2012年迎接SGS年度监督审核各部门工作任务-2

各职能部门体系工作任务 一、质量（一)文件控制1、体系文件总控清单;技术文件总控清单.ﻫ2、体系文件、技术资料标识、编号、受控、存档ﻫ3、体系文件、技术文件复制、分发、回收和借阅4  体系文件、技术文件的更改（更改权限、更改标识、相关文件的同步更改、版本状态一览ﻫ5、企业内部文件和顾客文件保密规定ﻫ6、无效文件的处理 ﻫ7、体系文件有效性定期检查（二）质量记录控制ﻫ１、质量记录总控清单2、记录表单清样ﻫ⑴记录要求（编号、标识、正确、完整、清晰、日期、签名、审核、受控）ﻫ⑵失效记录的处理(三)质量管理体系审核（含过程审核)1、一、二方ISO／TS1６949审核员的资格确认（需编制文件、签字、受控并打印、盖章、受控）2、内审年度计划和审核实施计划3、按部门审核检查表ﻫ4、审核实施（审核记录表、首末次会议记录等）5、ISO／TS１6949体系审核报告6、不符合项纠正措施计划ﻫ７、纠正措施效果的验证（四）产品审核 ﻫ１、产品审核年度分月计划(覆盖全部产品）２、产品审核缺陷分级指导书ﻫ3、产品审核报告ﻫ4、产品审核QKZ趋势分析5、产品清单6、产品初始过程流程图7、纠正和预防措施（五）持续改进过程ﻫ1、制定年度持续改进计划（注意与纠正措施的区别）2、持续改进立项申请３、持续改进实施报告ﻫ4、持续改进效果验证5、持续改进项目汇总表(六）纠正和预防措施（必要时采用8D）１、8D整改报告２、纠正预防措施报告⑴、所有内外部发生的不合格必须彻底闭环ﻫ⑵、重大的纠正和预防措施输入管理评审3、质量信息汇总表（按内部、外部划分）4、质量信息反馈单（七）管理评审ﻫ１、管理评审计划ﻫ2、管理评审输出、输入报告（各部门提供)ﻫ3、管理评审准备ﻫ4、管理评审的实施ﻫ5、管理评审报告6、导出改进计划ﻫ７、改进计划的实施和跟踪8、保存日常各项会议的会议记录、纪要、以及工作安排意见。

如生产例会、质量例会、技术发展例会、销售例会等)(八）企业战略１、公司年度、中长期业务计划ﻫ2、行业水准对比的应用3、公司级过程绩效数据清单ﻫ4、各部门年度业务计划（质量目标分解展开）５、业务计划月度趋势图及分析改善资料６、业务计划完成状况以适当方式向全体员工展示7、质量目标分解计划与实施(九）检验和试验在状态控制１、检验和试验的4种状态的规定（合格、不合格、待检、待判定产品)2、各种状态标识和场合的管理责任ﻫ3、状态区域的设定（十)不合格品的控制１、规定不合格品管理控制办法⑴不合格品的判定权限⑵不合格品的判定依据ﻫ⑶不合格品反应计划(进货、过程、成品、产品审核、已发运产品）=控制计划⑷不合格品的可视标识和隔离⑸不合格品的处置权限（评审、判定、报废)ﻫ⑹不合格品的处置分类（让步接受、降级使用、返工、返修、报废）ﻫ⑺返工产品的控制（复检、可见返工痕迹的产品不允许销售给零售商）ﻫ⑻返修产品的控制（复检、必须通知顾客并同意）ﻫ⑻不合格品的定期统计分析，形成《月份公司质量分析报告》,提交最高管理层，纳入管理评审十一）检验、测量和实验室控制ﻫ1、计量管理人员的资格ﻫ2、委托外部检验和试验机构的资质证明ﻫ3、检验测量和试验设施的管理(包括台账管理)４、检测设施的周期检定策划5、周期检定的实施方法ﻫ６、使用有效期限的标识管理ﻫ7、检验测量和试验设备的操作保养规定8、必要的检定规程及校准记录（针对自检的器具）9、测量系统分析计划ﻫ10、测量系统分析报告11、必要的纠正措施ﻫ12、试验室质量体系管理(实验室管理手册）（十二）进货检验和试验ﻫ1、质量判定的权限ﻫ2、进货检验试验指导书ﻫ4、紧急放行规定（权限、职责、程序）5、让步接收规定（范围、权限、职责、程序）ﻫ6、检验和试验状态标识ﻫ7、进货检验和试验的不合格品控制、缺陷收集卡ﻫ8、分承包方进货检验和试验数据传递给采购部门进行供货业绩评价的输入9、固定的记录表格(十三）过程检验和试验ﻫ１、不合格品判定的权限2、操作者自检责任、检查员巡检和专检责任(三检制）ﻫ3、质量监控人员的职责和权限ﻫ4、过程检验试验指导书8、检验和试验状态标识９、样件封存、首末件控制ﻫ10、不合格品控制（标识、隔离）1１、质量统计、缺陷收集卡ﻫ１２、固定的记录表格(十四)最终检验和试验1、不合格品判定的权限ﻫ2、成品检验人员的职责和权限３、检验试验规范ﻫ６、检验和试验状态标识7、不合格品控制(标识、隔离）8、质量统计、缺陷收集卡ﻫ9、固定的记录表格1０、全尺寸检验和功能试验指导书ﻫ１1、全尺寸检验和功能试验计划１2、全尺寸检验和功能试验报告（自检和委托外部试验机构)13、 产品审核报告(十五)检验人员资质ﻫ1、持证上岗ﻫ2、检验知识技能定期考核ﻫ3、独立行使鉴别、报告、把关的检验职能ﻫ4、身体素质适合检验工作（如视力证明）5、检验印章的可追溯性及其使用严肃性(使用规定）. 二、技术（研发）ﻫ（十六）过程开发和策划1、从公司产品中选出典型产品模拟开发三套APQＰ数据和资料　２、针对每一个有代表性的产品作流程图→FMEA→控制计划(或对工艺相同的产品在控制计划中附以引用清单），不能有效覆盖的,应全部做。

