—作业程序—工作收尾—直至升井、离矿整个线路的行为规范标准，以流程化、规范化，确保员工行为可知、可控 3.管好关键人物管好班组长、副队长两个关键人物的安全责任落实 （1）突出抓好班组长安全素质，建立班组长“动态管理”、“教育培训”、“业绩激励”三种机制坚持以安全素质为首选标准，明确入职标准，制订班组长聘用管理办法，将班组长作为一级组织进行管理；建立班组长安全（安全事故、“三违”、隐患排查整改）、质量、任务、培训、廉政、公平公正等为主要内容的考核标准，对班组长履职进行考核，实施月、季、年奖惩激励机制，并定期进行末位淘汰；每年对班组长进行一次系统培训，对有培养前途的班组长选送高校深造，在发展党员、选拔后备干部上优先考虑优秀班组长；提高班组长安全岗位津贴标准，对农民工性质的班组长优先转正，对全年实现无“三违”、无隐患、无事故的“三无”优秀班组长披红带花、大张旗鼓表彰。

（2）突出抓好副队长责任落实，明确值班跟班责任，狠抓安全绩效考核 ①建立健全并严格执行区队干部24小时值班跟班制度，落8实区队值班队长、跟班队长“十项”职责值班队长“十项”职责：一是坚守岗位，严禁擅自换岗位、脱岗二是值班用餐时间不得超过1小时，严格饮酒，就餐前、后必须向调度室请假、销假三是定期询问现场安全生产情况，严禁值班期间无特殊情况擅离区队四是严格贯彻落实矿当日安全生产会议要求，负责将会议精神向未参加会议的区队其他人员传达，并作好记录五是严格按照班前会流程，按时组织召开班前会，保证班前会的时间和质量，并作好会议记录六是负责当班人员考勤，掌握当班入井人数、分配的作业地点、现场存在问题及隐患，了解职工思想及精神状况，不得安排饮酒、精神不佳或身体状况不宜入井的员工入井七是积极协助跟班队长处理作业过程遇到的各类问题，需要安排人员入井处理的，及时安排相关人员赴现场处理八是本单位对存在的问题无力处理时、发现重大隐患或发生事故时，必须及时向矿值班调度汇报，严禁虚报、瞒报、拖延不报，并随时掌握相关信息，跟踪落实九是配合治安保卫部门，对本单位所辖的地面工房等进行日常管理，防止发生治安事件或其他事故。

十是及时准时、保质保量完成调度指令和矿领导交办的临时任务跟班队长“十项”职责：一是必须与本班员工共同参加当班班前会，并在班前会记录本上签名二是配合值班队长组织召开班前会，保证班前会的质量和时间，同时对当班值班队长遗漏的安全事项进行补充和强调三是配合值班队长核实当班出勤人员、工作任务、工作分工和职工精神状态检查情况四是在进班、出班的过程中，必须监督员工的乘车、行走是否符合规定，及时纠正和制止职工的违章行为五是进入作业场所后，坚持“三不生产”原则，与本班班长共同对所辖区域的安全情况进行检查， 9与上班做好交接班，对上班遗留和本班开工前新发现隐患首先组织处理六是班中及时、准确填写自身应该填写的各类记录（牌板），并监督其他记录（牌板）的填写是否准确和及时七是抓好作业现场的过程控制，对作业地点进行不间断的巡查，发现问题及时处理，严禁坐岗、睡岗八是重点工作、关键环节及重大隐患的处理必须蹲点专盯，杜绝现场安全管理的失控九是必须与员工同入井同升井十是严格执行“三汇报”制度第一次汇报：进入作业场所后，对安全情况进行仔细检查，确认无隐患具备开工条件的方可开始作业，并把检查情况和现场情况向值班队长、矿值班调度汇报；第二次汇报：班中巡查结束后，向值班队长、矿值班调度汇报班中情况，班中生产或安全情况不正常，要做到随时汇报；第三次汇报：当班工作完成后对现场进行安全、质量检查，履行交接班后，与接班队长共同将检查情况和现场情况向值班队长、矿值班调度汇报。

②建立区队副队长安全效果考核制度建立考核标准，实施“四位一体”综合考评：每月由职工对跟班副队长的安全管理态度、组织协调能力、工作作风进行考评，每天由区队正职对跟班副队长跟班期间存在的隐患进行考核，每月区队正职对跟班副队长跟班期间的安全效果和“三违”情况进行考核，每月由班组长、验收员及以上管理人员对跟班副队长责任心、个人素质、能力进行考核，并通过考核对工资收入进行二次分配 4.实现一个闭环推行“班前会—下井到岗—交接班—班前安全确认—班中动态控制—班后安全确认—井下班后会—升井”的“安全程序链闭环”管理，即班前会由区队长、书记或值班副队长、技术副队长主持召开，提出安全要求、部署工作重点、组10织预测预想、排查安全不放心人、组织安全宣誓班前会后，由跟班队长、班长带队进入更衣室—排队候罐下井—排队到井下规定地点乘车（无人车的排队到工作面）—跟班队长、班长第一时间进入工作现场—与上个班次现场交接班作业前跟班队长、班长对作业地点进行安全确认、挂牌后组织生产班中实施“三汇报”班后再次进行安全确认，与下班人员交接班组长在井下组织召开班后会，对当班工作进行占评，会后由跟班队长、班组长带队组织职工乘车、升井。

