万华集团投资管理制度

烟台万华华合成革革集团投资管理理制度目 录第一章总总则 1第二章组组织和职职责 1第三章投投资原则则 2第四章投投资决策策管理 3第五章投投资过程程管理 5第六章投投资结果果评价和和管理责责任 5第七章附附则 6投资管理理制度总则为了规范范集团公公司和权权属公司司的投资资行为，，强化对对投资活活动的管管理，实实现投资资结构最最优化和和综合效效益最大大化，根根据相关关法律法法规，结结合集团团实际情情况，特特制定本本制度投资管理理是指集集团对本本部及权权属公司司的投资资行为从从立项、、论证、、实施到到回收投投资整个个过程的的管理投资管理理遵循保保护投资资者权益益，放开开经营权权的基本本方针，，并坚持持管理和和服务相相结合、、过程介介入和信信息共享享相结合合的原则则，最大大限度地地促进企企业投资资行为健健康发展展项目管理理是投资资管理的的主要形形式，论论证、审审核、监监控是投投资管理理的主要要内容本制度中中除特殊殊注明之之外，““集团”是指万万华集团团，“集团公公司”是指万万华合成成革集团团有限公公司，““权属公公司”是指万万华合成成革集团团有限公公司拥有有实际控控制权的的对外投投资企业业。

本制度适适用于集集团公司司和权属属公司组织和职职责集团公司司设资产产管理部部，资产产管理部部是集团团公司实实施投资资管理的的职能部部门，其其主要职职责包括括：协助战略略发展部部制定集集团公司司长期战战略发展展规划；；主持制定定年度投投资计划划；集团公司司投资项项目的策策划、论论证与监监管；负责权属属公司投投资项目目的审查查、报批批和备案案集团公司司战略发发展部配配合资产产管理部部对投资资项目进进行相关关的前期期调研集团公司司审计监监察部负负责投资资项目进进行定期期和不定定期的审审计权属公司司经营层层负责授授权范围围以内项项目的审审批权属公司司董事会会负责在在权属公公司股东东大会授授权范围围以内项项目的审审批集团公司司总裁办办公会负负责集团团公司投投资项目目授权范范围内的的审批和和权属公公司投资资项目授授权范围围内的审审核集团公司司董事局局负责集集团公司司投资项项目的审审批和权权属公司司投资项项目的审审核投资原则则集团公司司及权属属公司的的投资方方式包括括：直接或间间接投资资；资金或实实物投资资；资源性投投资及无无形资产产投资集团公司司及权属属公司应应制定本本企业中中长期投投资规划划和年度度投资计计划。

权权属公司司的中长期期投资规划划和年度度投资计计划要分分别根据据《权属公公司战略略规划审审核流程程》和《权属公公司年度度经营计计划审核核流程》》及相关关制度确确定投资应坚坚持以战战略为指指导，以以市场为为导向，，以效益益为中心心，以集集团品牌牌为标志志，逐步步形成主主业突出出、行业业特点鲜鲜明的产产业体系系投资应符符合国家家、地区区产业政政策，以以及集团团公司中中长期战战略发展展规划投资应经经过可行行性论证证，可行行性论证证的内容容包括国国家产业业政策分分析、行行业发展展状况分分析、战战略分析析、效益益分析、、程序分分析、技技术与管管理分析析、法律律分析、、风险分分析等方方面的分分析集集团公司司投资可可行性论论证主要要由资产产管理部部负责、、战略发发展部配配合权属公司司投资可可行性论论证主要要由权属属公司组组织进行行，集团团公司资资产管理理部代表表集团公公司收集集相关信信息并在在集团公公司内部部审核程程序中发发表意见见可行行性论证证力求全全面、真真实、准准确及可可行集团公司司逐步建建立、完完善和管管理集团团内部投投资信息息网络系系统，集集团内逐逐步实现现国家政政策动向向、市场场动态、、项目合合作等信信息的共共享。

投资决策策管理集团投资资管理实实行审核核制、审审批制和和备案制制相结合合的方式式实行审核核制的投投资项目目包括：：权属公司司年度投投资计划划以外的的项目；；权属公司司项目总总投资生生产经营营性项目目在XXXXX万万元以上上；权属公司司项目总总投资非非生产经经营性项项目在XXXXXX万元以以上；权属公司司的所有有对外投投资与合合作项目目实行审批批制的投投资项目目是指集集团公司司直接投投资的项项目上述范围围以外的的权属公公司投资资项目实实行备案案制投资项目目审核和和审批原原则：符合国家家产业政政策以及及集团的的长期发发展规划划；经济效益益良好；；资金、技技术、人人才、原原材料有有保证；；法律手续续完善；；上报资料料齐全、、真实、、可靠；；与企业投投资能力力相适应应对于实行行审核制制的权属属公司项项目，根根据权属属公司投投资项目目审核流流程，按按照项目目提出、、审查论论证、审审议决策策、审批批实施、、项目报报批五个个步骤进进行管理理项目提出出权属属公司在在未签订订任何具具有法律律效力的的合同、、协议及及未进行行任何实实际投资资之前，，备齐以以下资料料，按照照集团《《公文文文书管理理制度》》要求交交行政管管理部，，由行政政管理部部交外派派董事、、资产管管理部：：项目可行行性研究究报告；；权属公司司投资项项目的投投资议案案；有关合同同、（协协议）草草案；资金来源源及资产产负债情情况；有关合作作单位的的资信情情况；政府的有有关许可可文件；；项目执行行人的资资格及能能力等；；审查论证证。