3、产品操作指导书、工艺卡、检验指导书、包装标准ﻫ4、根据现生产出现的不合格以及缺陷问题进行Ｐ—FMEA的动态完善,潜在的实际的功能失效模式分析报告,并不断磨合、改进生产控制计划5、过程能力CPK／PPＫ分析（针对特殊特性），目标稳定工序ＣＰK≥１.33，不稳定工序PPK≥167并对计量值安全特性制定升值计划CPK≥1计数值特殊特性达到“0缺陷”目标.６、针对顾客关心的项目、特殊特性制定并实施优先持续改进计划.（十七)制造过程控制1、环境条件要求            2、特殊特性的确定 　       3、过程监控和作业指导书    4、维持过程控制       　  5、设备能力和过程能力要求  ６、作业准备的验证       　 7、首末件比较方法 　     　８、预防性维护保养的实施（年、月设备预防性维修保养计划)９、偶发性事故应急计划(供应中断、劳动力短缺、关键设备故障等)10、过程更改的控制要求    1１、外观项目的控制 　       12、生产过程有效性评价 三、人力资源ﻫ（十九)人力资源激励机制１、人力资源规划2、企业用工制度３、人员招聘、甄选与录用(二十)培训ﻫ1、岗位素质描述ﻫ3、形成人员素质状况矩阵ﻫ４、编制年度员工培训计划5、实施培训资料汇总、培训人员档案6、实施培训有效性评价ﻫ7、达到培训效果的处理ﻫ8、新员工／转岗员工培训资料ﻫ９、新产品/新工艺的投产前培训ﻫ１0、特殊过程人员清单→资格证明(如电工、电焊工等)ﻫ1１、特殊人员的顶岗计划ﻫ12、个人培训档案（二十一）内部员工满意度1、 员工激励政策的策划２、形成员工激励政策方案3、员工满意度调查(问卷、公司人力资源管理信息）ﻩ4、员工满意度分析报告 5、员工满意的改进措施 6、内部(工序间)满意度调查、分析、报告、改进措施.　四、采购、仓储(二十二）分承包方的选择和评价1、合格分承包方的选择准则 / 标准2、分承包方质量能力审核、生产能力调查资料ﻫ3、新老分承包方认可过程（PＰAP) 4、首次供货的首批样品、批量认可批量供货的年度样品、批量认可5、合格分承包方的命名(年度合格分承包方名单）6、分承包方质量体系开发计划ﻫ7、质量协议(检验试验协议、价格协议、技术协议、异义处理协议等）８、与分承包方的持续改进目标协议，监控达成状态９、供货业绩的输入(供货质量PPM、交付业绩、服务等）ﻫ10、对分承包方的供货业绩评价（每半年）ﻫ１１、质量信息反馈ﻫ12、对分承包方的供货业绩评价结果向所有分承包方展示1３、对分承包方评价和重新评价的准则ﻫ１4、对不合适的分承包方的处置规定(供应商手册）15、定期召开协作配套会议，并保留会议资料。