实现从班前会到升井全过程的闭环管理 5.确保五项达标确保现场制度达标（即四图一表巷道布置图、巷道平面图、断面爆破图、避灾路线图和正规循环作业表）、环境安全达标、设备完好达标、操作程序达标、工程质量达标 （四）班组层面 班组自理以不制造事故隐患为核心，以抓当班班前科学组织、班中动态监督、班尾安全收工为着力点，以安全诚信班组建设为载体主要工作内容： 1.班组工作内容指标化推行新桥煤矿经验，将班组工作纳入每月计划管理 2.班组工作步骤程序化基本步骤是开工会（或班前会）—开展危险预知—进行作业前安全检查—进行班中安全检查—进行班后现场清理整顿—进行交接班安全确认 （1）开工会（班前会）由班组长根据会上通报的上一个作业班次（天）的安全生产情况，存在的问题和处理结果，以及工程质量点评情况，布置当班任务，说明作业重点和要点，落实安全防范措施 11（2）开展危险预知开工会（班前会）结束前，开展危险预知活动班组预知危险活动以当天的作业对象、作业类别、工作方式、可能的危险源，以及采取的相应措施，向员工逐一交代，征求意见，共同防范；由班组长或工程技术人员向员工进行作业程序交底，强调违反程序作业的危险，告诉员工怎样做才能确保安全；员工根据岗位发言，列数当天工作的危险因素，提醒注意自己可能制造出来的危险，以及对“蛮干”、“懒惰”、“漫不经心”等行为的戒备，自定当天工作目标和保障措施；由班组长归纳总结，全体员工确认，以做警示。

（3）进行作业前安全检查进入作业现场后，班组长巡查、岗位自查作业地点（场所）的安全防护与安全出口（通道）、设备、设施、工器具以及周围环境是否符合安全规定，对存在隐患彻底消除经安全确认，一切处于受控状态后，按照”三大规程”和安全技术措施规定的程序开展工作 （4）进行班中安全检查一是由班组长或班组副职负责施工过程中的安全巡查，对危险作业进行重点监控，检查员工是否按照“三大规程”和安全技术措施的程序施工，纠正违反者，并经确认规范后再允许作业，不给下一班（或工序）留下隐患，确保本班所有工序过程安全作业，通过严抓工序过程管理，为实现“今天无事故”目标奠定坚实基础；二是做好安全生产的随机监控，发现危及人身安全的险情时，立即组织撤出作业人员，封闭危险区，同时向跟班队长或直接向区队、值班调度或安监部门报告巡查人员要切实履行安全监督职责，果断纠正违章对不听劝阻或屡教不改者，应采取必要措施，包括经济处罚，暂停作业，以及规定的其他行政处理手段 12（5）进行班后清理整顿下班前的10～15分钟时间，由班组长组织员工对施工现场进行清理，按照“有物必有图、有物必有区、有区必挂牌、有牌必分类”的原则，落实编码管理、定置管理要求，整理机械设备、收回工器具、分类码放材料、进行废弃物袋装处理，确保作业现场安全文明、规范有序、干净整洁、整齐划一。

（6）进行交接班安全确认当天工作结束后，由班组长对施工现场安全确认，凡未达到要求的，责令有关人员重新整改，直至符合规定；接班人员对上一班交给的工作面（或工序）有异议时，有权拒绝接班（或工序）也可协商，由上一班整改后再行交接；如果上一班留有隐患，或对问题交代不清，而导致事故，则由上一班带班负责人负主要责任如果接班人员不认真履行现场安全确认，盲目接班，由此引发的一切后果由接班负责人承担 3.班组工作考核数据化通过建立班组工程质量、工作数量、工作效率、安全状况（“三违”、隐患、事故次数）等为主的定量考核指标，对班组收入进行考核通过建立员工作业质量、“三违”、工伤和责任隐患次数等为主的定量考核指标，对员工收入进行考核通过建立员工安全档案，跟踪考核员工某一时间段内事故、“三违”和责任追究次数，评价员工季度、年度安全成绩，给予优秀员工或待进员工奖惩考核 （五）个人层面 个人自律以自主保安实现“四不伤害”为核心，以提高安全意识、岗位操作技能、危害辨识知识、紧急避险技巧为着力点，以员工安全行为养成为载体主要工作内容： 1.培养员工的“事前预防能力”开展“一种预算、两种警 13示、三确认三不准和五单示范教练”活动。