集团团公司资资产管理部部在收到到项目报报批的全全部资料料后，应应组织战战略发展展部等有有关部门门审查项项目基本本情况，，比较选选择不同同的投资资方案，，对项目目的疑点点、隐患患提出质质询，评评价项目目执行人人的资格格及能力力，提出出项目建建议，并并出示专专业意见见报分管管副总裁裁审议决策策分管管副总裁裁出示意意见后报报总裁，，经总裁裁办公会会审议，，总裁出出示意见见投资资金额在在XXXXX万元元以下（（不含XXXXXX万元））的项目目，总裁裁办公会会直接形形成决议议投资资金额在在XXXXX万元元以上（（含XXXXX万万元）的的项目，，报集团团董事局局审议决决策形成成决议审批实施施按以下下权限进进行：总裁办公公会形成成的XXXXX万万元以下下项目的的决议和和集团董董事局审审议形成成的XXXXX万万元以下下（不含含XXXXX万元元）项目目的决议议，经资资产管理理部传达达到外派派董事，，由外派派董事在在权属公公司董事事会上表表决，审审批通过过后由权权属公司司具体实实施董事局形形成的XXXXXX万元以以上（含含XXXXX万元元）项目目的决议议由董事事局主席席在权属属公司股股东大会会上表决决，审批批通过后后由权属属公司具具体实施施。

项目报批批需上上报审批批或备案案的项目目，其项项目计划划、国债债项目申申请、项项目建议议书、可可行性研研究报告告、初步步设计、、引进设设备免税税确认、、国产设设备抵免免所得税税确认等等，由负负责项目目的部门门上报政政府有关关部门审审查、审审批或备备案，权权属公司司应积极极配合项目环环境影响响评价、、职业安安全卫生生评价由由集团公公司安全全保卫部部统一上上报政府府有关部部门审批批，集团团公司应应积极配配合对于实行行审批制制的集团团公司项项目，根根据集团团公司投投资项目目审批流流程，按按照方案案论证、、审议决决策、审审批实施施、项目目报批四四个步骤骤进行管管理方案论证证资产产管理部部投资管管理人员员经过方方案论证证后提出出投资方方案，报报分管副副总裁审议决策策分管管副总裁裁出示意意见后报报总裁，，经总裁裁办公会会审议，，总裁出出示意见见投资资金额在在XXXX万元以以下（不不含XXXXX万万元）的的项目，，直接形形成决议议投资资金额在在XXXXX万元元以上（（含XXXXX万万元）的的项目，，报董事事局审议议决策形形成决议议审批实施施通过过的投资资项目由由资产管管理部具具体实施施，否决决的项目目由资产产管理部部将项目目资料纳纳入项目目库备案案管理。

项目报批批需上上报审批批或备案案的投资资项目，，由资产产管理部部统一上上报政府府有关部部门审查查、审批批或备案案，其他他相关部部门积极极配合对于实行行备案制制的项目目，由权权属公司司在项目目实施后后XX个个工作日日内向集集团公司司资产管管理部提提交备案案材料存存档，包包括《可可行性分分析报告告》、合合同、章章程等投资过程程管理集团内的的项目投投资管理理实行投投资、经经营和监监管相结结合的原原则投投资单位位对投资资项目按按照项目目管理方方式指定定项目负负责人，，做到责责、权、、利相对对等，确确保项目目按计划划实施项目负责责人应定定期将项项目进展展情况向向主管领领导做出出书面汇汇报权属公司司的项目目汇报材材料，包包括建设设进度、、工程质质量、投投资控制制、安全全、投达达产情况况等，应应按月送送达集团团公司资资产管理理部备案案集团公司司资产管管理部对对权属公公司的重重大投资资项目进进行跟踪踪检查，，帮助解解决各种种实际问问题，协协调各方方面的关关系集团公司司审计监监察部视视情况，，定期或或不定期期对集团团公司职职能部门门和权属属公司进进行投资资项目专专项检查查和审计计，对违违反本制制度进行行投资的的行为和和投资管管理混乱乱的单位位和责任任人，提提出处理理意见或或建议，，报经集集团公司司领导批批准后执执行。

投资结果果评价和和管理责责任集团公司司资产管管理部根根据项目目可行性性研究报报告对投投资结果果进行评评价集团公司司外派董董事应按按照集团团公司的的审核决决议，对对投资项项目决策策表态，，不得个个人自行行表态集团公司司外派董董事对投投资项目目存在问问题故意意隐瞒不不报的，，一经发发现，集集团公司司将追究究该董事事的行政政责任，，造成重重大损失失的，要要追究法法律责任任对投资项项目因管管理不善善或用人人不当致致使企业业资产流流失、企企业严重重亏损或或造成其其它严重重后果的的，要追追究相关关责任人人的责任任对投资项项目因决决策失误误或审查查、把关关不严，，造成经经济损失失的，也也应追究究相关责责任人的的责任对投资项项目的主主管领导导、负责责人、监监督人或或其它工工作人员员违反本本规定、、玩忽职职守、滥滥用职权权、徇私私舞弊造造成严重重损失的的要追究究相关人人员的行行政及法法律责任任附则本制度由由集团公公司资产产管理部部起草和和修订，，解释权权归资产产管理部部本规定如如有与相相关法律律、法规规、规定定相抵触触的，应应以相关关法律、、法规、、规定为为准本制度自自董事局局主席审审批后发发布施行行。