（二十三)采购实施ﻫﻩ1、采购物资重要度分类清单(ABＣ三类)ﻩ2、采购物资月份平衡(采购周期)ﻫﻩ3、采购文件(采购订单、技术标准、交付进度要求等)的发放记录ﻫ ４、分承包方交付进度的跟催ﻩ5、进货物资的报验通知 6、实施进货检验（见进货检验和试验) 7、按《质量协议》处理不合格采购物料ﻩ8、采购人员的授权证明(二十四）采购物资收、发、存1、库存量最低设定、库存量优化目标、库存周转率月报2、库存品状况检查ﻫ３、库房帐、卡、物一致4、先进先出系统ﻫ5、标识和可追溯性6、定期盘点ﻫＤ、每个分承包方建立一个档案包专柜保管、建立检索目录、定期更新五、 生产计划、库房、设备管理（二十五)生产管理(含在制品、成品库）1、生产能力调查资料ﻫ2、生产作业计划（月份、周、日）3、生产计划更改资料4、生产进度监控（日监控、周分析、月总结)5、不足件控制6、新产品生产计划的实施与监控7、在制品、成品储备定额,优化目标8、在制品、成品贮存状况检查ﻫ9、在制品、成品库房帐、卡、物一致、出入库单ﻫ10、作业现场5S管理1１、工位器具管理ﻫ12、批次管理，产品可追溯性控制ﻫ13、生产区域设定(定置区域、定置图、颜色管理）１4、生产例会制度(会议记录、纪要）15、生产计划完成情况纳入管理评审（二十六）现场、班组管理１、作业现场6S管理标准ﻫ2、6S日常检查(公司、部室、车间、班组）3、6Ｓ活动月份检查结果评比、展示4、现场环境问题纠正措施闭环。

5、生产综合记录的填写6、生产初始点检７、材料烘干记录8、出入库单（二十七）模具管理1、入库前的检验ﻫ2、仓库管理ﻫ3、日常保养4、未件比较ﻫ5、预防性维修6、工装委托制造的分承包方质量、成本和交付进度的控制（二十八）设备管理(适用于模具）ﻫ1、设备管理台帐ﻫ2、设备保养维护要求和内容3、设备保养维护计划4、设备保养维护后检查记录ﻫ５、各类设备日常点检ﻫ6、设备完好率、非计划停机时间/率、设备利用率等指标汇总、分析、改善.7、关键设备备件清单和制造、外购计划,供应商名单等8、闲置设备维护规定ﻫ９、设备能力测定（CMK≥1６７）ﻫ1０、保养维修记录汇总、分析、改进ﻫ11、关键设备标识1２、设备操作规程13、设备操作证（全体员工持证上岗）1４、设备故障分析15、设备档案、设备履历卡16、设备大中修理管理ﻫ17、关键设备故障应急计划１８、公用动力设备、设施的维护管理19、设备润滑、清洗换油计划与实施20、设备运转情况纳入管理评审（六）财务部（成本核算、仓储管理)（二十八)质量成本1、质量成本的科目设置ﻫ2、质量成本计划ﻫ3、质量成本的核算4、质量成本的开支范围5、质量成本的分析和报告6、质量成本控制和考核(按产品、工序、发生时间进行分析，并由质量保证部采取纠正预防措施7、质量成本报告8、库存周转率月份统计分析９、　成品状况检查10、成品库房帐、卡、物一致ﻫ11、收发存的交接手续12、包装损坏统计、纠正措施13、仓库贮存条件的规定（包括防火、防潮等安全设施）ﻫ1４、先进先出的策划ﻫ15、贮存管理检查表的使用16、收发存的交接手续17、质量成本情况纳入管理评审七、 商务、销售（二十九)营销质量1、市场调查表ﻫ2、新产品市场调研报告３、新产品市场营销计划ﻫ4、企业总体市场调研报告ﻫ5、产品建议书ﻫ（三十）外部顾客满意度1、外部顾客满意度调查2、外部顾客满意度分析报告3、外部顾客满意度的改进措施ﻫ４、与竞争对手、行业水准比较(年度业务计划的输入)５、纳入管理评审 （三十一）合同评审、　物流管理ﻫ １、顾客订货信息登记ﻩ２、重要、特殊、一般合同评审资料ﻫﻩ3、合同/订单１0０％履约率月报及趋势分析、措施.ﻫ ４、合同/订单/销售计划更改、更改信息传递ﻫ 5、产成品最低储备定额。

6、发货审核7、年度、月份销售计划的传递ﻫ８、顾客档案的建立9、销售人员/合同评审人员授权书ﻫ10、新产品投标、报价管理11、超额运费统计八、最高管理层（三十二）质量方针、目标的宣贯ﻫ1、制定质量方针的内涵解释宣贯提纲2、采取各种方式向全体员工展示、介绍公司的质量方针和目标3、各部门、车间建立“目视管理板”向全体员工展示以下内容：（不限于此)ﻫ‥质量方针ﻫ‥企业文化倡导‥质量、经济目标计划/实际达成状态和趋势 　      ‥现场5Ｓ活动ﻫ‥平面定置图‥员工素质矩阵‥质量警示‥单位组织机构、职责分工等4、纳入管理评审文中如有不足，请您指教！6 / 6。