一种预算”：开展健康安全全面预算教育，透过事故算个人健康和家庭幸福账，算企业损失和班组个人损失账，算单位政治影响账，算社会和谐账，帮助大家辨安危之理、明幸福之道两种警示”：开展安全警示日和安全警示教育活动，明确安全警示日及活动内容，每年组织事故案例巡回展，做到警钟常鸣、常抓不懈三确认三不准”：班前会确认员工是否饮酒和情绪不佳，发现异常者不准下井；入井前确认劳保用品佩带是否符合要求，不符合者不准下井；开工前确认机、物、环是否安全可靠，安全隐患是否排除，隐患不排除不准开工，然后生产过程中再确认五单示范教练”：通过中层管理人员在工作现场对员工的不当操作进行“单教、单学、单练、单考、单查”，培养员工正规操作习惯和操作技能，提高员工预防事故能力 2.培训员工的“紧急状态处置能力”培养员工具备现场“观测、果断、排除”能力观测”：通过召开事故案例分析会和开展“我谈身边惊险事例”座谈会等方式，培养员工对作业环境隐患及险情预兆的认知能力；“果断”：通过列出种种紧急状态下正确避险方法，培养员工对可能发生的伤害敢于正确果断处置；“排除”：在保证生命健康安全的前提下，告诉员工在什么情况下，采取什么手段和方式对发生的险情进行排除。

3.锻炼员工的“自救互救能力”重点强化“训练、演习、报告”制度训练”：对全员进行准军事化训练，对新上岗和转岗的员工进行自救器和消防器材使用训练、对医疗救护知识进行训练等；“演习”：定期对员工进行避灾演习，使每一位员工在井下都熟知自身所在工作地点的避灾线路，并在员工培训过程中针14对各工种的应急逃生进行专门的考试；“报告”：让员工在各类事故发生后要做到在第一时间内向相关部门及时报告，同时采取有效措施，防止事态的扩大或蔓延经常组织医院大夫，到矿巡回进行现场工伤急救知识培训，提高院前急救的效果 4.激励员工“我会安全、我能安全”借鉴车集煤矿“五项危险预知”和新桥煤矿自查“三违”和隐患有奖活动等有效做法，实现员工安全行为规范的自动自发 五、实施步骤 （二）按照本办法，以“树标、对标、达标”为载体，分三个阶段实施推进： 第一阶段：宣传发动与试点选取阶段（2021年6月1日至2021年6月30日），主要工作内容：结合*****公司“五自”管理体系建设指导意见和鑫龙煤业公司“五自”管理体系建设实施办法，各单位在所属机关、区队、班组、岗位每个层面选1—2个试点。

鑫龙煤业公司试点机关为通风防突部，试点矿井为主焦煤矿 第二阶段：试点对标、达标阶段（2021年7月1日至2021年9月30日），主要工作内容：结合*****公司“五自”管理体系建设指导意见和鑫龙煤业公司“五自”管理体系建设实施办法，推进试点建设，并形成可复制、可推广的管理模板 第三阶段：全面对标、达标阶段（2021年10月1日至2021年12月30日），主要工作内容：全面总结本单位试点建设中好 15的经验和作法，将形成的管理模板在公司内部全面强力推广应用 （三）公司将把各阶段工作进展情况纳入“双基”考核，根据考核情况给予1—2分奖罚，并对做出突出贡献的人员给予奖励各单位要将安全“五自”管理体系建设工作纳入项目带动机制，明确责任和奖惩，确保各项工作有力、有序、高效开展 六、奖惩激励 基于安全“五自”管理五个层面的工作内容，按照“提倡什么、考核什么”的原则，因地制宜、因企制宜，合理建立以下四个方面的奖惩激励机制： （一）注重过程管控，健全并执行“5+3”安全考核体系，将工资总额的30%作为安全结构工资，落实“五化”（动态化、常态化、专业化、精细化、问题责任化）考核原则，建立月度动态化安全考核机制。

（二）注重责任落实，建立以“抓系统、系统抓”为核心的责任考核机制按照子公司董事长、总经理、副总经理、矿长、副矿长、科长、副科长、区队长、副队长管理序列，明确每个岗位的安全职责，将每人每月的安全工作任务完成情况、入井次数、入井查隐患条数、检查问题质量、处理问题条数和质量、分管范围安全效果等内容制定安全考核细则，并根据考核细则，由子公司、矿井、科室、区队正职对本单位分管副职的月度履职情况进行考核，由子公司对子公司机关部室和所属矿井正职履职情况进行考核、由矿井对矿井机关科室和所属区队正职履职情况进行考核，依据考核效果兑现安全奖惩各级副职安全奖惩二次分配，奖惩数额最高者与最低者差距不低于10% 16 （三）注重效果管理，实行月度或季度安全抵押制度，开展安全质量标准化月、季度评比考核，建立阶段性安全目标考核机制 （四）注重管理提升，建立并实施“五自”示范矿井、“双基”建设示范矿井、“五零”（系统运行零隐患、隐患治理零搁置、隐患排查零盲区、执行制度零距离、工作落实零漏洞）科室、“七零”（安全生产零事故、生产组织零违章、系统运行零隐患、操作过程零失误、隐患治理零搁置、执行制度零距离、设备状态零缺陷评比）区队、“三无”（无“三违”、无隐患、无事故）班组和设立“四无（个人无违章、设备无缺陷、身边无隐患、安全无事故）员工、星级员工、金牌员工、专家型员工等争先创优考核激励机制。

实施办法 公司各单位： 为认真落实永登公司安全生产“双基”建设的工作要求，强化安全自主管理，努力构建自我约束、自我控制、自我完善的安全长效机制根据永登公司《永登公司安全“五自”管理体系建设指导意见（试行）》特制订本实施办法 一、指导思想 秉承“从零开始，向零奋斗”的安全理念，以“自己的安全自己管”为核心思想，运用系统管理、人本管理理论，因企制宜、因地制宜、因事制宜、因时制宜、因人制宜，采取制度对策、工程技术对策、教育对策，植入有效激励机制，激发企业、系统、车间、班组、员工五个层面的安全生产主动性、积极性和创造性，形成自我约束、自我控制、自我完善的内生机制，精细化控制“人、机、物、法、环”中的事故致因，实现企业安全自主、系统安全自控、车间安全自治、班组安全自理、个人安全自律，确保安全生产 二、工作目标 （一）杜绝各类事故，贯彻“零”理念，建立并完善安全管理目标体系 公司自主：以规范业务流程、细化工作标准、实现管理达标为重点，以杜绝各类事故为目标系统自控：以细化专业标准、强化过程控制、实现专业达标为重点，以杜绝系统隐患、消灭系统事故作为目标。

车间（部室）自治以细化工序流程、强化作业控制、实现工序达标为重点，以杜绝现场隐患、消灭现场事故为目标 班组自理以细化现场作业组织、强化现场工作质量、实现现场达标为重点，以不制造现场隐患为目标 员工自律以提高安全意识、“上标准岗、干标准活”、提高工作质量、实现岗位达标为重点，以杜绝“三违”现象、实现“四不伤害”为目标 （二）以提升管理水平为目标，拉高标杆，树标、创标，实施对标管理 各公司以规范业务流程、细化工作标准、实现管理达标为重点，系统（专业）以细化专业标准、强化过程控制、实现专业达标为重点，车间以细化工序流程、强化作业控制、实现工序达标为重点，班组以细化现场作业组织、强化现场施工质量、实现现场达标为重点，岗位以提高安全意识、“上标准岗、干标准活”、提高工作质量、实现岗位达标为重点，通过树标、对标、达标、创标，提升基层、基础建设水平，夯实安全根基 三、实施办法 （一）公司层面 公司的自主管理以“抓系统”为核心，以抓薄弱系统和薄弱专业提升公司安全生产水平为着力点，以安全生产双基建设和安全质量标准化为载体主要措施包括： 1、树立管理标杆。

阳城分公司公司层面外部以中美铝业公司为管理标杆；内部以兄弟单位嵩岳碳素公司为管理标杆通过对标、达标、创标、持续提升管理水平 单位主要领导要组织班子成员要认真研究年度安全工作目标，向管理标杆看齐并将安全目标、指标和工作重点明确责任人员和部门，分解到个系统，由各分管副职制定本系统安全管理方案 2、提升业务短板基于薄弱系统，薄弱环节和业务工作“短板”建立完善并落实“管理、服务、指导、”并重机制按照“纵向到底、横向到边”的原则，单位负责人组织班子成员、业务部门及相关人员，从“人、机、物、法、环”五个方面，逐系统梳理、分析、排队，找出薄弱系统和薄弱专业，针对问题排定工作时间和内容，制定标准、明确责任，从组织上、管理上、投入上、技术上、培训上提供服务、指导，拉高短板、消除薄弱 3、落实三项制度执行领导干部值班带班制度、“隐患自述”制度和公司、车间、班组安全评估评价制度 4、开好两个会议建立并完善每日安全生产调度会议和月度安全办公会议制度对会议重点工作提出标准、限定时间、明确责任，并建立跟踪落实台账 （1）每日公司总经理、或值班副职（主要领导因故不能参加时）主持召开每日安全生产调度会议。

公司每日安全生产调度会议参加人员范围党政班子全体成员、总工程师、上天值班人员、当天接班人员和公司所有部室、车间主要负责人 会议主要内容传达贯彻和落实上级重要文件、会议精神和工作要求；反馈上天会议重点工作进度；对上日安全生产中存在的重大问题、苗头问题、共性问题和发现的重大隐患、典型一般隐患剖析通报，并落实预防措施和整改措施；强调当天安全生产重点，安排当天安全生产主要工作 （2）每月公司总经理至少组织召开1次安全办公会议公司每月安全办公会议参加人员范围：党政班子全体成员、副总工程师、行政副总经理经理、分、子公司所有部室、车间主要负责人 会议主要内容为传达贯彻和落实上级重要文件、会议精神和工作要求；围绕对标管理和全年、季度、月度工作主线，总结前期安全工作、反馈前期重点工作进度、通报存在问题和安全隐忧；提出下一步工作目标，研究制定下步工作方案和措施；主要领导对下步工作重点进行安排部署 5、实现八大闭环将每个时间段的安全工作纳入一个自始而终的闭环反馈系统，实现安全管理主体流程闭合化，推动安全管理水平螺旋式上升 （1）目标管理闭环确定目标—制定措施—执行落实—监督检查—安全考核—兑现奖惩—阶段评估—管理改进。

（2）工作程序闭环工作安排—制定措施—执行落实—检查分析—补充完善—会议反馈—考核奖惩—评估总结—工作改进 （3）质量管理闭环设计理念—标准制定—方案编制—工程设计—规程制定—组织措施—施工落实—过程监督—质量验收—质量考核—评估总结—设计改进 （4）隐患排查治理闭环确定重点—拟定方案—组织实施—挂号落实—实施整改—整改反馈—复查跟踪—闭环销号—分类分析—评估总结—排查改进 （5）“三违”管理闭环查出—培训—座谈—家庭联保—上岗—考核—诚信抵押—跟踪管理—退还或沉淀抵押—评估总结—管理改进 （6）事故管理闭环事故汇报—事故追查—事故分析—事故处理—事故通报—事故防范—阶段分析总结—管理改进 （7）安全信息处理闭环信息收集—处理—通报—落实—整改反馈—现场复查—责任考核—奖惩兑现 （8）安全培训闭环岗位设臵—培训需求—计划制定—培训实施（理论培训、实操培训）—理论考试—实操测试—等级评定—培训评估—培训改进 （二）系统层面 系统自控以“系统抓”为核心，以抓本系统（专业）管理薄弱点、环节和现场薄弱地点、环节为着力点，以专业系统管理升级竞赛为载体。

主要工作内容： 1、确立系统标杆建立专业“零”理念台账，以“零”理念为标杆，制定系统安全方案，开展系统对标管理 由分管副职基于本系统存在问题，制定本系统安全管理年、季、月度目标、指标（安全、质量）和方案，并分解到分管部门，由分管部门分解至车间 2、健全完善制度根据法律法规、行业规范和标准，结合实际，借鉴先进经验，修订完善安全生产管理制度，健全完善本系统管理制度、规定、标准或细则 3、规范业务流程制定安全管理、技术管理、投入管理、培训管理等业务流程和精细化管理标准，实现管理的规范化 4、深化隐患排查围绕车间生产现场、机电、运输等重点环节和薄弱时间、薄弱地点、薄弱人物三个薄弱，从“人、机、物、法、环”五个方面，继续推行“领导干部夜间值班、带班现场检查制度”和“每周各单位、部室”联合安全检查”等做法进行（系统）隐患排查工作从计划、内容、时间上做到隐患排查的全过程、全方位 5、实施系统评价逐步开展安全投入评价、灾害治理评价、培训效果评价、隐患整改评价等评价形式建立评价标准和载体，评估本系统安全状况，提出改进目标、制定改进措施、明确工作责任，提升系统安全程度。

6、开好专业例会建立完善并落实系统（专业）安全技术例会制度每月由分管副职主持召开1次本系统（专业）安全技术例会 公司安全技术例会参加人员范围本系统（专业）分管副职、总工程师、系统（专业）主管部室主要负责人、技术骨干及安全、生产、机电等相关部室技术负责人、技术骨干 会议主要内容传达贯彻和落实上级重要文件、会议精神和工作要求；围绕系统对标管理和年、季、月度工作目标，全面总结前期本系统（专业）的安全技术工作情况；反馈上期会议重点工作进度；对阶段技术工作中存在问题进行原因分析，并制定整改方案，按照“五定”原则落实整改；由系统（专业）分管领导安排布臵下一步工作重点，并对会议提出的问题、安排的重点工作建立跟踪落实台账 7、确保专业达标积极开展亮点工程、精品区域、本安路线创建活动，确保专业质量标准化工作上档升级 （三）车间层面 车间自治以执行安全制度、标准、措施为核心，以行为规范化、工作流程化、现场标准化为着力点主要工作内容： 1、完善车间制度健全完善《车间安全“双基”建设考核办法》、《安全生产责任制》、《安全自查自纠制度》、《重点岗位交接班制度》、《安全培训制度》、《安全联保制度》、《安全质量标准化管理制度》等相关制度。

2、健全三大流程一是建立班前会议流程，完善班前会议内容，提高班前会会议质量二是优化各种工序流程，确保安全高效生产三是制定员工自班前会—劳动保护和个人工器具配带—交接班确认—开工准备—作业程序—工作收尾—直至下班等整个生产过程的行为规范标准，以流程化、规范化，确保员工行为可知、可控 3、管好关键人物管好班组长、车间主任两个关键（岗位）人物的安全责任落实 （1）突出抓好班组长安全素质，建立班组长“动态管理”、“教育培训”、“业绩激励”三种机制坚持以安全素质为首选标准，明确入职标准，制订班组长聘用管理办法，将班组长作为一级组织进行管理；建立班组长安全（安全事故、“三违”、隐患排查整改）、质量、任务、培训、廉政、公平公正等为主要内容的考核标准，对班组长履职进行考核，实施月、季、年奖惩激励机制，并定期进行末位淘汰；每年对班组长进行一次系统培训，对有培养前途的班组长加强培育和深造，在发展党员、选拔后备干部上优先考虑优秀班组长；提高班组长安全岗位津贴标准，对农民工性质的班组长优先转正，对全年实现无“三违”、无隐患、无事故的“三无”优秀班组长披红带花、大张旗鼓表彰 （2）突出抓好车间主任责任落实，明确值班跟班责任，狠抓安全绩效考核。

①建立健全并严格执行车间干部24小时值班跟班制度，落实车间值班主任“十项”职责值班主任“十项”职责：一是坚守岗位，严禁擅自换岗位、脱岗二是值班用餐时间不得超过1小时，严格饮酒三是定期询问现场安全生产情况，严禁值班期间无特殊情况擅离车间、岗位四是严格贯彻落实公司当日安全生产会议要求，负责将会议精神向未参加会议的车间其他人员传达，并作好记录五是严格按照班前会流程，按时组织召开班前会，保证班前会的时间和质量，并作好会议记录六是负责当班人员考勤，掌握当班上班人数、分配岗位、现场存在问题及隐患，了解职工思想及精神状况，不得安排饮酒、精神不佳或身体状况不宜上班的员工上岗七是积极协调处理作业过程中遇到的各类问题，及时安排相关人员赴现场处理八是本单位对存在的问题无力处理时、发现重大隐患或发生事故时，必须及时向公司值班领导汇报，严禁虚报、瞒报、拖延不报，并随时掌握相关信息，跟踪落实九是配合治安保卫部门，对本单位所辖地域进行日常管理，防止发生治安事件或其他事故十是及时准时、保质保量完成工作任务和公司领导交办的临时任务 ②建立车间主任安全效果考核制度建立考核标准，实施“四位一体”综合考评：每月由职工对车间主任的安全管理态度、组织协调能力、工作作风进行考评，每天由车间正职对跟班副职跟班期间存在的隐患进行考核，每月车间正职对跟班副职跟班期间的安全效果和“三违”情况进行考核，每月由班组长及以上管理人员对值班跟班主任责任心、个人素质、能力进行考核，并通过考核对工资收入进行二次分配。

4、实现一个闭环推行“交接班—班前安全确认—班中动态控制—班后安全确认—班后会”的“安全程序链闭环”管理，即班前会由班组长主持召开，提出安全要求、部署工作重点、组织预测预想、排查安全不放心人、组织安全宣誓班前会后，与上个班次现场交接班作业前班组长对作业地点进行安全确认、确认后组织生产班后再次进行安全确认，与下班人员交接班组长组织召开班后会，对当班工作进行占评实现从班前会到班后会全过程的闭环管理 5、确保五项达标确保现场制度达标、环境安全达标、设备完好达标、操作程序达标、产品质量达标 （四）班组层面 班组自理以不制造事故隐患为核心，以抓当班班前科学组织、班中动态监督、班尾安全收工为着力点，以安全诚信班组建设为载体主要工作内容： 1、班组工作内容指标化推行新桥煤矿经验，将班组工作纳入每月计划管理 2、班组工作步骤程序化基本步骤是班前会—开展危险预知—进行作业前安全检查—进行班中安全检查—进行班后现场清理整顿—进行交接班安全确认 （1）班前会由班组长根据会上通报的上一个作业班次（天）的安全生产情况，存在的问题和处理结果，以及产品质量点评情况，布臵当班任务，说明作业重点和要点，落实安全防范措施。

（2）开展危险预知班前会结束前，开展危险预知活动班组预知危险活动以当天的作业对象、作业类别、工作方式、可能的危险源，以及采取的相应措施，向员工逐一交代，征求意见，共同防范；由班组长向员工进行作业程序交底，强调违反程序作业的危险，告诉员工怎样做才能确保安全；员工根据岗位发言，列数当天工作的危险因素，提醒注意自己可能制造出来的危险，以及对“蛮干”、“懒惰”、“漫不经心”等行为的戒备，自定当天工作目标和保障措施；由班、组长归纳总结，全体员工确认，以做警示 （3）进行作业前安全检查进入作业现场后，班组长巡查、岗位自查作业地点（场所）的安全防护与安全出口（通道）、设备、设施、工器具以及周围环境是否符合安全规定，对存在隐患彻底消除经安全确认，一切处于受控状态后，按照“三大规程”和安全技术措施规定的程序开展工作 （4）进行班中安全检查一是由班组长或班组副职负责生产过程中的安全巡查，对危险作业进行重点监控，检查员工是否按照“三大规程”和安全技术措施的程序作业，纠正违反者，并经确认规范后再允许作业，不给下一班（或工序）留下隐患，确保本班所有工序过程安全作业，通过严抓工序过程管理，为实现“今天无事故”目标奠定坚实基础；二是做好安全生产的随机监控，发现危及人身安全的险情时，立即组织撤出作业人员，同时向值班主任或直接向公司领导或安监部门报告。

巡查人员要切实履行安全监督职责，果断纠正违章对不听劝阻或屡教不改者，应采取必要措施，包括经济处罚，暂停作业，以及规定的其他行政处理手段 （5）进行班后清理整顿下班前的10～15分钟时间，由班组长组织员工对生产现场进行清理，按照“有物必有图、有物必有区、有区必挂牌、有牌必分类”的原则，落实编码管理、“5s”管理要求，整理机械设备、收回工器具、分类码放材料、进行废弃物袋装处理，确保作业现场安全文明、规范有序、干净整洁、整齐划一 （6）进行交接班安全确认当天工作结束后，由班组长对生产现场安全确认，凡未达到要求的，责令有关人员重新整改，直至符合规定；接班人员对上一班交给的工作（或工序）有异议时，有权拒绝接班（或工序）也可协商，由上一班整改后再行交接；如果上一班留有隐患，或对问题交代不清，而导致事故，则由上一班带班负责人负主要责任如果接班人员不认真履行现场安全确认，盲目接班，由此引发的一切后果由接班负责人承担 3、班组工作考核数据化通过建立班组工作质量、数量、工作效率、安全状况（“三违”、隐患、事故次数）等为主的定量考核指标，对班组收入进行考核通过建立员工作业质量、“三违”、工伤和责任隐患次数等为主的定量考核指标，对员工收入进行考核。

通过建立员工安全档案，跟踪考核员工某一时间段内事故、“三违”和责任追究次数，评价员工季度、年度安全成绩，给予优秀员工或待进员工奖惩考核 （五）个人层面 个人自律以自主保安实现“四不伤害”为核心，以提高安全意识、岗位操作技能、危害辨识知识、紧急避险技巧为着力点主要工作内容： 1、培养员工的“事前预防能力”开展“一种预算、两种警示、三确认三不准和五单示范教练”活动一种预算”：开展健康安全全面预算教育，透过事故算个人健康和家庭幸福账，算企业损失和班组个人损失账，算单位政治影响账，算社会和谐账，帮助大家辨安危之理、明幸福之道两种警示”：开展安全警示日和安全警示教育活动，明确安全警示日及活动内容，每年组织事故案例巡回展，做到警钟常鸣、常抓不懈三确认三不准”：班前会确认员工是否饮酒和情绪不佳，发现异常者不准上岗；上岗前确认劳保用品佩带是否符合要求，不符合者不准上岗；开工前确认机、物、环是否安全可靠，安全隐患是否排除，隐患不排除不准开工，然后生产过程中再确认五单示范教练”：通过中层管理人员在工作现场对员工的不当操作进行“单教、单学、单练、单考、单查”，培养员工正规操作习惯和操作技能，提高员工预防事故能力。

2、培训员工的“紧急状态处臵能力”培养员工具备现场“观测、果断、排除”能力观测”：通过召开事故案例分析会和开展“我谈身边惊险事例”座谈会等方式，培养员工对作业环境隐患及险情预兆的认知能力；“果断”：通过列出种种紧急状态下正确避险方法，培养员工对可能发生的伤害敢于正确果断处臵；“排除”：在保证生命健康安全的前提下，告诉员工在什么情况下，采取什么手段和方式对发生的险情进行排除 3、锻炼员工的“自救互救能力”重点强化“训练、演习、报告”制度训练”：对全员进行准军事化训练，对新上岗和转岗的员工进行消防器材使用训练、对医疗救护知识进行训练等；“演习”：定期对员工进行避灾演习，使每一位员工都熟知自身所在工作地点的避灾线路，并在员工培训过程中针对各工种的应急逃生进行专门的考试；“报告”：让员工在各类事故发生后要做到在第一时间内向相关部门及时报告，同时采取有效措施，防止事态的扩大或蔓延组织医院大夫到公司巡回进行现场工伤急救知识培训，提高院前急救的效果 4、激励员工“我会安全、我能安全”推行危险预知、“三违”自查和隐患买卖等有效做法，实现员工安全行为规范的自动自发 四、实施步骤 （一）各车间、部室要在本实施办法的基础上，结合自身实际，研究制定本单位的安全“五自“管理体系建设实施办法，扎实、有序开展安全“五自”管理体系。

第三阶段：全面对标、达标阶段（2021年3月26日至2021年5月25日），主要内容为：全面总结本单位试点建设中好的经验和做法，将形成的管理模板在本单位内部强力推广应用 （三）公司将把各阶段工作情况纳入“双基”考核，根据考核情况给予1——2分奖罚，并对做出突出贡献的人员给予奖励各车间、部室要将安全“五自”管理体系建设工作纳入项目带动机制，明确责任和奖惩，确保各项工作有力序、有效实施 六、奖惩制度 基于安全“五自”管理五个层面的工作内容，按照“提倡什么、考核什么”的原则，因地制宜、因企制宜合理建立以下四个方面的奖惩激励机制： （一）注重过程管控，健全并执行“5+3”安全考核体系，将工资总额的20%作为安全结构工资，落实“五化”（动态化、常态化、专业化、精细化、问题责任化）考核原则，建立月度动态化安全考核机制 （二）注重责任落实，建立以“抓系统、系统抓”为核心的责任考核机制明确每个岗位的安全职责，将每人每月的安全工作任务完成情况、下现场次数、查隐患条数、检查问题质量、处理问题条数和质量、分管范围安全效果等内容制定安全考核细则，并根据考核细则，由单位正职对本单位分管副职的月度履职情况进行考核，由公司对车间、部室正职履职情况进行考核，依据考核效果兑现安全奖惩。

各级副职安全奖惩二次分配，奖惩数额最高者与最低者差距不低于10% （三）注重效果管理，实行月度考核、季度兑现的安全风险抵押金制度，实行安全内部市场化月度考核、安全生产“双基”建设月度考核和事故隐患买卖月度兑现等 （四）注重管理提升，建立并实施“五自”示范单位、“双基”建设示范单位、“五零”（系统运行零隐患、隐患治理零搁臵、隐患排查零盲区、执行制度零距离、工作落实零漏洞）部室、“七零”（安全生产零事故、生产组织零违章、系统运行零隐患、操作过程零失误、隐患治理零搁臵、执行制度零距离、设备状态零缺陷）车间、“三无”（无“三违”、无隐患、无事故）班组和设立“四无（个人无违章、设备无缺陷、身边无隐患、安全无事故）员工考核激励机制 阳城城分公司 二0一一年十二月九日 第三篇：煤矿“五自”管理体系的构建与实施构建“五自”管理体系打造本质安全矿井 【摘要】 ：安全生产是煤矿一切工作的基础，河南煤业化工集团永煤公司陈四楼煤矿积极探索，树立新的安全管理理念，创新安全管理，构建“矿井自主、系统自控、区队自治、班组自理、员工自律”的“五自”管理体系，建立起一套自我管理、自我约束的安全长效机制，构建了全方位覆盖、全时间掌控、全员主动参与系统抓、抓系统上下主动管理的安全管理的模式，实现了矿井本质安全。

【关键词】 ：安全系统安全生产“五自”管理 安全生产是煤矿一切工作的基础，面对煤矿越来越复杂的安全形势，如何树立新的安全管理理念，不断创新安全管理，建立起自我管理、自我约束的安全长效机制，对实现矿井安全生产意义重大河南煤业化工集团永煤陈四楼煤矿对安全管理工作从新的角度进行重新认识，积极探索、深入研究，从整体上把握和认识安全管理工作的本质和不同管理层次对安全的需求，建立一套以自主管理为手段的有效的安全管理体系，为安全工作走上规范管理、自主管理的轨道提出了新的思路 1.“五自”管理体系的产生 随着我国安全生产管理力度的加大，一些小型煤矿逐步被整合和关闭，现有煤矿安全管理标准不断提高，设备逐步更新，安全性投入不断加大，但是现场管理和职工安全意识还不能跟上企业发展的步伐，长时间以来以制度约束、管理人员监督的员工被动管理模式被固化，使安全管理工作进入了用制度、奖罚来强制管理的“要我安全”怪圈 安全系统要求把安全问题中的人—机（物）—环境统一为一个“系统”来考虑，如何切实达到人—机（物）—环境的统一决定了安全生产管理不能再单纯依靠传统的自上而下的强迫的、高压。